证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2023-050
兆易创新科技集团股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股权激励权益授予日：2023 年 7 月 21 日
? 股票期权授予数量：1,079.92 万股
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年股票期权激
励计划规定的股票期权授予条件已经成就，根据 2023 年第一次临时股东大会授
权，公司于 2023 年 7 月 20 日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过《关于
向激励对象授予股票期权的议案》，股票期权的授予日为 2023 年 7 月 21 日。现
将有关事项说明如下：
一、股票期权的授予情况
（一）本次股权激励计划已履行的相关审批程序
易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计
划相关事宜的议案》。公司第四届监事会第九次会议审议通过相关议案。公司独
立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及
全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公
示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示
情况进行了说明。
于<兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于<兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权
激励计划相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授
权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理
授予股票期权所必需的全部事宜。
十次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》
《关
于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为
激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权
益：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情
况，激励计划的授予条件已经满足。
（三）股票期权授予的具体情况
获授的股票期权 占授予期权总数的 占目前总股本的
姓名 职务
数量（万股） 比例 比例
管理人员、核心及骨干人员
（1014 人）
合计（1014 人） 1,079.92 100.00% 1.62%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票（股
票期权及限制性股票）均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的
标的股票（股票期权及限制性股票）总数累计不超过公司目前总股本总额的 10%。
（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（1）本激励计划有效期自授予股票期权登记完成之日起至激励对象获授的
股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）股票期权授予后至股票期权可行权日之间的时间，本激励计划授予股
票期权的等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。
（3）在本激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授予登记完成之
日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内
行权：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当
披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期
间另有规定的，以相关规定为准。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权
授予股票期权登记完成之日起满 12 个月后的未来 48 个月内分四期行权。
授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予股票期权登记完成之日起12个月后的首
授予股票期权
个交易日起至授予股票期权登记完成之日起24 25%
第一个行权期
个月内的最后一个交易日当日止
自授予股票期权登记完成之日起24个月后的首
授予股票期权
个交易日起至授予股票期权登记完成之日起36 25%
第二个行权期
个月内的最后一个交易日当日止
自授予股票期权登记完成之日起36个月后的首
授予股票期权
个交易日起至授予股票期权登记完成之日起48 25%
第三个行权期
个月内的最后一个交易日当日止
自授予股票期权登记完成之日起48个月后的首
授予股票期权
个交易日起至授予股票期权登记完成之日起60 25%
第四个行权期
个月内的最后一个交易日当日止
计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（4）股票期权行权条件
①公司业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在行权期的四个会计年度中，分年度进行绩效
考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
授予股票期权 以 2018-2020 年营业收入均值为基数，2023 年营业收入增长率不
第一个行权期 低于 110%（与公司 2021 年股权激励计划业绩目标一致）；
授予股票期权 以 2018-2020 年营业收入均值为基数，2024 年营业收入增长率不
第二个行权期 低于 120%（与公司 2021 年股权激励计划业绩目标一致）；
授予股票期权 以 2018-2020 年营业收入均值为基数，2025 年营业收入增长率不
第三个行权期 低于 160%；
授予股票期权 以 2018-2020 年营业收入均值为基数，2026 年营业收入增长率不
第四个行权期 低于 180%。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权。反之，若行权条
件未达成，则公司按照本激励计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。
②各业务单元/部门层面绩效考核要求
激励对象当年实际可行权的股票期权数量与其所属业务单元/部门层面绩效
考核相挂钩，各业务单元/部门层面的绩效考核内容、方法、目标由公司决定。本
激励计划授予的股票期权，在考核期内分年度对各业务单元/部门层面进行绩效考
核，所属业务单元/部门层面绩效考核必须达标作为该业务单元/部门内激励对象的
行权条件。
期权的行权条件达成，则该业务单元/部门内激励对象按照计划规定比例行
权。反之，若行权条件未达成，则该业务单元/部门内激励对象对应当期拟行权的
股票期权份额全部不得行权，由公司注销。
③个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。
个人层面考核结果 个人层面系数
优秀 100%
良好
符合业绩基本标准
合格 70%
不合格 0%
若各年度公司层面业绩考核达标且各业务单元/部门层面绩效考核结果达标，
激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计划行权额度。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
（四）关于本次授予的激励对象、权益数量与股东大会审议通过的激励计
划存在差异的说明
鉴于《激励计划》中合计四名激励对象因个人原因已或即将离职，根据《激
励计划》相关规定已不满足激励对象资格，因此，董事会根据股东大会的授权对
激励计划激励对象人数及授予数量进行调整。调整后，公司本次拟授予激励对象
由 1018 人调整为 1014 人，拟授予的股票期权数量由 1,081.34 万股调整为 1,079.92
万股。
除上述调整外，公司本次授予权益的激励对象及其所获授权益数量与公司
二、独立董事关于公司股权激励计划授予相关事项发表的意见
公司独立董事对本次股权激励计划授予相关事项发表独立意见如下：
本次股票期权激励计划的授予日为 2023 年 7 月 21 日，该授予日符合《上市
公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及公
司《2023 年股票期权激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同时本次
授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件规定，本次股
票期权激励计划的激励对象主体资格有效。
审议本议案的程序合规。因此，我们一致同意公司本次股票期权激励计划的
授予日为 2023 年 7 月 21 日，并同意向符合授予条件的 1014 名激励对象授予
三、监事会意见
公司监事会对本次股票期权激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行
核实后，认为：
本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》《兆易创新科技集团股份有
限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月
内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会
及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规
行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具
有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管
理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2023 年股票期权激励计划》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格
合法、有效。
公司本次股票期权激励计划授予激励对象人员名单与公司 2023 年第一次临
时股东大会批准的 2023 年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
综上，我们同意公司本次股票期权激励计划的授予日为 2023 年 7 月 21 日，
并同意向符合授予条件的 1014 名激励对象授予 1,079.92 万股股票期权。
四、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
公司董事、高级管理人员未参与本激励计划。
五、激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺
不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
六、股份支付费用对公司财务状况的影响
（一）期权价值的计算方法
按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》的相关规定。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认
和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权
的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，于授
予日对授予的1,079.92万股股票期权进行测算：
融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）
年的平均股息率）
（二）期权费用的摊销方法
公司按照相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值，并最终确认本激励
计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按行权比例摊销。
由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划授予的股票期权对 2023-2027 会计成本
的影响如下表所示：
授予的股票期权 需摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
说明：
日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的
摊薄影响。
计报告为准。
七、法律意见书的结论性意见
北京市中伦（深圳）律师事务所对公司本次股票期权授予相关事项出具的法
律意见书认为：公司本次股权激励计划授予的相关事宜已取得经现阶段必要的批
准和授权，符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《激励
计划》的相关规定；本次股权激励计划授予股票期权的授予日符合《公司法》
《管
理办法》等相关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定；本次股权激
励计划授予股票期权符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》
《激励计划》规定的获授条件。
八、独立财务顾问的核查意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对公司 2023 年股票期权授予
相关事项的核查意见为：兆易创新本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次
激励计划授予日、行权价格、授予对象、授予数量等事项的调整及确定符合《公
司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不
符合兆易创新本激励计划规定的授予条件的情形。
九、备查文件
年股票期权激励计划授予相关事项的法律意见书；
份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
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