证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2023-072
深圳市德明利技术股份有限公司
关于调整 2020 年股票期权激励计划授予数量及授予价格的公告（更新后）
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市德明利技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 7 月 13 日召
开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整
下：
一、本次股票期权激励计划已履行的相关审批程序
五次会议，会议审议通过了《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励
计划（草案）的议案》《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划
实施考核管理办法的议案》
《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。
公司监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。独立董事对
此发表了同意的独立意见。
了激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
监事会对股票期权激励对象名单的公示情况及审核意见说明的议案》。
《关于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》、
《关
于深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。
于向激励对象授予股票期权的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。
第九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整的
议案》等议案。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 19 人调
整为 17 人，激励总量由 127.45 万份调整为 125.90 万份。独立董事对此发表了
同意的独立意见。
第十一次会议，2021 年 8 月 10 日 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于修改公司〈股票期权激励计划（草案）〉的议案》、《关于授权董事会办理股
票期权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事对此发表了同意的独立意见。股
票期权激励计划主要修订内容如下：
修改事项 修改前 修改后
本次激励计划的有效期为自股 本次激励计划的有效期为自股
股票期权激励计划 票期权授予日起至激励对象获 票期权授予日起至激励对象获
的有效期 授的股票期权全部行权或注销 授的股票期权全部行权或注销
之日止，最长不超过 60 个月 之日止，最长不超过 72 个月
本激励计划授予的股票期权等 本激励计划授予的股票期权等
待期自授予日起算，至以下两个 待期自授予日起算，至以下两个
股票期权激励计划
日期的孰晚者：自授予日起十二 日期的孰晚者：自授予日起二十
的等待期
个月后的首日的前一日与公司 四个月后的首日的前一日与公
完成境内上市之日 司完成境内上市之日
第一个行权期：自授予登记完成 第一个行权期：自授予登记完成
之日起 12 个月后的首个交易日 之日起 24 个月后的首个交易日
和公司完成境内上市之日孰晚 和公司完成境内上市之日孰晚
日起至授予日起 24 个月内的最 日起至授予日起 36 个月内的最
后一个交易日当日止； 后一个交易日当日止；
第二个行权期：自授予登记完成 第二个行权期：自授予登记完成
股票期权激励计划
之日起 24 个月后的首个交易日 之日起 36 个月后的首个交易日
的行权期
起至授予日起 36 个月内的最后 起至授予日起 48 个月内的最后
一个交易日当日止； 一个交易日当日止；
第三个行权期：自授予登记完成 第三个行权期：自授予登记完成
之日起 36 个月后的首个交易日 之日起 48 个月后的首个交易日
起至授予日起 48 个月内的最后 起至授予日起 60 个月内的最后
一个交易日当日止 一个交易日当日止
第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调整
的议案》等议案。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 17 人
调整为 14 人，激励总量由 125.90 万份调整为 124.50 万份。独立董事对此发表
了同意的独立意见。
会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划所涉激励对象调
整的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励对象总人数由 14 人调整
为 12 人，激励总量由 124.50 万份调整为 88.4 万份。独立董事对此发表了同意
的独立意见。
事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予第
一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，
公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。
事会第二十三次会议，审议通过了《关于拟注销 2020 年股票期权激励计划部分
已获授但尚未行权股票期权的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，激励
对象总人数由 12 人调整为 9 人，激励总量由 88.4 万份调整为 30.4 万份。独立
董事对此发表了同意的独立意见。
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划授予数量及授予
价格的议案》，公司股票期权激励计划总量由 30.4 万份调整为 35.488 万份，行
权价格由 10 元/股调整为 7.01 元/股。独立董事对此发表了同意的独立意见，公
司监事会发表了同意的意见，律师出具相应法律意见书。
二、本次股票期权激励计划授予激励对象名单和授予数量的调整情况
因公司将于 2023 年 7 月 13 日实施 2022 年利润分配方案（每 10 股派发现
金红利 1.8709 元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股），根
据《深圳市德明利技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）》“第三章 股票
期权激励计划的具体内容”的规定，在本激励计划草案经公司股东大会审议通过
之日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股
票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数
将根据本激励计划做相应的调整。
综上，公司股票期权激励计划总量由 30.4 万份调整为 35.488 万份，行权价
格由 10 元/股调整为 7.01 元/股。调整后的期权情况具体如下：
第一期已 未行权股 未行权股 股票期权 占公司
前次调整 行权数量 票期权数 票期权数 总数量 总股本
后股票期 （份） 量（份） 量（份） （份） 比例
激励对 权总数量 （无需调 （调整 （调整 （调整 （调整
象 职务 （份） 整） 前） 后） 后） 后）
光电事
业部总
潘德烈 监 84,000.00 84,000.00 0.00 0.00 84,000.00 0.07%
光电事
业部工
李承远 程师 60,000.00 60,000.00 0.00 0.00 60,000.00 0.05%
光电事
业部经
李延年 理 1,000.00 1,000.00 0.00 0.00 1,000.00 0.00%
光电事
业部人
事行政
陈月如 主管 60,000.00 12,000.00 48,000.00 67,200.00 79,200.00 0.07%
采购部
钟鸣宇 总监 60,000.00 12,000.00 48,000.00 67,200.00 79,200.00 0.07%
公共关
王婷婷 系经理 17,000.00 3,400.00 13,600.00 19,040.00 22,440.00 0.02%
触控部
产品经
张美莉 理 13,000.00 2,600.00 10,400.00 14,560.00 17,160.00 0.02%
CHOI 触控部
MYUNG 研发工
IN 程师 5,500.00 1,100.00 4,400.00 6,160.00 7,260.00 0.01%
财务部
谌佳欣 专员 1,000.00 200.00 800.00 1,120.00 1,320.00 0.00%
测试中
兰丽叶 心主管 1,000.00 200.00 800.00 1,120.00 1,320.00 0.00%
测试中
李正波 心主管 1,000.00 200.00 800.00 1,120.00 1,320.00 0.00%
存储事
业部产
唐千 品专员 500 100.00 400.00 560.00 660.00 0.00%
合计 304,000.00 176,800.00 127,200.00 178,080.00 354,880.00 0.32%
注：公司 2020 年股票期权激励计划第一期已行权的股票期权为 17.68 万份，已于 2023 年 1
月完成行权登记，该部分无需根据本次实施的利润分配方案进行调整。
三、本次调整对公司的影响
本次对公司股票期权数量及价格的调整不会对公司的财务状况和经 营成果
产生实质性影响。
四、独立董事意见
经认真审议，独立董事认为：公司因 2022 年度利润分配方案（每 10 股派发
现金红利 1.8709 元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股）调
整 2020 年股票期权激励计划授予数量及行权价格符合公司《股票期权激励计划
（草案）》的规定，程序合法、合规，不会影响公司持续经营，不存在损害公司
及全体股东利益的情形。我们同意公司按照《股票期权激励计划（草案）》及相
关程序调整股票期权数量及价格。
五、监事会核查意见
经审议，监事会认为：该次调整符合有关法律、法规以及公司《股票期权激
励计划（草案）》的规定，合法、有效，调整程序合法、合规，不存在损害中小
股东利益的情况。因此，监事会同意此次调整。
六、法律意见书结论性意见
信达律师认为，公司本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公
司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草
案）》的相关规定；本次调整尚需继续履行信息披露义务并办理相关登记手续。
七、备查文件
权激励计划授予数量及行权价格调整事项的法律意见书。
特此公告！
深圳市德明利技术股份有限公司董事会
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