北京德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司
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德恒 DHLBJSEC000361-59 号
致：东北证券股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、规
范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》
（以下简称“《股东大会议事规则》”）
而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集人资格、召集和召开
程序、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数
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据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序
审议通过了《关于提议召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》，公司董
事会同意公司于 2023 年 7 月 6 日召开 2023 年第二次临时股东大会。本次股东大
会由公司董事会召集。
上海证券报、证券日报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布了《东北证
券股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“股
东大会通知”）。股东大会通知载明了本次股东大会召开会议的基本情况、会议
审议事项、会议听取事项（非表决事项）、会议登记事项、参加网络投票的具体
操作流程、其他事项等，充分、完整地披露了所有议案内容。股东大会通知的公
告日期距本次会议召开日期已达到 15 日。
大街 6666 号公司 1118 会议室召开。
年 7 月 6 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的时间为 2023 年 7 月 6 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
公司 1118 会议室如期召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东
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大会通知所披露的一致。
本次股东大会由董事长李福春先生主持，就股东大会通知中所列议案进行
了审议，董事会秘书对本次会议做会议记录。本次会议不存在对召开本次会议的
通知中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事
规则》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权的股份数
本所律师查验了出席现场会议股东的营业执照、证券账户卡、法定代表人
身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权
登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
（2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东
代理人共 15 人，代表有表决权的股份数 15,756,513 股，占公司有表决权股份总
数的 0.6732%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行认证。
以及本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《股东大会
规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会议案
经本所律师见证，本次股东大会审议议案与股东大会通知中所列明的议案
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完全一致，本次股东大会未发生对股东大会通知的议案进行修改的情形，也未发
生股东提出新议案的情形。
本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容
等均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
行了逐项表决，并按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
网络投票的统计数，并对其真实性负责。
次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席
会议的公司董事签名。
本次股东大会审议了以下议案：
（1）《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》；
表决结果：同意 1,012,641,039 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9598%；反对 407,300 股，占该等股
东有效表决权股份数的 0.0402%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
本议案为特别表决事项，根据表决结果，该议案获得通过。
（2）《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度>
的议案》；
表决结果：同意 1,012,641,039 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9598%；反对 407,300 股，占该等股
东有效表决权股份数的 0.0402%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
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根据表决结果，该议案获得通过。
（3）《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》；
表决结果：同意 1,012,641,039 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9598%；反对 407,300 股，占该等股
东有效表决权股份数的 0.0402%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
根据表决结果，该议案获得通过。
（4）《关于修订<东北证券股份有限公司监事会监督管理制度>的议案》。
表决结果：同意 1,012,641,039 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9598%；反对 407,300 股，占该等股
东有效表决权股份数的 0.0402%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
根据表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，表决结
果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会召集人资格、召集和召开程序、
出席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法
规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合
法有效。
本法律意见一式肆（4）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2023 年第
二次临时股东大会的法律意见》之签署页）
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负 责 人：
王 丽
见证律师：
杨继红
王华堃
二 O 二三年七月六日
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