深圳市欣天科技股份有限公司
深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治
理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其
积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、
公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公
司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献
对等的原则，公司制订了《深圳市欣天科技股份有限公司 2023 年股权激励计划
（草案）》（以下简称“本股权激励计划”或“本激励计划”）。
为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结
合公司实际情况，特制订本办法。
一、考核目的
为进一步完善公司法人治理结构，完善公司高级管理人员和核心员工绩效评
价体系和激励机制，通过对公司任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员
及核心骨干人员进行工作绩效的全面客观评估，健全公司激励对象绩效评价体系，
保证公司激励计划的顺利实施，促进公司长期战略目标的实现。
二、考核原则
通过考核评价综合反映激励对象的工作业绩结果，并通过反馈和沟通的方式，
以绩效改进为手段，促进公司的可持续发展。
考核评价必须坚持公开、公正、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高
管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。包括公司公告本激励计划
时在公司（含分公司及控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心
骨干人员。不包括独立董事、监事也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考
核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
四、考核机构及执行机构
（一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本次股权激
励的组织、实施工作；
（二）公司人力资源部组成考核小组负责具体考核工作，人力资源部负责向
薪酬委员会的报告工作；
（三）公司人力资源部、财务部相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
五、绩效考评评价指标及标准
激励对象获授的权益能否解除限售/归属/行权将根据公司、激励对象两个层
面的考核结果共同确定。
（一）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，授予的第一类限制性股票、首次授予的第二类限制性股票/股票期 权各年度
业绩考核目标如下表所示：
年度净利润相对于 2022 年的净利润增长率（X）
解除限售/归属/行
考核年度
权期
目标值（Xm） 触发值（Xn）
第一个解除限售/
归属/行权期
第二个解除限售/
归属/行权期
第三个解除限售/
归属/行权期
注：1、上述 “净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2023-2025）的净利润为
剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值，下同。
目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。下同。
若预留部分在 2023 年三季度报告披露之前授予，则预留部分各年度业绩考
核目标与首次授予部分一致；若预留部分在 2023 年三季度报告披露之后授予，
则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
年度净利润相对于 2022 年的净利润增长率（X）
解除限售/归属/
考核年度
行权期
目标值（Xm） 触发值（Xn）
第一个解除限售/
归属/行权期
第二个解除限售/
归属/行权期
考核指标 业绩完成度 公司层面解除限售/归属/行权比例
X≥Xm 100%
年 度 净 利 润 相对于2022年
Xn≤X＜Xm 80%
的净利润入增长率（X）
X＜Xn 0%
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
第一类限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；所有激励对象
对应考核当年可归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效；所有激励对象
对应考核当年计划行权的股票期权全部由公司注销；均不得递延至下一年度。
（二）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激
励对象的解除限售/归属/行权前一年的考核结果确认其解除限售/归属/行权 比例。
激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别
对应考核结果如下表所示：
A B C D
等级
优秀 良好 合格 不合格
解除限售/归属/行
权比例
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际解除限售/归属/行权的权益额
度=个人当年计划解除限售/归属/行权的权益额度×公司层面解除限售/归属/行权
比例×个人层面解除限售/归属/行权比例。
激励对象当期计划获授的第一类限制性股票，因考核原因不能解除限售或不
能完全解除限售的，由公司按授予价格回购注销；激励对象当期计划获授的第二
类限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效；激励对象当期
获授的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公司注销；均不可递
延至下一年度。
六、考核期间与次数
本股权激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度。
每个考核年度考核一次。
七、考核程序
在董事会薪酬与考核委员会的指导下，公司人力资源部负责：总部激励对象
的具体考核工作；指导下属公司开展激励对象的考核工作；汇总保存考核结果，
并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
公司人力资源部在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，
并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责考核结果的审
核。
八、考核结果反馈及应用
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10
个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
期权行权的依据。
九、考核结果的管理
考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可对受客观环境变化等因素影响
较大的考核指标和考核结果进行修正。
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。董事会薪酬与考核委员会须
保留绩效考核所有考核记录，保存期限至少为五年。
记录，须当事人签字。
十、附则
深圳市欣天科技股份有限公司
董 事 会
二〇二三年七月五日
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