证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-045
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
类限制性股票第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次拟归属的限制性股票数量为251,434股，占目前公司股本总额451,010,700
股的0.056%。
? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
授予时公司总股本的 0.24%。
本激励计划首次授予的第二类限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属期限 归属权益比例
自授予之日起 18 个月后的首个交易日起至授
第一个归属期 40%
予之日起 30 个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 30 个月后的首个交易日起至授
第二个归属期 30%
予之日起 42 个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 42 个月后的首个交易日起至授
第三个归属期 30%
予之日起 54 个月内的最后一个交易日当日止
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予第二类限制性股票的归属考核年度为 2022-2024 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期
十个交易日收盘市值的算术平均数达到 800 亿
第二个归属期
十个交易日收盘市值的算术平均数达到 1000 亿
第三个归属期
十个交易日收盘市值的算术平均数达到 1200 亿
注：上述“净利润”指扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除股份支付费
用作为计算依据。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。个人
考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核结果确定：
考评结果（A） 90 分及以上 90-70 分 70 分以下
个人系数（N） 100% （A/0.9）% 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票
数量=个人系数（N）×个人当年计划归属额度。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）已履行的决策程序和信息披露情况
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年
《关于<公司 2021 年限制性股票
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《宁波容百新能源科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-046），受公司其他独立董事的委托，独立董事姜慧女士作为征
集人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。
名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励
对象提出的异议。
披露了《宁波容百新能源科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-049）。
了《关于 <公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》
《关于
<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021 年 7
月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
第四次会议，分别审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对
授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
第五次会议，分别审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格
的议案》。鉴于公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度利润分配
预案的议案》，且该利润分配方案已于 2021 年 8 月实施，根据《公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对已获授的第一类限制性股票及第二
类限制性股票的授予价格进行调整。调整后，第一类限制性股票的授予价格（含
预留）调整为 63.51 元/股（四舍五入），第二类限制性股票的授予价格（含预留）
调整为 114.26 元/股（四舍五入）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
十一次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格
及授予价格的议案》。调整后，第一类限制性股票的授予价格（含预留）调整为
元/股（四舍五入）。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核
查意见。
十一次会议，分别审议通过了《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计
划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，第一类限制性股
票回购注销 76,305 股，第二类限制性股票作废 174,286 股。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
第十七次会议审议通过了《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》，第一类限制性股票回购注销 32,030 股，第二类限制性股
票作废 75,727 股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
第十九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及授
予价格的议案》，调整后，第一类限制性股票回购价格（含预留）由 63.31 元/股
调整为 63.01 元/股（四舍五入），第二类限制性股票授予价格（含预留）由 114.06
元/股调整为 113.76 元/股（四舍五入）。公司独立董事对上述事项发表了独立意
见，监事会发表了核查意见。
第十九次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
《关于 2021 年限制性
类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议
案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
第十九次会议审议通过了《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》，第一类限制性股票回购注销 66,716 股，第二类限制性股
票作废 135,763 股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核
查意见。
（三）第二类限制性股票的授予情况
占授予第二类 占本激励计划
序 获授的第二类限制
姓名 国籍 职务 限制性股票总 公告时股本总
号 性股票数量（股）
数的比例 额的比例
一、高级管理人员
小计 84,475 6.26% 0.02%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（133 人） 1,038,065 77.01% 0.23%
首次授予部分合计 1,080,000 80.12% 0.24%
预留授予部分合计 268,000 19.88% 0.06%
合计 1,348,000 100.00% 0.30%
（四）第二类限制性股票各期归属情况
截至本公告出具日，公司2021年限制性股票激励计划授予的第二类限制性股
票尚未归属。
二、第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明
（一）2021 年激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个锁定期已届
满
根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）相
关规定，激励对象自获授首次授予第二类限制性股票授予之日起 18 个月为第一
个锁定期。在满足相关归属条件的情况下，首次授予部分第二类限制性股票第一
个归属期为自授予之日起 18 个月后的首个交易日起至授予之日起 30 个月内的
最后一个交易日当日止，激励对象可申请归属数量为获授限制性股票总数的 40%。
公司 2021 年激励计划首次授予部分的第二类限制性股票授予日为 2021 年 7 月
（二）2021 年激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的说明
公司首次授予激励对象的第二类限制性股票符合《激励计划》规定第一个归
属期的各项归属条件：
序号 归属条件 成就情况说明
公司未发生如下任一情形：
注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
律法规、《公司章程》 、公开承诺进行利
润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
不适当人选；
出机构认定为不适当人选；
激励对象未发生前述情形，满足归属条
件。
或者采取市场禁入措施；
董事、高级管理人员情形的；
权激励的；
公司层面业绩考核要求：
本激励计划考核年度为 2022-2024 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次， 公司层面业绩考核情况：
其中首次授予部分第一个归属期业绩 根据公司 2022 年年度报告，公司 2022
考核目标为：2022 年净利润达到 12 亿 年扣除非经常性损益前归属于上市公
交易日收盘价市值的算术平均数达到 剔除本次及其他激励计划股份支付成
注：上述“净利润”指扣除非经常性损益 成，归属条件成就。
前归属于上市公司股东的净利润，且剔
除股份支付费用作为计算依据。
个人层面绩效考核要求： 个人层面绩效考核情况：
激励对象的个人层面的考核按照公司 根据公司现行薪酬与考核制度，对满足
现行薪酬与考核制度的相关规定组织 解除限售的 90 名激励对象进行个人层
实施。个人考评结果（A）与个人系数 面绩效考评。
（N）按下表考核结果确定： 考核结果：
考 评 结 90 分及 70 分
根据公司现行薪酬与考核制度，满足归
果（A） 以上 以下
属的 10 名激励对象个人层面考评结果
个人系 均为 90 分及以上，
个人系数均为 100%；
数（N） 80 名激励对象个人层面考核结果为 70-
若各年度公司层面业绩考核条件达标， 90 分，个人系数为（A/0.9）%。
激励对象个人当年实际归属的限制性
股票数量=个人系数（N）×个人当年计
划归属额度
综上所述，公司 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部
分的第一个归属期已届满，90 名激励对象第一个归属条件已经成就，根据公司
类限制性股票首次授予部分符合归属条件的 90 名激励对象第一个归属期共计
（三）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的议案》和《关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件
成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》的有关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事
会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一
个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 251,434 股。同意公司为
符合条件的 90 名激励对象办理归属相关事宜。
（四）监事会意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》
《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票
首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据 2021
年第一次临时股东大会的授权并按照公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定为符合归属条件的 90 名激励对象办理归属 251,434 股限制性股票的
相关事宜。
（五）独立董事意见
根据《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司 2021 年第一次临时
股东大会的授权，公司 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予
部分第一个归属期归属条件已经成就。本次归属符合公司《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》的有关规定，获授限制性股票的 90 名激励对象符合归属的资
格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律法规及《公司章程》的规定，
会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意公
司为满足条件的激励对象办理第二类限制性股票第一个归属期归属相关事宜。
三、第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属的具体情况
获授的第二类限 本次可归属的限 本次未达到解除限 剩余未归属的限
序
姓名 国籍 职务 制性股票数量 制性股票数量 售条件应被作废的 制性股票数量
号
（股） （股） 数量（股） （股）
一、高级管理人员
财务负
责人
董事会
秘书
小计 84,475 27,268 6,522 50,685
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其 他人员
（88 人）
合计 680,731 251,434 20,867 408,430
四、监事会对激励对象名单的核查意见
监事会发表核查意见如下：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《宁波容百新
能源科技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的
激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对
象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获
授第二类限制性股票的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本次激励计划的高级管理人员在本公告日前 6 个月不存在
买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后
不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负
债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期
取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
国浩律师（上海）事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整、
本次解除限售、本次归属和本次回购注销及作废事宜已经取得现阶段必要的批准
和授权，符合《管理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激
励计划》的相关规定；本次调整的依据及原因、调整方式和调整后价格符合《管
理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规
定；本次解除限售和本次归属已满足《激励计划》规定的解除限售条件和归属条
件，符合《管理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计
划》的相关规定；本次回购注销及作废的依据、原因、价格、资金来源等符合《管
理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规
定。
八、备查文件
次会议相关事项的独立意见；
限制性股票激励计划调整回购及授予价格、解除限售及归属条件成就和回购注销
及作废相关事项的法律意见书。
特此公告。
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