胜通能源股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，
正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件
及《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司
的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指可能对公司股票及其衍生品种价格产生较
大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露的信息；
“披露”是指信息在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方
式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。
第三条 本制度的适用范围：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（五）公司核心技术人员；
（六）公司各部门、分公司、子公司及其负责人；
（七）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东；
（八）其他负有信息披露责任的公司人员和部门。
第四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第二章 信息披露的基本原则和一般要求
第五条 信息披露的基本原则
（一）真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏；
（二）公平对待所有投资者，除法律、行政法规另有规定外，不得向单个或
部分投资者透露或泄露未披露的重大信息。
第六条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第七条 公司及相关信息披露义务人应当在涉及的重大事项触及下列任一时
点及时履行信息披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉重大事项发生时；
（四）发生重大事项的其他情形。在前款规定的时点之前出现下列情形之一
的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻（以下统称传闻）；
（三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。
第八条 公司及相关信息披露义务人可以根据《深圳证券交易所股票上市规
则》第 2.2.6 条、第 2.2.7 条规定免于或暂缓按照深圳证券交易所有关规定披露或
者履行相关义务。不符合暂缓、免于披露条件，暂缓、免于披露的原因已经消除，
暂缓披露的期限届满的，公司及相关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相
关义务。
第九条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，可以
按规定分阶段披露进展情况，提示相关风险。
已披露的事项发生变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第十条 公司发生的或者与之有关的事项没有达到法律法规或本制度规定的
披露标准，或者法律法规及本制度没有具体规定，但该事项对公司股票及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当参照本制度及时披露。
第十一条 除依规需要披露的信息之外，公司和相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依规披露的信息
相冲突，不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息，应当真实、准确、完整，遵守公
平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该等
信息不当影响公司股票交易价格及其衍生品种交易价格、从事内幕交易或者其他
违法违规行为。
第十二条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，
避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板
化和冗余重复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。
信息披露文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本
内容的一致。两种文本不一致的，以中文文本为准。
第十三条 公司控股子公司、参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交
易价格产生较大影响的事项时，公司应当履行信息披露义务。
第三章 信息披露的内容和标准
第一节 招股说明书、募集说明书和上市公告书
第十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。招股说明书
应当加盖公司公章。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第十六条 公司申请首次公开发行股票的，公司和保荐机构按照反馈意见修
改申请文件后将依照中国证监会的相关规定，将招股说明书申报稿在中国证监会
网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
第十七条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第十八条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，
并经证券交易所审核同意后公告。上市公告书应当加盖公司公章。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
第十九条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十条 本制度中有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二十一条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年
度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的
披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的
原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十四条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。
公司定期报告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定期报告
不得披露。
定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会
决议的，公司应当披露原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
第二十五条 公司董事会应当按照中国证监会和深圳证券交易所有关规定，
组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
公司高级管理人员应当及时编制定期报告草案并提交董事会审议。
第二十六条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、深圳证券交易所有关规定的要
求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董
事会的编制和审核程序是否符合法律法规、深圳证券交易所有关规定的要求，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事应当签署书面
确认意见。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然
免除。
董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第二十七条 公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应
当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另
有规定的除外。
第二十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时按
照深圳证券交易所有关规定进行业绩预告。
第二十九条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动；
（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布
时披露上一年度的业绩快报。
除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
第三十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司应当在
报送定期报告的同时，向深圳证券交易所提交下列文件并披露：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》要求的专项
说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》要求
的专项说明；
（五）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
前款所述非标准审计意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露
规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计资
料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关文件。
第三十一条 年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，应当遵循
中国证监会和深圳证券交易所颁布的相关规范性文件。
第三节 临时报告
第三十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。
第三十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四章 信息披露的管理
第三十八条 信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门
规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露纪律。
公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务
人履行信息披露义务。
第三十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露的第一责任人，董事会秘书是公司信息披露工作的直接责任人。
第四十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务，并承担相应责任。公司董
事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责；在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第四十一条 证券法务部是负责公司信息披露事务的常设机构，按照董事会
秘书的要求，对公司信息披露进行日常管理和开展信息披露的基础工作，并根据
相关法律法规及上市规则对相关信息进行合规性审查，办理公司对外披露信息的
具体程序性工作。
第四十二条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性依法承担法律责任。
公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十三条 公司总经理应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生
的当日内）向董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履
行情况、资金运用和收益情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证报告的及
时、真实、准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。
公司总经理有义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他
情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承
担相应责任。
第四十四条 公司财务负责人应当总体负责公司财务的管理和会计核算工作，
对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、
完整性负有直接责任。
公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十五条 监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完
整外，应负责对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
处理建议。
第四十六条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止实际控制人转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十七条 公司及其控股股东、实际控制人存在公开承诺事项的，公司应
指定专人跟踪承诺事项的落实情况，关注承诺事项履行条件的变化，及时向公司
董事会报告事件动态，按规定对外披露相关事实。
第四十八条 公司向特定对象发行股票时，公司控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第五十条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十一条 公司各部门、各分公司、子公司的负责人应督促本部门或本单
位严格执行本制度，确保本部门或本单位发生的应予披露的重大信息及时通报给
公司证券法务部或者董事会秘书。
第五章 信息披露的程序
第五十二条 公司定期报告披露程序为：
（一）公司董事会秘书会同公司财务等部门制订出定期报告编制和披露工作
时间表，组织公司相关职能部门按照相关法律法规和证券监管机构的规定编制定
期报告初稿；
（二）审计委员会审议定期报告并形成审阅意见；
（三）董事会审议定期报告并形成决议；
（四）监事会审议定期报告并形成书面审阅意见；
（五）董事、监事、高级管理人员出具书面确认意见；
（六）董事会秘书组织定期报告的披露工作。
第五十三条 公司临时报告披露程序为：
（一）信息披露义务人或其他信息知晓人在知悉重大事件发生时，应当立即
向董事会秘书报告并提供相关资料；
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需披露的，应立即组织证券
法务部起草信息披露文件，并及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对
外披露；
（三）董事会秘书负责组织临时报告的披露工作。
第五十四条 董事会秘书负责组织定期、临时报告的送审与披露事宜，董事
会秘书有权直接就董事会和监事会审核通过的定期报告以及董事会通过的临时
报告为披露方便之目的而进行非实质性的修订。
董事会秘书依照证券监管部门的相关要求，报备定期报告及其相关文件。
第五十五条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第五十七条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其
的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第五十八条 公司审计部门对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立
和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计与风险管理委员会报告监督
情况。
第七章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第五十九条 涉及公司的定期、临时报告应当形成相应的文件、资料。文件、
资料包括下述记录、决议、声明和报告：
（一）股东大会会议记录、决议；
（二）董事会及董事会各专门委员会会议记录、决议；
（三）监事会会议记录、决议；
（四）独立董事的声明；
（五）高级管理人员的声明；
（六）其他形式的文件资料。
第六十条 信息披露相关文件、资料的载体可以是纸张、邮件、传真、录音、
录像。但是涉及重大事项的录音、录像、邮件应当由其本人在事后对该录音、录
像、邮件所显示的内容签署书面的确认文件，如本人拒绝签署书面确认文件的，
则董事会秘书应尽快聘请公证机构对该等录音、录像、邮件进行公证。
第六十一条 公司信息披露资料的档案管理工作由董事会秘书负责，证券法
务部具体办理。公司股东大会、董事会、监事会资料以及其他信息披露资料应分
类专卷存档，原始资料的保存期限不得少于十年。
第八章 子公司的信息披露事务管理和报告制度
第六十二条 子公司负责人为信息披露事务管理和报告的第一责任人。
子公司应当指派专人作为联络人，负责信息披露工作及相关文件、资料的管
理，并及时向董事会办公室报告与本公司相关的信息。
子公司研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向
其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董
事会秘书咨询。
第六十三条 董事会秘书向子公司收集相关信息时，子公司应当积极予以配
合，并在规定的时间内及时、准确、完整地以书面形式提交相关文件、资料。
第六十四条 公司其他下属分支机构依照本制度相关条款执行。
第九章 未披露信息的保密措施
第六十五条 信息披露义务人及其他因工作关系接触到未披露信息的人员，
负有对未披露信息的保密义务。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。
第六十六条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人及
其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄
露未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易
价格。
第六十七条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前与各中介机
构签订保密协议，约定对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在
该等信息公开披露之前向第三人披露。
第十章 信息披露的责任追究
第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书应对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十九条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及其派出机构、深圳
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及
其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时给予批评、
警告，解除职务、撤换/开除等处分。信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券
监管部门另有规定的从其规定。
第七十条 公司聘请的中介机构工作人员、关联人和其他利益相关者等若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七十一条 公司及其子公司、参股公司发生需要进行信息披露事项而未及
时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，董事会秘书有权建议董事会对相
关责任人给予相应处罚，但并不能因此免除公司董事、监事及高级管理人员的责
任。
第十一章 附 则
第七十二条 本制度下列用语的含义：
（一）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（二）真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或
者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不
实陈述。
（三）准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴
切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、
广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观。
（四）完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文
件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
（五）公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披
露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对
象单独披露、透露或者泄露。
（六）信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会、深
圳证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。
第七十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。本制度与法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规
定相抵触时，以法律、法规、规范性文件及《公司章程》为准。
第七十四条 本制度由公司董事会负责解释并修订。
第七十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。
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