证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2023-110
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2023 年 6 月 20
日以电子邮件等方式向公司全体监事发出了关于召开第五届监事会第七次会议
的通知（以下简称“本次会议”）。本次会议于 2023 年 6 月 25 日 13 时在公司
控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室召开。应出席本次会议的监
事三名，实际出席监事三名，由监事会主席张涛先生主持。本次会议召集、召开
符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《云南恩捷新材
料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、监事会会议审议情况
经全体与会监事认真审议，作出决议如下：
（一）审议通过《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权行权价格及注销部分股票期权的议案》
经审核，监事会认为：本次调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股
票期权行权价格及注销部分股票期权等事项符合《上市公司股权激励管理办法》
等相关法律、法规及公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规
定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形，全体监事
会成员一致同意该事项。
审议结果：经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格
及注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-102 号）详见《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。
（二）审议通过《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
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权第一个行权期符合行权条件的议案》
经审核，监事会认为：公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权第一个行权期的行权条件已满足，相关业绩指标及考核结果均真实、有效，不
存在虚假、故意隐瞒等情况；相关主体不存在依据法律、法规、规范性文件及公
司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划不得行权的情形。激励对象的个人层
面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等
法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2022 年股票期权与
限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象
的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的行权条件已成就。
监事会全体成员一致同意本次符合条件的 794 名激励对象采用自主行权方
式行权，第一个行权期可行权的期权数量为 584,593 份（实际行权数量以中国证
券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。上述事项均符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
审议结果：经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行
权期符合行权条件的公告》（公告编号：2023-103 号）详见《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
（三）审议通过《关于回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：本次回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及
公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，不存在损害公司
及全体股东利益的情形，监事会全体成员一致同意该事项。
审议结果：经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司《关于回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股
票的公告》（公告编号：2023-104 号）详见《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
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（四）审议通过《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第一个解除限售期符合解除限售条件的议案》
经审核，监事会认为：公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第一个解除限售期的解除限售条件已满足，相关业绩指标及考核结果均真
实、有效，不存在虚假、故意隐瞒等情况；相关主体不存在依据法律、法规、规
范性文件及公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划不得解除限售的情形。
激励对象的个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情
况，符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规
定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件
规定的激励对象条件，符合公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》规
定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，
激励对象获授限制性股票的解除限售条件已成就。
监事会全体成员一致同意公司为本次符合条件的 765 名激励对象办理第一
个解除限售期 598,537 股限制性股票的解除限售事宜。上述事项均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
审议结果：经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个
解除限售期符合解除限售条件的公告》（公告编号：2023-105 号）详见《中国证
券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。
三、备查文件
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司监事会
二零二三年六月二十五日
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