证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2023-074
转债代码：118026 转债简称：利元转债
广东利元亨智能装备股份有限公司
关于首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次上市流通的部分战略配售股份数量为 1,441,441 股，限售期为
公司股票上市之日起 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战
略配售股份数量。
● 本次限售股上市流通日期为 2023 年 7 月 3 日（因 2023 年 7 月 1 日为非
交易日，故顺延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 25 日出具的《关于同意广东利
元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】
会公众公开发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，并于 2021 年 7 月 1 日在
上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 66,000,000 股，
首次公开发行后总股本为 88,000,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量
为 70,029,020 股，占公开发行后公司总股本的 79.5784%，无流通限制及限售安
排的股票数量为 17,970,980 股，占公开发行后公司总股本的 20.4216%。有限售
条件流通股中，首次公开发行网下配售的 799,419 股限售股已于 2022 年 1 月 4
日上市流通，具体情况详见公司于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于首次公开发
行网下配售限售股上市流通的公告》（公告编号：2021-040）。
具体情况详见公司于 2022 年 6 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流
通的公告》（公告编号：2022-043）。
具体情况详见公司于 2023 年 3 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流
通的公告》（公告编号：2023-026）。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的部分战略配售限售股，锁定
期自公司股票上市之日起二十四个月，共涉及限售股股东数量为 1 户，对应股票
数量为 1,441,441 股，占公司截至 2023 年 6 月 20 日股本总数的 1.17%，本次解
除限售并申请上市流通股份数量为 1,441,441 股，将于 2023 年 7 月 3 日（因 2023
年 7 月 1 日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本增加 304,362 股，
公司总股本由 88,000,000 股增加至 88,304,362 股。
截至 2023 年 6 月 12 日，因可转换公司债券持有人转股，公司股本增加 130 股。
公司“利元转债”于 2023 年 6 月 13 日至 2023 年 6 月 19 日因公司权益分派停止
转股。截至 2023 年 6 月 19 日，公司总股本由 88,304,362 股增加至 88,304,492
股。
股权登记日 2023 年 6 月 19 日公司股本 88,304,492 股为基数，每股以资本公积金
向全体股东转增 0.4 股，合计转增股份 35,321,797 股，截至 2023 年 6 月 20 日，
公司总股本由 88,304,492 股增加至 123,626,289 股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至 2023 年 6 月 20 日，公司股
本数量未发生其他变化。
综上所述，本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，
自公司首次公开发行股票限售股形成至 2023 年 6 月 20 日，公司股本由 88,000,000
股增至 123,626,289 股，本次上市流通的限售股数量因公司实施权益分派变动为
为 1.17%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》，本次申请解除股份限售的股东民生证券投资有限公司关于其持有的
公司限售股的承诺如下：
民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持
适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：截至核查意见出具之日，公
司首次公开发行部分战略配售限售股持有人民生证券投资有限公司遵守了其在
参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首次公开发行部分战略配售限售
股上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《首次公开发行股票注册管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年
修订）》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次首次公
开发行部分战略配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次战略配售限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售限售股数量为 1,441,441 股，占公司截至 2023
年 6 月 20 日股本总数的 1.17%，限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 7 月 3 日（因 2023 年 7 月 1 日为非交易
日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占公 剩余限售
持有限售股数 本次上市流通数
序号 股东名称 司 2023 年 6 月 20 股数量
量（股） 量（股）
日总股本比例 （股）
合计 1,441,441 1.17% 1,441,441 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开
发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
广东利元亨智能装备股份有限公司董事会
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