信息披露管理制度
深圳市金溢科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步规范深圳市金溢科技股份有限公司(以下简称“公司”)及
其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以
下简称《证券法》)、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范
性文件和《深圳市金溢科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关
规定，特制定本制度。
第二条 公司(包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员)及相
关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司
董事、监事、高级管理人员不能保证披露的信息内容真实、准确、完整或对公司
所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予
以披露。
第三条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交
易所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的媒体
发布。在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发
布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形
式代替应当履行的临时报告义务。
第四条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地中国证
监会派出机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第五条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度
报告；
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（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会
决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、
整改公告和其他重大事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事
项；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市
公告书和发行可转债公告书、收购报告书等；
（四）公司向中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构、深圳证券交易
所或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示
等文件；
（五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。
第二章 信息披露的基本要求
第六条 公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并
在第一时间报送深圳证券交易所。
第七条 在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及其他
知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，并声明保密责任。
第八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第九条 公司公开披露信息的指定报纸和网站在中国证监会指定的媒体中选
择。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定报纸和
指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公告。
公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易
懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。公
司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事实基础的判断和
意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载；应当客观，使用明确、贴切
的语言和文字，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合
理、谨慎、客观。
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第十条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等
作出公开承诺的，应当披露。
第十二条 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会秘
书直接管理；其他部门不得直接回答或处理。公司如发生需披露的重大事项，涉
及相关事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报公
司董事会，并履行相关的信息披露义务。
第十三条 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知
悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决
要求，在提供给上述机构的同时向董事会办公室提交资料并说明外，不得向其他
任何单位或者个人泄露相关信息。违反本条规定的，依法承担相应的责任。
第十四条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有
投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。特定对象包
括但不限于：
(一) 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
(二) 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
(三) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
(四) 公司或深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
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第十五条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。公开
发行证券的申请经中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明书。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。
第十七条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或
者作相应的补充公告。
第十八条 公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易所的规定编制上市
公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、监事、高级管理人员
应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市
公告书应加盖公司公章。
第十九条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐
人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十条 本制度本章关于招股说明书的规定适用于公司债券募集说明书。
第二十一条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年
度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计
年度前3个月、前9个月结束后的1个月内披露。
公司第一季度的季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十四条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。公司定期报
告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过不得披露。定期报告未经董
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事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披
露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
第二十五条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见。监事应当签署书面确认意见。监事会应当对定期报告出具书面审核意见，说
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。公司董事、监事无法
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者
监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。公司董事、监事和高级管理
人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书
面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监
事和高级管理人员可以直接申请披露。
第二十六条 预计公司年度经营业绩和财务状况出现以下情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（四）期末净资产为负值；
（五）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无
关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元；
（六）公司股票交易因触及深圳证券交易所《股票上市规则》第 9.3.1 条第
一款规定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度；
（七）深圳证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前述前款第（一）至（三）项情形之一的，
应当在半年度结束之日起十五日内进行预告。
第二十七条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，
并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董
事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
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第二十九条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，
按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第三节 临时报告
第三十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
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（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十二条 公司应在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时
点后及时履行披露义务：
（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；
（三）公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事
件发生时。
第三十三条 对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重
大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及第三十二条规定的时点，但出现下列情形
之一的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司证券及其衍生品种交易已发生异常波动。
第三十四条 公司按照第三十二条或第三十三条的规定履行了披露义务
后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况，可能产生的影响。
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第三十五条 公司按照第三十二条或者第三十三条规定报送的临时报告
不符合深圳证券交易所相关规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能
按照要求披露的原因，并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。
第三十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发 生重大变化的，公司应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十七条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向持有公司
面方式问询。
第三十八条 控股股东、实际控制人、持有或控制公司5%以上股份的股东
出现下列情形之一的，应当及时通知公司、报告深圳证券交易所并配合公司履行
信息披露义务：
（一）对公司进行或拟进行重大资产或业务重组的；
（二）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持有、控制公司5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
（四）自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的；
（五）控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制
措施，或者受到重大行政、刑事处罚的。
（六）对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司、
报告深圳证券交易所并配合公司予以披露。
实际控制人及其控制的其他企业与公司发生同业竞争或者同业竞争情况发
生较大变化的，应当说明对公司的影响以及拟采取的解决措施等。
公司无法与实际控制人取得联系，或者知悉相关股东、实际控制人存在本条
第一款所述情形的，应及时向深圳证券交易所报告并予以披露。
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第三十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第四十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第四十一条 公司控股子公司、参股公司发生可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的事项时，公司应当履行信息披露义务。
第四章 信息传递、审核及披露流程
第四十二条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书对信息披露文件进行
合规性审核后予以披露；
（三）任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时，均在
披露前报董事会秘书批准；
（四）独立董事的意见、提案需书面说明，由独立董事本人签名后，交董事
会秘书；
（五）在公司网站及内部报刊上发布信息时，要经董事会秘书或其指定人员
审核；遇公司网站或其他内部刊物上有不合适发布的信息时，董事会秘书有权制
止并报告董事长；
（六）董事会秘书负责到深圳证券交易所办理公告审核手续，并将公告文件
在符合条件媒体上进行公告；
（七）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存，并将信息披露公
告文稿置备于公司住所供社会公众查阅；
第四十三条 定期报告的草拟、编制、审议、披露程序：
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公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主
持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘
书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的
进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定
期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第四十四条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）临时报告文稿由董事会办公室组织起草文稿，报董事会秘书审核，并
经董事长签发后予以披露；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议；经审议通
过后，由董事会秘书负责组织信息披露；
（三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十五条 未公开重大信息的报告、流转、审核、披露程序：
（一） 董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告公司
董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做
好相关信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书
报告与本部门、下属公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、
意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因
特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会
办公室。前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会
秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与
该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。
报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织董事会办公室起草信息披露文件并办理披露手续；需履行审批程序
的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在指定媒体上公开披露。
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上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第五章 信息披露管理职责
第一节 信息披露管理部门及其负责人职责
第四十六条 董事长是公司信息披露工作第一责任人。董事会秘书是公司
与深圳证券交易所的指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和
完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
证券事务代表协助董事会秘书工作。
第四十七条 董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息
披露的日常工作部门，在董事会秘书直接领导下，对需披露的信息进行搜集和整
理，负责公司的信息披露事务。
第四十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，收集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十九条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事
会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管
理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会
秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方
面的相关工作。
第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责
第五十条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负
责人等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和
董事会办公室履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董
事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
信息披露管理制度
第五十一条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行
自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管
理制度执行情况。
第五十二条 董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所
需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同
时知会董事会秘书。
第五十三条 独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督，独立董事
和监事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷
应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，董事会不予改正的，应当立
即报告深圳证券交易所。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事
会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
第五十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编
制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第五十五条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时
知会董事会秘书。
第五十六条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度
所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，
协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、
财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担
主要责任。
信息披露管理制度
第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研
前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程。接受采访或调
研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字
确认。董事会秘书应同时签字确认。
第三节 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第五十九条 董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董
事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第六十条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职
责的相关文件和资料，董事会办公室应当予以妥善保管。
第六十一条 董事会办公室负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、
临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监
事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于10年。
第六十二条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董事
会办公室负责提供。
第六章 公司部门和下属公司的信息披露管理和报告制度
第六十三条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披露管
理和报告的第一责任人。
第六十四条 公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作，并及时
向董事会秘书及董事会办公室报告与本部门、本公司相关的信息。
第六十五条 公司各部门及下属公司研究、决定涉及信息披露事项时，应
通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息
披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第六十六条 公司各部门、控股子公司、参股公司发生可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会
秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第六十七条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关
信息时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
信息披露管理制度
第七章 信息保密
第六十八条 信息知情人员在本制度第三章所列的公司信息公告前，对其
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得
利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人
员系指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企
业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策
等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、
信息披露事务工作人员；因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公
司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司
收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如
有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证
券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定
职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获
取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕
信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其
他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等
原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。
第六十九条 公司董事会应通过与信息知情人员签署保密协议、禁止内幕
交易告知书等必要方式，约定或告知对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格
保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第七十条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要
向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有
信息披露管理制度
关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻
或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第七十一条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副
总经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下
属公司负责人为各部门、下属公司保密工作的第一责任人。
第七十二条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者
公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信
息予以披露。
第七十三条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息
或是不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票
价格会产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在
中国证监会指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
第七十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
第七十五条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿
等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司
应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报
告深圳证券交易所并公告。
第七十六条 公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行)，向特定个人
或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提
供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第七十七条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出
现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会
决议公告同时披露。
第七十八条 公司在以下情形下与特定对象进行相关信息交流时，一旦出
现信息泄漏，公司应立即报告深圳证券交易所并公告：
（一） 与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
信息披露管理制度
第七十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅
自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须
承担，公司保留追究其责任的权利。
第八十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于商业秘密或者深圳证券交
易所认可的其他情形，及时披露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公
司利益或者导致违反法律法规的，可以向深圳证券交易所申请暂缓或免于披露，
并说明暂缓或免于披露的理由和暂缓披露期限。经深圳证券交易所同意，公司可
以暂缓或免于披露相关信息。临时性商业秘密暂缓披露的期限原则上不超过两个
月。暂缓或免于披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓或免于披露原因已经消
除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第八十一条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内
部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务
信息的泄漏。
第八十二条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照
有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
第八十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管
理和会计核算进行内部审计监督。
第九章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第八十四条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、
解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第八十五条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会
对相关责任人给予行政及经济处罚。
信息披露管理制度
第八十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及
其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处
分。
第十章 公司信息披露常设机构和联系方式
第八十七条 公司董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访
接待机构。
董事会办公室地址：深圳市南山区粤海街道科技南路16号深圳湾科技生态园
第八十八条 股东咨询电话：0755-26624127
传真：0755-86936239
电子邮箱：ir@genvict.com
第十一章 附 则
第八十九条 本制度所称“以上”、“内”都含本数，“少于”、“超过”
不含本数。
第九十条 本制度自董事会通过之日起实施。
第九十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件
和《公司章程》的规定执行；本制度如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规
范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第九十二条 本制度由公司董事会负责解释。
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二〇二三年六月
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