证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2023-031
江苏中旗科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划
第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股，约占目前公司总股本 464,756,400 股的 1.5800%。
公告，敬请投资者注意。
江苏中旗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 1 日召开第三届董
事会第十四次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票
激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现对有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法的议案》
、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》，公司独立董事、律师事务所就该事项发表了意见。
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于核查 2020 年限制性股票激励计划激励对象
名单的议案》，并对激励对象名单进行审核，认为相关激励对象作为公司本次限制性股票
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司于 2020 年 3 月 20 日至 2020 年 3 月 29 日通过公司公告栏公示了《2020 年限制
性股票激励计划激励对象名单》。公示期满后，公司监事会未接到与本次激励计划激励对
象有关的任何异议，无反馈记录。2020 年 4 月 2 日公司公告了《监事会关于公司 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》，公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，同时授权董事会确定限制性股
票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限
制性股票所必需的全部事宜，并于同日披露了《公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
七次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量
的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司具体调整情况为：激励对象
由 267 人调整为 263 人；授予数量由 604.35 万股调整为 601.95 万股，并向激励对象授
予限制性股票，限制性股票授予价格：13.18 元/股。限制性股票上市日期：2020 年 6 月
会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
。同意公司对 4 名激励对象已
获授但尚未解锁的 39,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见。
制性股票的议案》，同意董事会对 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
销部分限制性股票事宜已完成。
议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》
。公司董事会认为本激励计划授予的限制性股票的第一个限售期已经届满，本激励计
划第一个解除限售期的解除限售条件已经全部成就，同意公司根据相关规定办理相应的
解除限售手续。本次可解除限售的激励对象共 259 名，可解除限售的限制性股票数量为
的独立意见。
解除限售股份上市流通的提示性公告》，本次限制性股票的上市流通日为 2021 年 6 月 9
日。
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
。同意公司对 9 名激励对象已获授但
尚未解锁的 309,750 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
制性股票的议案》，同意董事会对 9 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
部分限制性股票事宜已完成。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2022年5月9日办理完成。本次回购注销的限
制性股票数量共计309,750股，占本次回购注销前公司总股本的0.14963%，回购注销价格
为8.52元/股。
制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认公司本计划授予
的限制性股票第二个解除限售期解锁条件已全部成就，同意公司根据相关规定办理相应
的解除限售手续；本次可解除限售的激励对象共 250 名，可解除限售的限制性股票数量
为 3,837,712 股，约占公司目前总股本 310,059,000 股的 1.2377%。同日，公司独立董事
对本次解锁相关事宜发表了同意的独立意见。
制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认本计划第二个解
除限售期的解除限售条件已经全部成就，250 名激励对象的解除限售资格合法、有效，同
意公司在第二个限售期届满后根据相关规定办理激励计划第二个解除限售期解除限售相
关事宜。
公告》。 本次符 合解除 限售的 激励对 象共 250 名 ，可解 除限售 的限制 性股票 数量为
市流通日为 2022 年 6 月 9 日。
议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
。同意公司对 4 名激励对象已获
授但尚未解锁的 221,400 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见。
制性股票的议案》，同意董事会对 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
销部分限制性股票事宜已完成。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2023年5月10日办理完成。本次回购注销的限
制性股票数量共计221,400股，占本次回购注销前公司总股本的0.0714%，回购注销价格
为5.48元/股。
年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认公司本计划
授予的限制性股票第三个解除限售期解锁条件已全部成就，同意公司根据相关规定办理
相应的解除限售手续；本次可解除限售的激励对象共 246 名，可解除限售的限制性股票
数量为 7,343,325 股，约占公司目前总股本 464,756,400 股的 1.5800%。同日，公司独立
董事对本次解锁相关事宜发表了同意的独立意见。
限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认本计划第三个
解除限售期的解除限售条件已经全部成就，246 名激励对象的解除限售资格合法、有效，
同意公司在第三个限售期届满后根据相关规定办理激励计划第三个解除限售期解除限售
相关事宜。
二、本激励计划第三期解除限售条件成就的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中限制性股票的解除限售条件的规
定，激励对象获授限制性股票需同时满足以下条件方可解除限售：
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的限
制性股票的解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予
第一个解除限售期 30%
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予
第二个解除限售期 30%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予
第三个解除限售期 40%
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
如上所述，本激励计划第三个解除限售期为自相应限制性股票授予登记完成之日起
交易日当日止。本激励计划限制性股票的授予日为 2020 年 5 月 25 日，上市日为 2020 年
本激励计划第三个限售期解除限售条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
公司 未发生前 述情
无法表示意见的审计报告；
形，满足解除限售条
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
件。
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 激励对象均未发生前
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 述情形，满足解除限
处罚或者采取市场禁入措施； 售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
本激励计划第三个解除限售期解除限售考核目标为： 146,642,762.75元为
以 2019 年归属上市公司股东的净利润为基数，2022 年净利润增长不低于 基数，公司2022年净
（以上“净利润”指经审计的公司合并后的归属上市公司股东的净利润。） 利 润 420,030,805.26
元 ， 增 长 率 为
绩考核要求，满足解
除限售条件。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实 246名激励对象个人
施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的 层面 绩效考核 结果
考核结果确定其解除限售比例： 为：良好及优秀以上
考核结果 优秀 良好 合格 不合格 246人，全部100%解锁
分数段
解除限售比
例
激励对象个人当年实际解除限售额度=考核结果对应的解除限售比例×个
人当年计划解除限售额度。
激励对象当期不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
综上，公司 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，
根据公司 2019 年度股东大会的授权，董事会同意公司根据本激励计划相关规定办理相应
的解除限售手续。本次可解除限售的激励对象共 246 名，可解除限售的限制性股票共计
三、本激励计划第三个限售期解除限售情况
获授的限制 本次可解除限 本次可解除限售数量占获授的
性股票数量（股） 售数量（股） 限制性股票数量的比例（%）
核心管理、技术（业务）人员 18,358,313 7,343,325 40
合计 18,358,313 7,343,325 40
注：2021年5月21日、2022年5月17日和2023年5月22日公司进行了权益分派，均以资本公积金向全体
股东每10股转增5股，对以上激励对象所持有的股份数量进行了相应的调整。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，公司第三届董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次可解除限售激励对象
符合《上市公司股权激励管理办法》
、《激励计划（草案）》
、《考核管理办法》的规定，可
解除限售激励对象的解除限售资格合法、有效，且本激励计划第三个解除限售期的解除
限售条件已经全部成就，同意公司根据相关规定办理本激励计划第三个解除限售期解除
限售相关事宜。
五、独立董事意见
关于2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的独立意见，
经核查，我们认为：
的解除限售条件已经全部成就，不存在《上市公司股权激励管理办法》
、《2020 年限制性
股票激励计划（草案）
》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规定的不
得解除限售的情形；
性股票数量为 7,343,325 股；
司及全体股东特别是中小股东利益的情形；
表决程序合法有效。
因此我们一致同意公司根据相关规定办理 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限
售期解除限售相关事宜。
六、监事会意见
监事会认为：公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称
“激励计划”）授予的限制性股票的第三个限售期已经届满，激励计划第三个解除限售
期的解除限售条件已经全部成就。监事会对本次解除限售的激励对象名单进行了核查，
认为 246 名激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司在第三个限售期届满后对 246
名激励对象持有的 7,343,325 股限制性股票解除限售。
七、法律意见书结论性意见
北京浩天律师事务所认为:截至法律意见书出具日，公司本次解锁已满足《激励计划
（草案）》规定的解锁条件；公司就本次解锁已取得现阶段必要的授权和批准，符合《管
理办法》
《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需按照《管理办法》、深圳证券交易所
的有关规定履行信息披露义务，尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相
关解除限售手续。
八、备查文件
除限售条件事宜的法律意见书》。
特此公告。
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