深圳市银宝山新科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）
、中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管
理》
、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“
《上市规则》”
）等法律、法规、规范性文
件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，并
结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十八条规定的自然
人、法人或其他组织所持有本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本
公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，除应当遵守相关规定并向深圳证
券交易所申报外，在统计其所持有的公司股份时，还应当包括记载在其信用账户内的本公司
股份。
公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种前，应知悉《公
司法》
、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关规则中
关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第二章 董事、监事和高级管理人员信息申报
第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司向
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）
申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于
姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后 2 个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
（六）现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交易日内；
（七）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定
予以管理的申请。
第六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十八条
规定的自然人、法人或其他组织的身份信息及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人
员办理个人信息的网上申报，并定期检查公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股份及
其衍生品种的披露情况。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其申报数据和信息的及时、真实、准
确、完整，并同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并
承担由此产生的法律责任。
第八条 公司应当按照结算登记公司的要求，对董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及其亲属的股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或者反馈更正
信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
第三章 董事、监事和高级管理人员证券账户及股份管理
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女及控制的法人
或其他组织的证券账户负责，加强证券账户管理，严禁将所持证券账户交由他人操作或使用。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员委托公司申报个人信息后，登记结算公司根据
其申报数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记的本 公司股份予以锁定管
理。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结算公
司的规定合并为一个账户；在合并账户前，登记结算公司按规定对每个账户分别做锁定、解
锁等相关处理。
第十二条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管理人员在上
年最后一个交易日登记在其名下的深圳证券交易所上市的股票为基数，按 25%计算其本年度
可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流
通股份予以解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当公司董事、监事
和高级管理人员所持有本公司股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持
有本公司股份数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份数量
变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在其名下证券账户内通过二级市场购买、可
转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新
增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十四条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，登记结算公司可根据中国证
监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和
高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等
限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和登记结
算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除
限售的条件满足后，可委托公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除限售。解除限售
后登记结算公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解
锁，其余股份自动锁定。
第十七条 在股份锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在离任之日起六个月内，不得转让其持有及
新增的本公司股份，六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占
其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深圳证券交易所和登记结
算公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按 50%比例计算该人员在申报离任六个月后的
十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的
无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当其
账户持有本公司股份余额不足 1,000 股时，其可解锁额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致离任人员所持本公司股份变化的，可解锁额度做相应变更。
离任人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报离任六个月后的十二个月内如果解除部
分限售的条件满足，离任人员可委托公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除限售。
解除限售后，离任人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。
自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满，离任人员所持本公司无限
售条件股份将全部解锁。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再聘任其担任公司董
事、监事和高级管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公
司股票等情况书面报告深圳证券交易所。深圳证券交易所收到有关材料之日起五个交易日内
未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。
第四章 董事、监事和高级管理人员股份变动管理
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股票在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在该承诺期
内的；
（四）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基
数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范
围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度其他条款的规定。
第二十三条 公司上市未满一年的，董事、监事、高级管理人员证券账户内所持和新增
的本公司股份，按 100%锁定。
公司上市满一年后，因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司
无限售条件股份，当年可转让 25%；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基
数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份增加的，可同比例增
加当年可转让数量。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其
衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公司董事会秘书应当核查
公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反相关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、
《上市规则》
、及《公司章程》等规定的，公司董事会秘书应当及时书面通
知拟进行买卖公司股票的相关董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本
公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原
预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，
至依法披露后 2 个交易日内；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承担
相应责任。
第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不
发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组
织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第二十六条
的规定执行。
第五章 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的
信息披露
第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品的 2 个交
易日内，向公司董事会报告，由公司董事会秘书向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易
进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次股份变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
公司董事、监事和高级管理人员拒不申报或者披露的，公司董事会可以依据相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件等有关规定向深圳证券交易所申报，深圳证券交易所可在
其指定网站公开披露以上信息，由此引发的责任由相关当事人承担。
第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员拟通过集中竞价交易减持所持本公司股份
的，应当提前向公司董事会秘书报告，由公司董事会秘书在公司董事、监事和高级管理人员
首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告备案减持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、
方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。
公司董事、监事和高级管理人员通过交易所集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持
计划实施完毕当日或者披露的减持时间区间届满日向公司董事会秘书书面报告具体减持情
况，董事会秘书应当在 2 个交易日内公告本次减持情况。
在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人员在减持数量过半的 2 个交易日内或
减持时间过半前 2 个交易日内，向公司董事会书面报告减持情况，由公司董事会秘书对减持
进展情况予以披露。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，公司董事、监事和
高级管理人员应当在公告当日向公司董事会书面报告减持情况，并说明本次减持与前述重大
事项是否有关，公司董事会秘书收到书面报告后应当立即披露。
第三十条 公司董事、监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次披露
其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。公告应当包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名，已持有本公司股份的数量、占公司总股本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成的情况（如
有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，区间范围应
当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）；
（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告披露之日起
不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发生除权除息
等事项时的调整方式；
（十三）深圳证券交易所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限内完成增持
计划。
第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》等相关规定，将其所持本
公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归本公司
所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
持有本公司股份 5%以上的股东违反《证券法》关于短线交易的相关规定，买卖公司股
票的，公司董事会应当参照上款规定执行。上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入
时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入的”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月
内又买入的。
第三十二条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员持有本公
司股份及其变动情况，内容包括：
（一）报告期初所持本公司股票数量；
（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
（三）报告期末所持本公司股票数量；
（四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股
票行为以及采取的相应措施；
（五）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第三十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市
公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、
部门规章和业务规则的规定，履行报告和披露等义务。
第六章 责任追究
第三十四条 公司董事会为公司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股份的责任追
究主体，负责实施对公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定买卖本公司股份的责任
追究。公司董事会秘书对董事、监事和高级管理人员及本办法第二十七条规定的自然人、法
人或其它组织买卖本公司股份及衍生品种进行日常监督。
第三十五条 若本公司董事、监事和高级管理人员发生违反本制度买卖本公司股份及衍
生品种行为，董事会秘书应在得知相关信息后立即向证监局和深圳证券交易所报告，并就违
规行为尽快做出书面说明上报证监局和深圳证券交易所备案。同时，按有关规定予以公告披
露。公司对违反本制度的行为和处理情况均应予以完整的记录。
第三十六条 公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十八条规定的自然人、法人
或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度及相关法律、 行政法规、部门规章
和规范性文件规定买卖本公司股份，除依法受到中国证监会 和深圳证券交易所的相应处罚、
处分外，公司在法律、行政法规许可的范围内可 以通过以下方式（包括但不限于）追究当
事人的责任：
（一）所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益；
（二）视情节轻重给予警告、批评、降职、撤职、建议董事会或股东大会或职工代表大
会予以撤换等形式的处分；
（三）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（四）视情节轻重，必要时通过媒体向投资者公开致歉；
（五）触犯国家有关法律法规的，依法追究其刑事责任。
第七章 附则
第三十七条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》等相关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件或《公司章程》的有关规定执行，并及时修订本制度。
第三十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释和适时修改。
第三十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并施行。
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