无锡华东重型机械股份有限公司
江苏金匮律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
法律意见书
电话：0510-82835925/82835926/82835927 地址： 江苏省无锡市人民东路 311 号崇文大厦 9 楼
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法律意见书
致：无锡华东重型机械股份有限公司
江苏金匮律师事务所(以下称“本所”)受无锡华东重型机
械股份有限公司(以下称“公司”)委托，指派本所律师出席了
公司召开的 2022 年度股东大会(以下称“本次股东大会”)。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公
司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、
《上市公司股东大会规则》(以下称“《规则》”)等现行有效的
法律、法规和规范性文件以及《无锡华东重型机械股份有限
公司章程》(以下称“公司章程”)的有关规定发表法律意见。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。
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在本法律意见中，本所律师仅就公司本次股东大会的召
集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、股东大
会的表决方式和表决程序等事项发表法律意见，不对本次股
东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和
准确性等问题发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必
备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
基于上述，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所
有文件材料进行审查判断，现场见证了本次会议并据此出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
次会议，会议决定于 2023 年 5 月 29 日召开本次股东大会，
《中国证
券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊登了《无
锡华东重型机械股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会
的通知》
；
限公司向公司董事会提交了《关于提请增加无锡华东重型机
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械股份有限公司 2022 年度股东大会临时提案的函》
，提请增
加本次股东大会审议的临时提案。该临时提案提交时间在本
次股东大会召开 10 日前，提交人持股比例在 3%以上。相关
提案内容经公司于 2023 年 5 月 18 日召开的第四届董事会第
二十六次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过。
《中国证
券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊登了《无
锡华东重型机械股份有限公司关于增加 2022 年度股东大会
临时提案暨股东大会补充通知的公告》。
上述公告载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召
开方式、会议召开地点、会议召集人、会议审议事项、参会
人员、股权登记日，会议登记方式等。
经查验，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合
的方式召开。会议于 2023 年 5 月 29 日下午 14 时在无锡市
高浪东路 508 号华发大厦 B 座 24 楼召开，会议由公司董事
长翁耀根先生主持。网络投票时间：2023 年 5 月 29 日，其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
下午 13:00～
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为 2023 年 5 月 29 日 9:15～15:00 的任意时间。会议的时间、
地点及其他事项与会议通知披露一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合
《公司法》、
《规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司
章程的规定。
二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
(一)出席本次股东大会的股东及其代理人
本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册，对公司出席本次股东大会的股东之股
东账户卡、身份证明、营业执照复印件、单位证明或法定代
表人授权证明及代理人个人身份证明等资料进行了核对与
查验，出席本次会议的股东共 8 位，代表公司有表决权的股
份 198,509,477 股，占公司有表决权股份总数的 22.71%。其
中，出席现场会议的股东共 3 位，代表有表决权的股份
网络投票的股东共 5 位，
代表有表决权的股份 3,663,058 股，
占公司有表决权股份总数的 0.42%。
（因股东周文元与翁耀根、
无锡振杰投资有限公司、芜湖峰湖追光投资合伙企业（有限
（注：2023 年 5 月 5 日更名为“徐州峰湖追光投资合伙
合伙）
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企业（有限合伙）”）签署的《表决权放弃协议》已生效，周
文元自愿放弃持有的 133,633,257 股股份的表决权，故该部
分股份未计入公司有表决权股份总数，公司有表决权股份总
数为 874,057,384 股。
）
(二)出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、
其他高级管理人员及本所律师。
(三)本次股东大会由公司董事会召集
经核查，本所律师认为：上述出席会议人员资格及提供
的资料符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会的
召集人为公司董事会，符合法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会逐项审议了如下议案：
（一）审议通过《2022 年度董事会工作报告》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
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（二）审议通过《2022 年度监事会工作报告》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
（三）审议通过《2022 年年度报告全文及摘要》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
（四）审议通过《2022 年度财务决算报告》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
（五）审议通过《2022 年度利润分配预案》
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总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
中小股东表决情况：同意 3,563,958 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 97.2946％；反对 99,100 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 2.7054％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）
，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份数的 0.0000％。
（六）审议通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
中小股东表决情况：同意 3,563,958 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 97.2946％；反对 99,100 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 2.7054％；弃
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权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）
，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份数的 0.0000％。
（七）审议通过《关于公司及子公司向各金融机构申请
授信额度的议案》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的
（八）审议通过《关于为控股子公司提供担保暨关联交
易的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东翁耀根、无锡华东重机
科技集团有限公司回避了对本议案的表决。上述股东其所持
股份数量合计109,202,000股不计入出席会议所有股东所持
有效表决权股份总数，非关联股东6人对本议案进行了表决，
代表有表决权的股份89,307,477股。
总表决结果：同意89,208,377股，占出席股东大会有效表
决权股份数的99.8890％；反对99,100股，占出席股东大会有
效表决权股份数的0.1110％；弃权0股（其中，因未投票默认
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弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
中小股东表决情况：同意3,563,958股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的97.2946％；反对99,100股，占
出席会议中小股东所持有效表决权股份数的2.7054％；弃权
持有效表决权股份数的0.0000％。
该项议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的三
分之二以上同意，表决结果：通过。
（九）审议通过《关于为控股子公司提供财务资助暨关
联交易的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东翁耀根、无锡华东重机
科技集团有限公司回避了对本议案的表决。上述股东其所持
股份数量合计109,202,000股不计入出席会议所有股东所持
有效表决权股份总数，非关联股东6人对本议案进行了表决，
代表有表决权的股份89,307,477股。
总表决结果：同意89,208,377股，占出席股东大会有效表
决权股份数的99.8890％；反对99,100股，占出席股东大会有
效表决权股份数的0.1110％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
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中小股东表决情况：同意3,563,958股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的97.2946％；反对99,100股，占
出席会议中小股东所持有效表决权股份数的2.7054％；弃权
持有效表决权股份数的0.0000％。
（十）审议通过《关于公司未弥补亏损达到实收股本总
额三分之一的议案》
总表决结果：同意198,410,377股，占出席股东大会有效
表决权股份数的99.9501％；反对99,100股，占出席股东大会
有效表决权股份数的0.0499％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股）
，占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
（十一）审议通过《关于未来三年（2023年-2025年）股
东回报规划的议案》
总表决结果：同意198,410,377股，占出席股东大会有效
表决权股份数的99.9501％；反对99,100股，占出席股东大会
有效表决权股份数的0.0499％；弃权0（其中，因未投票默认
弃权0）
，占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
中小股东表决情况：同意3,563,958股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的97.2946％；反对99,100股，占
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出席会议中小股东所持有效表决权股份数的2.7054％；弃权
持有效表决权股份数的0.0000％。
（十二）审议通过《关于第五届董事会独立董事津贴的
议案》
总表决结果：同意198,410,377股，占出席股东大会有效
表决权股份数的99.9501％；反对99,100股，占出席股东大会
有效表决权股份数的0.0499％；弃权0（其中，因未投票默认
弃权0）
，占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
中小股东表决情况：同意3,563,958股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的97.2946％；反对99,100股，占
出席会议中小股东所持有效表决权股份数的2.7054％；弃权
持有效表决权股份数的0.0000％。
（十三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理
以简易程序向特定对象发行股票的议案》
总表决结果：同意 198,410,377 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9501％；反对 99,100 股，占出席股东大
会有效表决权股份数的 0.0499％；弃权 0（其中，因未投票
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默认弃权 0）
，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 3,563,958 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 97.2946％；反对 99,100 股，
占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 2.7054％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）
，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份数的 0.0000％。
该项议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的三
分之二以上同意，表决结果：通过。
（十四）审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董
事的议案》
会议采取累积投票的方式选举翁杰先生、惠岭女士、徐
大鹏先生、朱治国先生、黄羽女士、王珂先生为公司第五届
董事会非独立董事。具体表决情况如下：
总表决结果：同意 195,868,577 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 98.6696％。
中小股东表决情况：同意 1,022,158 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 27.9045％。
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总表决结果：同意195,868,577股，占出席股东大会有效
表决权股份数的98.6696％。
中小股东表决情况：同意1,022,158股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的27.9045％。
总表决结果：同意195,868,577股，占出席股东大会有效
表决权股份数的98.6696％。
中小股东表决情况：同意1,022,158股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的27.9045％。
总表决结果：同意195,868,577股，占出席股东大会有效
表决权股份数的98.6696％。
中小股东表决情况：同意1,022,158股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的27.9045％。
总表决结果：同意211,119,378股，占出席股东大会有效
表决权股份数的106.3523％。
中小股东表决情况：同意16,272,959股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的444.2452%。
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总表决结果：同意195,868,577股，占出席股东大会有效
表决权股份数的98.6696％。
中小股东表决情况：同意1,022,158股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的27.9045％。
（十五）审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事
的议案》
会议采取累积投票的方式选举高卫东先生、朱和平先生、
苏晓东先生为公司第五届董事会独立董事。具体表决情况如
下：
总表决结果：同意203,493,977股，占出席股东大会有效
表决权股份数的102.5110%。
中小股东表决情况：同意8,647,558股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的236.0748%。
总表决结果：同意195,868,577股，占出席股东大会有效
表决权股份数的98.6696%。
中小股东表决情况：同意1,022,158股，占出席会议中小
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股东所持有效表决权股份数的27.9045%。
总表决结果：同意195,868,577股，占出席股东大会有效
表决权股份数的98.6696%。
中小股东表决情况：同意1,022,158股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的27.9045%。
上述9名董事共同组成公司第五届董事会，任期自本次
股东大会审议通过之日起三年。公司第五届董事会董事候选
人中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数
总计未超过公司董事总数的二分之一。
（十六）审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》
会议采取累积投票的方式选举邓丽芳女士、谢奕先生为
公司第五届监事会非职工代表监事，具体表决结果如下：
总表决结果：同意200,952,177股，占出席股东大会有效
表决权股份数的101.2305%。
中小股东表决情况：同意6,105,758股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的166.6847%。
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总表决结果：同意 195,868,577 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 98.6696%。
中小股东表决情况：同意 1,022,158 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 27.9045%。
上述 2 名非职工代表监事与公司职工代表大会选举产生
的职工代表监事陆永宇先生共同组成公司第五届监事会，任
期自本次股东大会审议通过之日起三年。
经本所律师审查，本次会议所审议的议案与董事会决议
及本次股东大会通知的公告内容相符。本次股东大会对前述
议案以现场会议结合网络投票的方式进行了表决，并按照
《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，且对中小投资
者的投票结果单独计票，并公布表决结果。
综合现场和网络投票的投票结果，本次股东大会审议结
果如下：本次股东大会审议的所有议案均获通过。
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四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席现场会议人员资格、表决程序及表决结果
符合法律、法规和公司章程的规定。
（以下无正文）
电话：0510-82835925/82835926/82835927 地址： 江苏省无锡市人民东路 311 号崇文大厦 9 楼
(本页无正文，为《关于无锡华东重型机械股份有限公司 2022
年度股东大会的法律意见》签署页)
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负责人： 承办律师：
秦党亲 秦党亲
承办律师：
袁红兵
二〇二三年五月二十九日
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