证券代码：601127 证券简称：赛力斯 公告编号：2023-058
转债代码：113016 转债简称：小康转债
赛力斯集团股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? “小康转债”交易价格连续 3 个交易日（2023 年 5 月 22 日、2023 年 5 月 23
日、2023 年 5 月 24 日）内日收盘价格跌幅偏离值累计达 30%。根据《上海证券
交易所可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动
情况。
? 公司已于 2023 年 5 月 23 日披露《关于提前赎回“小康转债”的公告》，决定
行使“小康转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“小康转债”按
照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。本次“小康转债”赎回价格可能
与“小康转债”的市场价格存在较大差异，若被强制赎回，可能面临较大投资
损失。
一、可转换公司债券发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1649 号文核准，赛力斯集团股份有限公
司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 6 日公开发行了 150,000.00 万元可转换公司
债券，每张面值为人民币 100 元，共计 1,500 万张。经上海证券交易所自律监管决定书
[2017]423 号文同意，本次发行的可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”，存续期限为 6 年，即
二、可转债交易异常波动的具体情况
公司可转换公司债券交易价格连续 3 个交易日（2023 年 5 月 22 日、2023 年 5 月 23
日、2023 年 5 月 24 日）内日收盘价格跌幅偏离值累计达 30%，根据《上海证券交易所
可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转换公司债券交易异常波动情况。
三、公司关注并核查的相关情况
针对公司可转换公司债券交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及其一致行
动人、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员就相关事项进行了核实，现就有关
情况说明如下：
际控制人均不存在关于公司应披露而未披露的重大事项，不存在处于筹划阶段的重大事
项。
产生较大影响的未公开重大信息。
元/张，转股价值为 128.95 元，转股溢价率为 4.89%。
换公司债券异常波动期间不存在买卖公司可转换公司债券的情形。
四、董事会声明
公司董事会确认，截至本公告披露日，公司不存在根据《上海证券交易所股票上市
规则》等有关规定应披露而未披露的事项。
五、可转债交易风险提示
公司已于 2023 年 5 月 23 日披露《关于提前赎回“小康转债”的公告》，决定行使
“小康转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“小康转债”按照债券面值加
当期应计利息的价格全部赎回。本次“小康转债”赎回价格可能与“小康转债”的市场
价格存在较大差异，若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
公司指定信息披露网站、媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海
证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》，有关公司信息以公司在上述指
定网站、媒体刊登的公告为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行
信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
赛力斯集团股份有限公司董事会
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