中信证券股份有限公司
关于深圳市宝明科技股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝明科技
保荐代表人姓名：熊科伊 联系电话：0755-23835201
保荐代表人姓名：陈立丰 联系电话：0755-23835888
现场检查人员姓名：熊科伊
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度
的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财
务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关
联交易等违规情况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会
决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内部审计部门、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
√
门
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部审计部门（如适用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行
情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；
（2）搜索主要媒体对公司、公司控股股东及最终法人控股股东的相关报道；
（3）取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；
（4）向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情
况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或其他资源的情形
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
（1）走访公司募投项目建设现场；
（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单、内审部门每季度对募集资金
存放与使用的检查报告等；
（4）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
（5）核查公司公告内容。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 √
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
（1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
√ 注
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行
承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况，对部分承诺
人及公司董事、监事、高级管理人员及相关部门工作人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段:
与控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员进行访谈。查
阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注 1：2022 年，公司实现营业收入 93,982.35 万元，较上年同期减少 15.74%；实现利润总额
-21,330.20 万元，较上年同期减亏 37.14%；实现净利润-22,384.50 万元，较上年同期减亏
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-23,781.43 万元，较上年同期减亏 34.61%。同
行业上市公司隆利科技与南极光均出现不同程度的业绩下降，根据隆利科技《2022 年年度
报告》，2022 年其全年实现营业收入 12.52 亿元，同比下降 36.63%，实现净利润-3.3 亿元，
同比下降 208.46%，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为-3.51 亿元，同比下降
下降 31.87%；归属于上市公司股东的净利润-4,553.77 万元。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市宝明科技股份有限公司
保荐代表人：
熊科伊 陈立丰
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