证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2023-026
湖南麒麟信安科技股份有限公司
关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票授予日：2023 年 5 月 4 日
? 限制性股票授予数量：16.02 万股，约占公司目前股本总额 5284.4724 万
股的 0.30%
? 股权激励方式：第二类限制性股票
根据《湖南麒麟信安科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称《激励计划》或“本激励计划”或“本次激励计划”）的规定，湖南
麒麟信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年限制性股票首次授予条
件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 5 月
了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，
确定 2023 年 5 月 4 日为本激励计划首次授予日，以 109.11 元/股的授予价格向
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及
全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。
了《湖南麒麟信安科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2023-007），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂良女士作
为征集人就 2023 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体
股东征集投票权。
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023 年 4 月 5 日，公司在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《湖南麒麟信安科技股份有限公司监事
会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明
及核查意见》（公告编号：2023-010）。
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于
限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编号：
会第十八次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对本议案发表了独立意见，监事会对
授予日的首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票
激励计划的差异情况
本次授予内容与 2023 年第一次临时股东大会审议通过的 2023 年限制性股
票激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足
如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和首次授予的激励对象均未出现上述任
一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予
条件已经成就。
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格；本激励计划的首次授予激励对象具备《公司法》等法
律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》
（以下简称《上市规则》）规定的激励对象条件，符合公司
本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划首次授予激励对象的主
体资格合法、有效。因此，监事会认为公司本激励计划的授予条件已经成就。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及公司《激励
计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2023 年 5 月 4 日，并同
意以 109.11 元/股的授予价格向符合条件的 40 名激励对象授予 16.02 万股限制性
股票。
（1）根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2023 年 5 月 4 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法
规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定本激励计划首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司
法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律法规中有关任
职资格的规定，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的
激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司不存在向首次授予激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排。
（5）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激
励约束机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心骨干人员对实现公司持续、健
康发展的责任感、使命感，有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股
东尤其是中小股东利益的情形。
综上，独立董事一致认为公司本次激励计划的首次授予条件已经成就，一致
同意公司本次激励计划的首次授予日为 2023 年 5 月 4 日，并同意以 109.11 元/股
的授予价格向符合条件的 40 名激励对象授予 16.02 万股限制性股票。
（四）首次授予的具体情况
（1）本激励计划的有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部
归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且激励对
象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在
下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规及规
范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属
限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规及规范
性文件和《公司章程》的规定。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占首
归属安排 归属期限 次授予权益总量的
比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交 40%
易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交 30%
易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
第三个归属期 至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交 30%
易日止
获授的限制性 约占授予限制 约占本激励计
职务 股票数量 性股票总数的 划公告日股本
（万股） 比例 总额的比例
核心骨干人员及董事会认为需要激
励的其他人员 (40 人)
预留部分 3.98 19.90% 0.08%
总计 20.00 100.00% 0.38%
注：1. 上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超
过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指
定网站按要求及时准确披露相关信息。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
合计持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
员工。
会批准的 2023 年限制性股激励计划中规定的激励对象相符。
《证券法》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规
则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划及其摘要
规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、
有效。
综上，监事会同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本激
励计划的首次授予日为 2023 年 5 月 4 日，并同意以 109.11 元/股的授予价格向符
合条件的 40 名激励对象授予 16.02 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出
公司股份情况的说明
经核查，首次授予的激励对象中无董事、高级管理人员。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会
计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的
相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值。公
司于 2023 年 5 月 4 日对首次授予的 16.02 万股限制性股票的公允价值进行测算。
具体参数如下：
至每期归属日的期限）；
月、36 个月的波动率）；
机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的
影响如下表所示：
首次授予的限制
需摊销的总费 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
性股票数量
用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
上述测算不包含限制性股票预留部分，预留部分授予时将产生额外的股份支
付费用。限制性股票的预留部分，将在本激励计划经股东大会通过后 12 个月内
明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费用，预
留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发核心骨干员工的积极性，从而提高经营效率，提高公司
经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
湖南启元律师事务所认为：
公司已就本次激励计划首次授予相关事项履行了现阶段必要的法律程序，符
合《管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关规定；本次激励计划首次授予
的授予条件已经成就，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计
划》的相关规定；本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》等法律、法规、
规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次激励计划首次授予的对象、授予数
量和授予价格符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相
关规定；本次激励计划首次授予的信息披露符合《管理办法》等法律、法规、规
范性文件及《激励计划》的相关规定。随着本次激励计划的进行，公司尚需根据
《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露
义务。
六、独立财务顾问意见
北京荣大商务有限公司认为：截至本报告出具日，麒麟信安 2023 年限制性
股票激励计划的首次授予事项已履行必要的程序，公司和首次授予的激励对象均
满足相应的授予条件，符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》等法律法规和规范
性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。
特此公告。
湖南麒麟信安科技股份有限公司董事会
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