CONTENTS
社会责任管理 立足专业 以人为本
开篇 02
公司简介 04
助力高质量发展 打造一流团队
组织架构 05
ESG 管理理念 08 专业专注，服务实体经济 34 人才招聘储备 58
ESG 管理架构 08 客户至上，打造专业服务 38 搭建成长平台 58
利益相关方沟通与实质性议题 科技驱动，加速数智转型 42 保障员工权益 61
未来展望 74 分析 09
加强协同，合作共赢生态 49 强化安全生产 65
附录 76
关于本报告 76
关键绩效表 77
指标索引 79
夯实根基 低碳生活 回馈社会
党建领航发展 14 发展绿色金融 52 助力乡村振兴 68
完善公司治理 19 强化绿色运营 52 支持公益慈善 72
全面风险管理 21 践行环保公益 55
加强合规运营 24
文化凝聚合力 30
开篇
开放、共享”的新发展理念，从战略高度完善 ESG 治理体系、大力发展绿色金融、积极履行社会责任，促进经济效益
公司作为国有控股证券公司，一直将履行社会责任作为自身的职责与使命，持之以恒用金融力量温暖社会。2022 年，
和社会效益的协调统一，开启高质量、可持续发展的新篇章。
公司向“一司一县”结对帮扶的宁夏同心县、宁夏海原县、贵州从江县等地区捐赠资金，支持县域经济发展，助力乡村
振兴；扎实推进“城乡结对、文明共建”，开展关心关爱儿童、援建教育文化医疗设施、提升宜居生活环境等共建活动；
完善公司治理，推动持续发展 通过“南京证券慈善基金”向宁夏回族自治区总工会、宁夏中宁县、甘肃武山县、北方民族大学等进行公益捐赠，以实
际行动为西部地区发展注入金融力量，公司履行社会责任的实际行动，得到地方党委政府和社会认可，公司再次被江苏
公司成立了 ESG 委员会，引领 ESG 理念、战略的落实，指导、统筹 ESG 相关工作，推进 ESG 理念与公司治理和业务
省人民政府授予“江苏慈善奖”，被南京市人民政府授予“南京慈善奖”，被贵州省慈善总会授予“善行贵州·爱心企业”
发展深度融合。我们将党的建设和“正统、正规、正道”的企业文化融入公司治理，完善“党委领导方向、董事会战略
称号，荣获中国金鼎奖——“2022 年度最佳乡村振兴奖”，公司案例入选中国上市公司协会“上市公司乡村振兴优秀
决策、监事会独立监督、管理层高效经营”的现代公司治理体系；坚持合规、诚信、稳健的原则，持续健全完善全面风
实践案例”。
险管理体系和合规管理体系，坚守合规风控底线红线，推动公司稳健、可持续发展。
用心关爱员工，凝聚发展动力
心系国家战略，服务实体经济
公司坚持“人才兴企”战略，秉承“以人为本”发展理念，尊重员工合法权益、分类分层招引人才、为员工搭建专业培
公司“立足主责主业、服务国之所需”，主动融入经济社会发展大局。股权融资方面，助力科技创新、“专精特新”企
训平台和多岗位锻炼平台，让专业人才在合适的岗位上发挥更大价值。畅通员工“双轨道”职业发展路径，建立了科学
业利用资本市场发展壮大，促进科技、资本和实体经济高水平循环，债权融资方面，开发绿色金融产品，服务小微企业
合理的晋升体系和能上能下的动态调整机制，激励员工提升工作效能，凝聚发展动力；关爱员工身心健康，在职工体检、
融资、助力农副物流保障及保障房建设，展现国企担当、贡献金融力量；投资方面，权益类投资优先筛选符合价值成长
心理健康、急救培训、三高培训、职工综合商业保险和职工补充医保等方面给予全方位的保障；丰富员工文体生活，开
理念和 ESG 理念的大类方向品种；固定收益类投资积极参与地方政府债、绿色债、碳中和债和乡村振兴债的投资交易，
展读书节、书画培训、手工制作等活动，组建团队参加金融机构职工运动会、金融系统篮球赛、证券业协会羽毛球赛等
服务实体经济转型升级；不断加强对绿色金融的研究，对资本市场助力碳中和提出对策建议。
体育活动，不断提升员工的幸福度和归属感。
党的二十大报告强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。公司将继续坚持党建引领、厚植企业文
化，深入践行 ESG 理念，为自身的高质量发展和经济社会的高质量转型贡献力量。
公司简介 组织架构
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”、“公司”）创建于 1990 年，于 2012 年完成股份制改造，于 2018 年
江苏省南京市，在江苏、宁夏、北京、上海、浙江、重庆、广东、江西、福建、陕西、云南、湖南、广西、山东、湖北、
河北、四川、山西、河南、贵州、安徽等省（区、市）设有分支机构。 监事会 发展战略委员会
薪酬与提名委员会
公司经营范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证
董事会
券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管等。截至 2022 年末，公司 合规与风险管理委员会
设有 18 家分公司和 106 家证券营业部，拥有宁证期货有限责任公司、南京巨石创业投资有限公司、南京蓝天投资有限
审计委员会
公司、宁夏股权托管交易中心（有限公司）等 4 家一级子公司，并作为第一大股东参股富安达基金管理有限公司，形
成了覆盖证券、期货、基金管理、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。
经营层 董事会办公室
党建工作部（党风廉政室）
办公室（党委办公室）
创新发展办公室
投资银行质控部
信息技术总部
结算存管中心
人力资源部
计划财务部
合规管理部
风险管理部
金融科技部
行政保卫部
工会办公室
培训中心
稽核部
内核部
研究所
经纪业务管理总部
投资银行业务总部
信用交易管理部
债权融资总部
股转业务总部
资本市场总部
资产管理总部
投资管理总部
固定收益总部
金融衍生品部
财富管理部
零售业务部
机构业务部
并购业务部
资产托管部
分支机构
子公司
社会责任
公司高度重视企业社会责任管理，持续完善社会责任管理
架构，认真践行可持续发展理念，与利益相关方保持良好
沟通，通过多种方式识别重要议题。
（三）利益相关方沟通与实质性议题分析
（一）ESG 管理理念
利益相关方沟通及主要议题识别
公司秉承“正统、正规、正道”的企业文化，致力于为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、
公司根据自身的发展战略及运营实际，并结合行业情况，识别公司的主要利益相关方及其主要关切，公司通过信息披露、
为社会作出应有贡献，创造可持续的社会价值。公司构建了符合自身发展实际的 ESG 管理架构，积极开展利益相关方
股东大会、合作交流、走访、调研等形式与利益相关方保持沟通，对其期望和诉求予以积极回应。
调研，明确了现阶段 ESG 管理的重要实质性议题。
主要利益相关方 关注议题 沟通及回应方式
（二）ESG 管理架构
●?合规运营 ●?遵纪守法、执行监管政策
●?党建和文化建设 ●?加强党建和企业文化建设
●?风险管理 ●?坚守合规风控底线红线
为健全完善 ESG 管理工作机制，统筹推进 ESG 相关工作，公司在经营管理层成立了 ESG 委员会，负责制订 ESG 管理理念、 政府及监管机构 ●?服务实体经济 ●?发展绿色金融、助力科技创新
目标及策略等，并向董事会报告 ESG 重要事项；ESG 委员会下设工作组，负责落实 ESG 委员会的工作部署。 ●?商业道德 ●?廉政建设、廉洁从业
ESG 委员会由公司董事长和总裁分别担任主任委员和副主任委员。2022 年公司组织对经营管理层开展了以“ESG 理念
●?公司治理 ●?股东大会、董事会及专门委员会、监事会
助力上市公司高质量发展”为主题的培训，并召开了专题会议，明确将践行 ESG 理念作为持续性的工作，推动将 ESG
●?合规运营 ●?信息披露
风险管理 坚守合规风控底线红线
理念融入日常经营管理过程中，有针对性地促进相关工作的完善和改进，努力实现发展质量的有效提升。
●? ●?
股东及投资者
●?投资者权益 ●?官网、投资者热线电话、官方邮件及上证 e 互动
●?商业道德 平台、业绩说明会
●?廉政建设、廉洁从业
董事会
专业金融服务 提供优质金融服务
监督层
●?监督公司 ESG 工作并承担总体责任； ●? ●?
●? 服务实体经济 ●? 发展绿色金融、助力科技创新
审议公司社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告。
负责任营销 完善客户服务与权益保护
●?
●? ●?
客户
●? 负责任投资 ●? 开展投资者教育
投资者教育 金融科技赋能
ESG 委员会
●? ●?
●? 信息安全及客户隐私保护 ●? 网络与信息安全
●?制订 ESG 管理理念、目标及策略，监督 ESG 策略执行及目标实现；
●? 平等规范雇佣
●?识别和评估 ESG 机遇与风险，建立 ESG 合规、风险管理体系； ●? 完善薪酬福利制度
管理层
●?对相关部门及子公司的 ESG 表现进行管理，判定 ESG 事宜重要性并纳 ●? 薪酬福利保障 ●? 建立沟通机制
入经营考量；
●? 搭建发展平台 ●? 加强员工培训
员工
●? 丰富职工活动 ●? 畅通发展通道
指导、统筹公司 ESG 报告编制工作并将报告提交董事会审议，向董事会
健康安全防护 关爱员工健康
●?
●? ●?
报告 ESG 重大事项等。 ●? 开展多样化活动
●? 强调安全生产
ESG 工作组
●? 合规运营 ●? 公平采购、合规履约
落实 ESG 委员会的工作部署；
商业道德 合作交流
●?
●? ●?
供应商及合作伙伴
执行层
公司各职能、业务部 ●?识别与自身工作相关的 ESG 实质性议题，以议题为抓手开展 ESG 管理 ●? 合作共赢 ●? 廉政建设、廉洁从业
门及各子公司负责人 及实践； ●? 履行社会责任
组成 ESG 工作组 ●? 助力乡村振兴
向 ESG 委员会汇报 ESG 工作推进情况。
●? 公益慈善
开展慈善活动
●?
●?
●? 应对气候变化
社区及公众
●? 倡导低碳生活、节能环保
●? 绿色运营
●? 开展环保公益活动
●? 环保公益
实质性议题分析 公司实质性议题矩阵
实质性议题分析是编制本报告的重要基础，为使报告更有针对性地回应利益相关方的诉求与期望，2022 年公司开展利
高
●? 风险管理
益相关方实质性议题调研。在此基础上，公司结合自身发展战略、监管要求及外部专家建议，对实质性议题进行评估和 ●? 合规运营
分析，确定对公司和利益相关方具有重要性的实质性议题。 ●? 商业道德
●?专业金融服务 ●? 投资者权益
实质性议题分析流程 ●?投资者教育 ●?履行社会责任
●? 公司治理
对利益相关方的重要性
●? 服务实体经济
●?负责任营销 ●? 薪酬福利保障 党建和文化建设
●? 丰富职工活动 ●?
●? 健康安全防护 ●?绿色运营
应对气候变化
搭建发展平台 公益慈善
●?
●?负责任投资
●? ●?
合作共赢
议题识别 利益相关方调研 实质性议题分析
●?
●?环保公益
信息安全及客户隐私保护
通过分析国内外社会责任管理工作 面向股东、员工、投资者、客户、 根据利益相关方问卷调研结果，结
●?
标准和政策要求，科学开展行业对 合作伙伴、社区公众等利益相关方 合专家意见，对各项议题的重要性
标，结合公司自身的实际情况和发 开展实质性议题的问卷调研。 进行分析和排序。
展战略，形成了包含 22 项议题的议
题库。
中
高
对公司可持续发展的重要性
●?中高实质性议题 ●?高实质性议题
夯实根基
行稳方能致远。公司一直以来高度重视内部治理，积极推
动党的建设与公司治理、文化建设与公司发展的深度融合。
持续完善公司治理，不断提升内部控制有效性，确保合规
风控体系对各项经营活动、各层级组织架构的全覆盖，为
公司持续稳健运营夯实基础。
（一）党建领航发展
上级党委、政府的决策部署，围绕建设“国内一流的现代投资银行”战略目标，严格履行全面从严治党主体责任，
不断强化党的建设，坚持以高质量党建引领公司高质量发展。
喜迎二十大，学习贯彻党的二十大精神
第一时间印发《关于深入学习宣传贯彻党的二十大精神实施方案》，编排学习时
公司党委组织党员干部员工通过电视、网络、手机等媒介收听收看党的二十大直播盛况，并在总部及各分支机构、
间表，推进抓好 8 个方面、11 条学习任务，迅速掀起学习宣传贯彻党的二十大精
子公司分别设立会场组织集中观看，认真聆听习近平总书记《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为全面建设社会主
神热潮，有效推动党的二十大精神入脑入心、走深走实。
学习举措
义现代化国家而团结奋斗》的报告，学习领会大会精神，广大党员干部员工深受鼓舞、倍感振奋。
各基层党组织结合“三会一课”、主题党日活动等形式，原原本本学习党的二十
大精神，组织党员干部员工谈体会、讲感悟、话心得，同时充分发挥组织优势，
坚持以党建带团建，全面调动公司团员青年广泛学习党的二十大精神。
统一征订发放党的二十大精神学习辅导读物、新党章、党的二十大报告单行本共
坚持“线上 + 线下”学习宣传相结合，在公司官网、微信公众号开设“党的二十
大学习课堂”专栏，及时推送党的二十大精神新闻报道、评论文章、专家学者解
读等学习内容共 34 篇，在公司网上党校分 7 个专题，共上传党的二十大精神学习
教育课程 30 门，利用党建园地、办公场所等设立学习角，摆放党的二十大精神学
习 书籍，组织公司全体党员干部全面开展学习，营造浓厚学习氛围。
加强理论学习，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑
案例：公司党委举行学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会
公司党委始终牢记“国企姓党”的政治本色，建立完善“第一议题”机制，把学习习近平新时代中国特色社会主义思想、
神宣讲报告会，邀请市委宣讲团成员、市委党校教研 “第一议题”制度向二级党委、基层支部延伸，引导党员干部常学常新、对标对表，坚定捍卫“两个确立”，坚决做到
处处长高信奇教授作专题宣讲。公司党委书记、董事 “两个维护”。全年党委理论学习中心组共开展集中学习 28 次，对直属党组织开展巡学旁听。
长李剑锋主持会议并讲话。报告会上，高信奇以《新
时代新征程的政治宣讲和行动纲领 - 学习贯彻党的
二十大精神》为题，作了一场内涵丰富、析理透彻、
深入浅出、生动精彩的宣讲报告。李剑锋在主持会议
时强调，各级党组织和广大党员干部员工要把学习宣
传贯彻党的二十大精神作为当前和今后一个时期的
首要政治任务，更加深刻领悟“两个确立”的决定性
意义，进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、
做到“两个维护”，奋进新征程、建功新时代。
推动党史学习教育常态化长效化
公司深入开展形式多样的党员学习教育活动，推动习近平新时代中国特色社会主义思想入脑入心入行。
案例：传承红色基因 汲取奋进力量 - 井冈山党史学习教育培训
公司党委书记、董事长李剑锋主持党委理论学习中心组（扩大）学习会暨《习近平谈治国理政》第四卷宣讲报告会，特邀中共江苏省
为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，持续巩固拓展党史学习教育成果，推动公司党员干部员 委党校孙耀武教授作专题宣讲
工不断锤炼党性修养、坚定理想信念、强化使命担当，2022 年 9 月，公司党委在革命圣地井冈山举办党史学
习教育培训班。公司总裁、党委副书记夏宏建带领 37 名党员先进代表参加培训，党员先进代表在此次培训中
持续推进“宁证先锋”党建品牌建设
系统地接受了一次形象生动的党史教育、革命传统教育和党性修养教育。夏宏建在培训总结中充分肯定大家在
培训中的学习表现和取得的培训成效，希望大家把满腔工作热情，融入到服务广大客户、推动公司高质量发展
的进程中去。 2022 年，公司党委持续深化“宁证先锋”党建品牌建设，推动落实“红色引擎工程”，不断将党建优势转化为竞争优势、
发展优势。公司制定《关于实施“红色引擎工程”进一步打造“宁证先锋”党建品牌的工作方案》，围绕“红色堡垒、
红色头雁、红色标杆、红色阵地、红色文化”等 5 个方面重点工程，明确目标要求和重点任务，提出 18 项具体工作举措，
持续推进党建品牌建设。
息 109 篇，公司报送的《南京证券多措并举推动党的二十大精神入脑入心》《以“三正”文化塑造高质量发展软实力》
等 13 篇稿件分别被学习强国平台、央广网、《中国证券》、每经新闻、“南京国资”微信公众号等平台采用，公司四
篇调研成果获得“2022 年全国金融平台思想政治工作和文化建设优秀调研成果”奖项，公司党建文化案例入选《证券
公司党建工作案例汇编（2021）》。
案例：组织召开公司庆祝建党 101 周年大会
加强作风建设
党 101 周年大会。公司党委书记、 防止不良风气反弹回潮。针对党员日常工作生活中关注的热点问题，结合落实中央八项规定精神方面
董事长李剑锋出席会议并讲话， 常见违规违纪点，编辑整理了党规党纪常见问题 100 问，汇编成《党风廉政口袋书》印发给每位党员，
总裁、党委副书记夏宏建主持会 教育引导党员干部进一步增加廉洁自律意识。
议并作大会总结，公司领导班子
成员出席会议。会上对先进基层
党组织先锋堡垒、优秀共产党员
先锋标兵、优秀党务工作者等进
完善监督体系
行了表彰。
着力加强对各部门单位“一把手”和领导班子的监督，紧盯“关键少数”、重点领域和关键环节，积
极支持配合派驻纪检监察组工作，健全纪检监察、合规风控、内部审计协作配合机制，进一步增强监
督合力。
夯实基层党组织建设
党风廉政建设主要措施
公司党委坚持党的一切工作到支部的鲜明导向，不断增强基层党组织的政治功能和组织功能，推进党支部标准化规范化
建设，着力营造大抓基层、重抓基础的工作态势，进一步筑牢基层党支部战斗堡垒作用。
（二）完善公司治理
公司党组织建设情况
●?公司共设有基层党委 5 个（包含：公司党委和 4 个二级党委）
公司高度重视公司治理体系建设，2022 年，公司健全完善公司治理制度，强化信息披露和投资者关系管理，不断提升
●?党总支 7 个 公司治理水平。
党支部 86 个
治理体系建设
●?
●?党员总数 1024 名，其中预备党员 49 名 股东会
公司建立了“党委领导方向、董事
加强党风廉政建设
会战略决策、监事会独立监督、管 监事会
理层高效经营”的现代公司治理体
系，形成权力机构、决策机构、监 发展战略委员会 审计委员会
公司党委始终坚持把党风廉政建设贯穿于企业改革发展和党建工作的全过程，坚持严字当头、一抓到底，持之以恒地抓
督机构和管理层之间权责明确、运 董事会
好党风廉政建设。
转规范、相互协调和制衡的公司治 薪酬与提名委员会 合规与风险管理委员会
理机制。
压实主体责任 经营层
制定全面从严治党工作计划和主体责任清单，全年召开专题会议 4 次分析研判党风廉政建设工作，压
紧压实主体责任。专门成立公司党风廉政室，承担落实主体责任具体工作。将党风廉政建设工作纳入 公司治理架构图
基层党组织和干部年度考核内容。
投资者关系管理
董事会成员构成及 2022 年相关会议召开情况
公司高度重视投资者关系管理工作，通过多种渠道、多种形式与投资者保持持续沟通，积极回应投资者关切。2022 年，
公司修订了《投资者关系管理制度》，进一步完善了投资者关系管理的工作机制。
执行董事 外部董事 独立董事 女性董事
召开董事会会议 召开监事会会议 召开董事会各专门委员会 召开股东大会
公司举办业绩说明会 3 次，上证 E 互动解答相关问题 140 个，接听投资者热线 60 余次
●?
次 次 次 次
（三）全面风险管理
修订完善，修订了公司《“三重一大”决策制度实施办法》《投资者关系管理制度》《董事会秘书工作制度》《董事、
监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》等制度，进一步健全完善公司治理制度体系。公司治理的详细
公司秉承稳健经营理念，坚持把防风险、强规范作为推动公司高质量发展的重点工作。公司建立了与自身发展战略相适
信息请参阅《南京证券股份有限公司 2022 年年度报告》“公司治理”章节。
应的全面风险管理体系，按照全面性、审慎性、有效性、独立性、适时性原则推进全面风险管理工作，全面风险管理覆
盖公司各部门、分支机构及子公司，覆盖所有风险类型，贯穿决策、执行和监督全过程。
保障股东及债权人权益
公司在致力于自身可持续发展的同时，高度重视股东的合理投资回报，执行连续、稳定、积极的利润分配政策。2022 年，
公司向股东派发 2021 年度红利每 10 股 1 元（含税），共计派发现金红利 3.69 亿元（含税），占公司 2021 年度合并
报表归属于母公司股东净利润的 37.72%，自 2018 年上市以来累计分红 13.54 亿元，为股东提供了稳定回报。 可操作的 科学的风险管理 专业的风险管理
风险管理制度 指标体系 人才队伍
公司重视保护中小股东权益，召开股东大会时同时提供现场和网络投票的参会途径，便于中小股东行使表决权，审议涉
及中小股东利益的重大事项时，对其单独计票。开展投资者关系管理活动时，平等对待所有投资者，为中小股东参与活
动提供便利。
公司积极保护债权人的利益，所发行债券及其他各类债务本息均按时足额兑付或偿还，不存在违约或延期的情况。上海 全面风险管理体系
新世纪资信评估服务有限公司维持公司主体信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”。
强化信息披露 执行有力的 有效的风险管理 完善的风险
公司严格遵循《上市公司信息披露管理办法》等法律规范和相关要求，建立了包括《信息披露事务管理制度》《重大 组织体系 信息技术系统 化解处置机制
信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等信息披露制度体系，公开、公平、公正地履行信息披露义务。
者的知情权。
风险管理架构 风险管理培训
公司的全面风险管理组织架构由五个层级构成，分别为：公司董事会及其下设的合规与风险管理委员会；总裁室及其下 公司积极开展风险管理培训，不断提高风险管理人员的专业胜任能力。
设的风险控制委员会；首席风险官；风险管理部、合规管理部、计划财务部、稽核部门、办公室等后台管理部门；各业
务部门、分支机构及其内设风控合规专员，子公司及其风险管理负责人。五级管理架构从决策、执行和监督等方面建立
了全过程风险管理。
董事会及其下设的合规与风险管理委员会 ●?内部培训方面，共开展了 5 场风险管控培训，风险管理人员参加培训 323 人次；
首席风险官 总裁室及其风险控制委员会
●?外部培训方面，参加了中国证券业协会、资本市场学院、上海证券交易所等组织的 9 场风险管理相关培训，
首席风险官、风险管理部负责人及相关员工参加了相应培训。
风险管理部
公司举办 2022 年度风控合规专员培训班
稽核部门 合规管理部 计划财务部 人力资源部 办公室
子公司及子公司风险管理负责人 业务部门和分支机构及其风控合规专员
垂直管理
报告
信息反馈
风险管理举措
中性”，在“风险中性”偏好下，制定风险应对策略。
市场风险 流动性风险
有效控制风险前提下积极进取，通过投资策 安全为首，确保不发生对持续经营造成重大
略优化及采取各种有效措施，积极主动评估 影响的流动性风险，全力保障公司各项业务
和管理可承受的市场风险，获取风险可控下 稳健发展。
的最大化收益。 2022 年度风控合规专员培训班
信用风险 合规风险、操作风险、声誉风险 为进一步提升风控合规专员专业胜任能力，公司于 2022 年 5 月举办了 2022 年度风控合规专员培训班。公司
稳健应对，坚持在不发生重大信用风险事件 规避为主，不断降低此类风险发生的概率和 总部及分支机构近 140 名风控合规专员通过现场或视频方式参加培训。合规管理部和风险管理部围绕证券公司
原则的基础上，在风险收益补偿合理及信用 影响，着力做好操作风险中信息技术风险的 合规管理、典型处罚案例及监管要求、反洗钱工作形势及要点、从业人员执业行为风险点、风险管理及监控、
风险总量可控的情况下，适度承担信用风险。 防范，保障重要业务系统支持连续性。 合规审查流程规范和方法等方面内容进行了解读和培训，取得了较好的培训效果。
不同类型风险应对策略
（四）加强合规运营 合规人员考核机制
稳健是公司始终秉持的经营理念，只有稳健经营，才能实现可持续发展。公司持续加强合规制度体系建设，提升合规队 公司持续优化、改进合规管理人员考核方案，修订《风控合规人员绩效考核办法（试行）》《专职风控合规专员月度绩
伍专业胜任能力，积极主动地为业务发展提供分析、咨询和指导，强化合规监督检查，形成了规范、系统、有效的合规 效考核评分表》，合规总监对合规管理部人员、子公司合规风控负责人及专职风控合规专员的考核比例为 100%，对兼
管理运作体制。 职风控合规专员的考核比例为 55%。同时，优化、完善考核程序和考核内容，细化考核指标及分值。年度考核结果作
为风控合规人员职级晋升、年终绩效调整的重要依据。
合规管理建设 合规管理培训
健全合规管理制度体系 公司持续开展合规培训，深化覆盖全员的合规教育；编写月度《法规跟踪》作为公司内刊，及时传递监管动态；2022 年度，
公司各部门及分支机构共组织合规方面培训 398 次，培训内容涉及证券从业人员执业行为、反洗钱监管形势及高风险
公司严格按照《证券法》
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
《证券公司合规管理实施指引》等法律法规，
客户专项整改、反洗钱系统优化及实操等方面，有效提升了公司员工的合规意识及对重要监管法规的认知程度。
健全完善内控、合规制度体系，建立了《合规管理实施办法》《合规管理工作细则》《合规审查暂行办法》《合规检查
工作办法》《风控合规人员绩效考核办法（试行）》等合规管理制度，并在反洗钱、廉洁从业等方面建立了较为完善的
管理体系。
案例：公司举办 2022 年度证券从业人员执业行为专题培训
合规管理架构 为加强公司合规文化建设，强化员工执业行为管理与合规执业意识，公司连续两年开展覆盖全体员工的执业行
公司建立了健全、有效的合规管理体系，董事会是公司合规管理的最高决策机构，决定公司的合规管理目标；经营管理 为专题培训，围绕监管态势、典型违法违规情形及案例、从业人员规范执业行为建议等方面进行讲解，推动合
层建立健全合规管理组织架构，倡导和培育合规管理文化，各业务经营条线负有合规管理的主体责任；合规总监全面负 规文化融入工作实践。
责组织、协调公司合规管理工作，尽责履行合规审查、监督、检查和报告职责。合规管理部在合规总监领导下，具体开
展合规管理工作，采取事前、事中和事后的合规管理措施，识别和防控合规风险；各部门、各分支机构及子公司负责人
和风控合规专员，切实推进本部门对监管规定和规章制度的贯彻执行，并配合合规管理部工作。
合规审查 合规检查 合规咨询
●?对规章制度、重大决策、新业 ●?合规总监领导合规管理部于每 ●? 合规总监和合规管理部采用电
务和新产品等实施合规审查。 年年初制定《年度合规检查计 话、即时通讯软件、合规管理
划》，保证对业务部门和分支 平台、专项合规意见书等形式，
机构一定的覆盖程度。 为公司各单位及其工作人员提
供合规咨询。
日常合规监督 合规宣导与培训
●?要求全体执业人员签署合规执业承诺书； ●?制定年度合规培训计划，对合规管理专
公司举办 2022 年度证券从业人员执业行为专题培训
项工作、重大法律法规及监管规定、业
●?要求从业人员报备办公电脑 MAC、IP 地
务开展和经营管理中的合规风险点等开
址、手机号码等信息，加强日常监测，
展专题培训，报告期内共计开展教育培
防范执业人员违规买卖股票。
训活动 398 次。
宪法宣传活动 持续完善制度建设
公司组织开展以“学习宣传贯彻党的二十大精神，推动全面贯彻实施宪法”为主题的“宪法宣传周”活动。公司合规管 2022 年，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）联合司法部、财政部出台《关于加强注册制下中介机构廉
理部牵头，在公司官网、电视屏等媒体广泛宣传的同时，组织指导分支机构通过讲座、发放宣传材料等多种形式、不同 洁从业监管的意见》，并修订了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。公司依据最新监管制度，修订完善
途径向广大群众宣传宪法、民法典、证券法等相关知识，构建学习宣传中国特色社会主义法治思想的多元渠道。 了《廉洁从业规定》，明确各层级廉洁从业的具体要求，压紧压实主体责任，形成了覆盖各条线、各环节的廉洁从业闭
环管理体系。
廉洁从业管控举措
一是严格实施监督检查，推动落实廉洁要求。公司制定监督工作总体规划和年度监督
工作计划，构建合规风控、稽核财务等条线齐抓共管的大监督体系。将廉洁从业要求
纳入监督检查当中，开展离任审计、强制离岗审计、专项审计、合规风控检查等多项
检查工作。建立员工执业行为监测系统，定期或不定期开展员工执业行为专项自查。
二是持续完善廉洁从业承诺书的制定及签署。在新员工入职等环节，向其传达相应的
廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。
三是开展廉洁从业教育，营造廉洁文化氛围。公司高度重视廉洁文化建设，将廉洁文化、
合规文化作为公司企业文化建设的重要组成部分。建立逢节必提、抓常抓长的警示教
育常态机制，通过集体廉政谈话、内网专版宣传、通报典型案例、观看警示教育片等
方式，开展针对性教育。
“宪法宣传周”宣传活动
廉洁从业管控措施
规范商业道德 反洗钱管理
公司高度重视廉洁从业风险防控，明确组织架构。依据《关于贯彻落实 < 证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细 公司严格遵循反洗钱相关监管规定和要求，坚持践行“风险为本”的理念，将反洗钱纳入整体风险管理体系，融入业务
则 > 的实施方案》的相关要求，公司成立实施领导小组，深入推进廉洁风险防控制度建设，坚决执行反商业贿赂、反腐败、 流程，多措并举强化全员意识，提高业务技能，提升监测分析水平，扎实推进反洗钱工作，认真开展风险自评估，努力
防控利益输送等规定。2022 年公司未发生贪污类涉诉案件。 确保工作符合要求、取得实效。
制度建设
公司建立了《反洗钱工作管理办法》《反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》《客户身份识别和客户身份资料及交
易记录保存管理办法》等反洗钱管理制度，从反洗钱组织架构与工作职责、客户身份识别、风险等级划分、大额交易和
可疑交易报告制度、洗钱风险自评估、宣传与培训、工作人员行为管理、评估、监督和检查、绩效考核等方面内容明确
反洗钱管理工作要求。
反洗钱管理架构
公司建立了较为完善的反洗钱管理体系。公司层面，董事会承担洗钱风险管理的最终责任，经营管理层成立反洗钱工作
领导小组，由总裁担任组长，负责公司反洗钱工作的统筹实施，不定期召开会议研究部署工作、协调解决问题、督促推
进落实。部门层面和分支机构层面，由相应部门（单位）主要负责人担任反洗钱工作小组组长，强化第一责任人责任，
并设立反洗钱专员，负责对本机构的反洗钱工作进行监控、核查、统计和上报。
主要防范措施 公司编制系列专题材料，持续加强反洗钱宣传和培训
客户身份识别
识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，在客户行为或者交易行为出现
异常等情况时，开展身份重新识别工作。
规范采购管理
风险评估
为加强资产及服务购置管理，控制经营成本和费用，选择资质良好的供应商，公司遵循《政府采购法》
建立洗钱风险评估管理机制，对每一项风险子项采取定性和定量分析相结合方法，根据权重赋值， 等法律法规，制定了《总部资产及服务购置管理暂行办法》《招标委员会议事规则》等相关制度，明确
计量和评估业务风险等级。根据监管要求，运用业务洗钱风险评估结果对业务风险等级进行分类， 资产购置管理的组织架构、购置方式、流程及审批权限，公司合规管理部和稽核部对公司资产及服务购
有效识别高风险业务，并对其进行定期评估、动态调整。 置情况进行监督。
可疑交易报告
组织架构
结合反洗钱工作及公司业务开展情况实施评估，构建“案例特征化、特征指标化、指标模型化”的
公司成立资产购置委员会，作为资产购置工作的管理和决策机构。资产购置委员会由公司总裁担任主任
监测标准，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，切实履行可疑交易报告义务。
委员。合规管理部负责组织、召集资产购置委员会会议，并对会议讨论情况进行记录。
公司成立招标委员会，主要负责审核招标文件、招标人资质及投标文件、拟委托的招标代理机构资质、
评标、表决确定中标人等。
加强反洗钱宣传和培训
通过官方网站、投资者教育基地、微信、微博等多媒体手段进行线上宣传，通过跑马屏、投教园地
等方式开展丰富多彩的线下宣传活动。及时落实监管政策要求，加强反洗钱培训，确保各层级员工
特别是关键岗位人员能够适应所在岗位的反洗钱履职需要。
（五）文化凝聚合力
及时主动了解员工对企业文化的建议和意见，撰写《“三正统领”夯实文化基础 以文化人提升品牌建设——基于南京
证券企业文化建设调查的数据分析与对策研究》文化建设课题报告并荣获中国证券业协会 2022 年度重点课题研究优秀
贯彻新发展理念，推动高质量发展，文化是重要支点。一直以来，公司高度重视企业文化建设，是证券行业首家获得“全
课题报告。
国文明单位”和“全国五一劳动奖状”的证券公司，也是江苏省内首家建成证券历史陈列馆和职工文化艺术展厅的证券
公司。公司全面贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，坚持以“三正”文化建设为依托，大力推
进文化建设与党的建设、发展战略、公司治理、经营管理等方面深度融合，互促并进、共同提高，走出了一条党建引领、 案例：公司召开 2022 年文化建设工作推进会
文化铸魂的特色发展之路。自中国证券业协会 2021 年开展全行业文化建设评估以来，公司已连续两年获得 A 类评级。
公司成立文化建设领导小组，公司党委书记、董事长担任组长，总裁、党委副书记任副组长。公司在党建工作部设立企 会。公司党委书记、董事长、公司文化建设工作领
业文化部，配备专职文化建设工作人员，组织开展公司文化建设具体工作。制定公司《企业文化建设纲要（2020-2025 导小组组长李剑锋主持会议并讲话。李剑锋充分肯
年）》，明确提出企业文化建设指导思想、基本原则、主要内容、实施阶段等内容。 定了前一阶段公司文化建设工作，要求各部门单位
切实提高思想认识，认真落实好证券行业“合规、
诚信、专业、稳健”文化理念和文化建设“十要素”。
李剑锋强调，文化建设是一项长期工程、系统工程，
必须常抓不懈、久久为功，做到内化于心、外化于行，
通过文化建设大力营造齐心协力抓经营、群策群力
在公司历届领导班子和全体干部员工的接续奋斗下，公司打造了“三正”企业文化品牌，形成了“三正”统领、五轮驱动、 谋发展的浓厚氛围，为建设“国内一流的现代投资
八柱支撑为核心的企业文化体系，为建设“国内一流的现代投资银行”提供了有力的文化支撑。 银行”提供不竭动力。
企业文化
正统 正规 正道 “三正”统领
公司荣获“2021-2022
年全国金融系统文化建
企业 企业 企业 企业 企业 五轮驱动
设优秀单位”称号
愿景 宗旨 经营理念 精神 作风
党建 服务 创新 竞争 合规 稳健 廉洁 安全
文化 文化 文化 文化 文化 文化 文化 文化 八柱支撑
公司蝉联江苏省文明单
位、南京市文明单位荣
誉称号
公司企业文化
立足专业
心系国家战略，充分发挥大投行专业优势，助力科技创新、
“专精特新”企业利用资本市场发展壮大；探索构建责任
投资体系，将资金投向符合 ESG 理念的大类品种，服务
实体经济转型升级；强化科技赋能，持续推进运营管理体
系集约化、数字化转型；坚持“以客户为中心”，提供专
业服务，保护投资者合法权益，推动资本市场和实体经济
高质量发展。
（一）专业专注，服务实体经济
金融赋能企业，注入发展动力 案例：智慧交通新三板挂牌和定增
现科创板 IPO，融资约 18 亿元；助力腾亚精工、金钟股份、天秦装备实现创业板 IPO，融资约 12 亿元；完成鸿基节能、 南京智慧交通信息股份有限公司（以下简称“智慧交通”）成立于 2010 年，所涉业务主要为交通信息化系统
恒道医药、智慧交通、洛克新材、呈天网络等 20 单新三板挂牌、定增，累计融资约 7.9 亿元，公司在生物医药、先进 的投资、建设和运营。公司于 2020 年助力智慧交通完成新三板挂牌，于 2022 年协助智慧交通完成 1 次定向发行，
制造业等行业、服务“专精特新”、科技创新企业方面形成了一定的保荐业务特色和品牌优势。2022 年，公司获得由 为其进一步增强市场竞争力，推动业务可持续发展贡献力量。
新华日报 2022 江苏资本市场峰会颁发的“上市公司优秀服务机构”奖。2022 年公司助力发行多只“永续类”债券、“文
旅类”债券，参与南京地区多个开发园区的美元债发行，为南京地区的开发园区、地方国企等企业的债券融资作出了贡献。
助推引领性国家创新型城市建设劳动竞赛动员大会上，“智慧交通证券”案例被评选为“金融助推创新型城市
建设创新案例”。
案例：麦澜德科创板 IPO 项目
南京麦澜德医疗科技股份有限公司成立于 2013 年，主要从事盆底及产后康复领域相关产品的研发、生产、销
售和服务。2022 年 8 月完成首发并在科创板上市。这是公司在生命大健康行业第三个成功保荐上市的科创板
IPO 项目，也是公司“投资 + 保荐”合作的又一个成功案例。
践行责任投资，助力经济转型升级 序号 获奖时间 获奖课题 颁奖部门
《基于控制权私有收益视角的中国上市公司非效率投资行为研究》 江苏省金融学
公司探索将社会、环境等因素纳入投资决策考量，争取长期稳健回报并推动创造长期社会价值。 1 2020.1
获金融理论与实务征文评选一等奖 会
公司权益类投资秉承价值成长投资理念，将符合 ESG 理念的大类方向品种作为筛选标准，以中长期发展的角度去寻找 《基于集成方法与风险平价的 FOF 投资实证研究》获金融理论与 江苏省金融学
投资对象争取获得长期稳健回报。 实务征文评选二等奖 会
公司固定收益类投资积极参与地方政府债、绿色债、碳中和债券和乡村振兴债的投资交易，服务实体经济转型升级。 3 2020.10 《资本市场服务实体经济研究》获优秀调研论文二等奖 南京金融学会
《发挥新三板融资功能，助力创新名城建设》获 2020 年第一期调
改造的债券约 25.91 亿元，募集资金用于城市停车场或地下管廊建设的债券约 5.52 亿元，募集资金用于产业园建设的 4 2020.10 南京金融学会
研竞赛三等奖
债券约 7.35 亿元，募集资金用于乡村振兴的债券约 1.7 亿元。
《时变相关、人民币汇率波动与短期资本流动》获 2020 年第一期
公司私募股权投资业务由全资子公司南京巨石创业投资有限公司（以下简称“巨石创投”）开展，巨石创投在基金产品 调研竞赛二等奖
设计时，在基金合同中明确要求，基金不得投资高污染、高耗能项目企业；在投后管理工作中，对基金投资项目诉讼信息、 《衍生品市场是否提供了关于波动率增量信息 -- 基于波动率指数 江苏省国际金
舆情信息等予以关注，持续跟踪投资项目可持续发展能力表现。目前巨石创投在管基金产品的投资项目不涉及高污染、 与涨停数据》获 2020 年优秀课题报告一等奖 融学会
高耗能领域。 《新闻报道、投资者情绪和股价波动——基于中国上市保险公司数 江苏省国际金
据》获 2020 年优秀课题报告三等奖 融学会
《江苏培育新经济“独角兽”企业的思路对策》获南京市第十五次 南京市人民政
深化理论研究，助力资本市场发展
哲学社会科学优秀成果三等奖 府
《资本市场支持民营企业发展研究》获南京市第十五次哲学社会科 南京市人民政
公司研究所不断提升研究服务质量，积极为区域资本市场发展建言献策，公司 2022 年累计完成课题 20 项，包括中国 学优秀成果优秀奖 府
证券业协会课题 3 项，江苏省国际金融学会课题 3 项，江苏省金融学会课题 2 项，南京金融学会重点课题 2 项，南京 《日内择时策略研究——基于沪深股市订单流不平衡的分析》获
金融学会调研课题 5 项，南京市金融促进发展委员会课题 1 项，南京市国企发展研究会调研课题 2 项，镇江金融学会 2020 年南京市金融青年理论征文二等奖
课题 2 项。 《资本市场支持江苏实体经济发展研究》获 2021 年科创金融专项
调研竞赛三等奖
《证券行业金融科技的应用现状和展望》获 2021 年科创金融专项
南京市国企发展改革研究会等颁发的共计 19 个奖项。 12 2021.10 南京金融学会
调研竞赛优秀奖
江苏省国际金
融学会
案例：绿色金融研究成果，荣获多方肯定
《股票市场风险传染网络测度与影响机制分析——基于跨国股指 江苏省国际金
数据及金融开放视角》获 2021 年优秀课题二等奖 融学会
公司不断加强对绿色金融的研究，公司报送南京市国企发展改革研究会调研课题《“30·60”目标下南京绿色
《“30·60”目标下南京绿色金融发展路径研究》获 2021 年度重 南京市国企发
金融发展路径研究》和《资本市场助力碳中和的国际经验与启示》分别获一、二等奖；其中《资本市场助力碳 15 2022.11
点研究课题一等奖 展改革研究会
中和的国际经验与启示》受邀前往人民银行南京分行进行现场交流汇报，并由南京金融学会推荐至《金融纵横》
期刊并发表。 《资本市场助力碳中和的国际经验与启示》获 2021 年度重点研究 南京市国企发
课题二等奖 展改革研究会
（二）客户至上，打造专业服务 客户权益保护
公司始终秉承“服务从心开始，专业服务，创造价值”服务理念，建立《客户回访管理办法》《业务投诉管理办法》等
公司始终坚持金融服务人民的初心和使命，坚持“以客户为中心”，为投资者提供多元化、个性化的专业服务，满足居
相关制度，明确了客户回访、投诉处理等方面的管理和工作机制。
民财富管理需求，努力为资本市场长期健康发展贡献应有力量。
公司设立了全国客服热线及投诉电话 95386，分支机构在营业场所公示咨询投诉电话和邮箱，为客户配备客户经理，及
落实责任营销
时听取客户意见和建议，妥善处理客户投诉，努力提升客户服务质量。2022 年，公司为保护投资者合法权益，切实做
好客户适当性管理，完成了超过 22 万名客户的电话回访工作。
公司制定了《公募基金代销业务管理办法》
《资产管理业务募集销售管理办法》
《私募产品销售业务操作指引》等规章制度，
规范开展金融产品销售业务，帮助客户了解真实、完整的产品信息，杜绝在产品宣传过程中存在虚假记载、误导性陈述 案例：资本市场金融科技创新试点项目：基于区块链和大数据技术的投资者权益保护
或者重大遗漏。
投资者保护系统通过监测上市公司因证券虚假陈述被监管机构作出行政处罚的事件，唤醒股民进行权益维护，
公司始终坚持以“客户需求”为中心，做好产品销售的全流程服务。多维度选择优秀产品，综合考虑管理人服务水准、 为投资者提供损失计算服务，构建投资者权益保护通知送达、损失计算结果、授权行为的“证据链”，强化授
投资能力、产品设计逻辑、基金经理投研能力、获奖情况、胜率表现、过往业绩等因素；规范销售人员营销宣传，使用 权手段及风险揭示，促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好生态。
统一下发的产品推介材料进行代销宣传，避免出现夸大宣传、虚假宣传等可能对投资者产生误导的情况。公司积极组织
面向业务人员与销售人员的产品和风险识别培训，2022 年共计开展重点销售基金培训 80 余场，强化销售人员合规营销
意识，让销售人员充分了解产品从而推荐给合适的投资者，为投资者负责。公司每季度制作基金售后服务手册，协助营 客户隐私保护
销人员更好地开展产品销售服务。2022 年，公司未发现违规营销事件。
公司高度重视信息安全工作，将客户隐私保护作为工作重点。公司建立了较为完善的客户信息保护相关管理制度，对涉
及客户信息的各类权限的审批、管理和检查等工作机制作出了明确规定，并在日常工作中予以严格落实，防范违规查询、
复制、保存或使用投资者信息等不当行为，客户的信息得到了有效保护。
投资者教育
公司始终高度重视投资者教育工作，将其定位为“总裁工程”，认真落实证监会关于投资者教育与保护的各项部署要求，
扎实推进、力求实效。公司制定了《投资者教育工作管理办法》等制度以及投资者教育年度工作计划，明确职责分工和
年度重点工作，从制度、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的开展。公司建立了互联网投教基地和 2 家实
体投教基地，充分发挥知识普及、风险揭示、信息服务等功能。公司将投资者教育工作纳入营销宣传、业务受理、客户
交易、客户服务以及投诉纠纷处理等各个环节，取得了较好成效。
案例：VR 时光机，投教金陵行
公司互联网投教基地主要分为
重点持营基金视频培训 南方碳中和 ETF 宣传材料和风险揭示
宁证学堂、热门专题、投教动态、
风险警示、模拟体验、VR 时光
提供专业服务 机等版块，首页采用纯手工绘制
的方式，精心呈现金陵盛景图，
公司积极顺应行业发展趋势，持续推动财富管理转型。金融产品销售方面，围绕市场和客户需求，加强产品研究和筛选， 将古色古香的金陵名景与投教
引进和创设相结合，持续完善金融产品体系，为客户提供优质的多元化资产配置服务，助力客户资产保值增值；投资顾 基地的内容版块相融合，给投资
问业务方面，持续完善投研体系，努力提升产品质量和收益率，认真分析投资者需求，研究储备新的策略组合和顾问模式， 者带来一场穿越式的书画盛宴。
积极打造“星享投”投顾品牌；资产管理业务方面，完善和丰富主动管理产品体系，努力提升投资管理核心能力和投资
业绩，为客户提供良好回报。
公司积极推动将投资者教育纳入国民教育体系，2022 年，公司与中国证券业协会、江苏证监局、南京大学共同签署《证
公司投教基地运营绩效 券期货投资者教育进校园工作合作备忘录》，构建“四合一”长效合作机制。
●? 互联网投教基地运营一年来，基地访问量突破 200 万人次，访客数近 80 万人次 , 与南京大学开展投资者教育合作
●? 累计制作发布原创投教图文、音视频作品 1500 余件；
●? 投教基地牵头各分支机构开展各类投教活动近 900 场。（线下活动 700 余场，覆盖 20 余个省
市自治区）
●?进校园活动近 100 场，覆盖大中小学生近 10万人次
●?组织“与市场俱进 与宁证同行”系列直播活动近 50 场，吸引近 100 万人次观看。
公司投教工作成果先后获得监管部门和行业协会等
颁发的“投教作品评选优秀组织奖”“投教作品特
等奖“江苏省金融教育案例征集大赛一等奖”“杰
出投资者教育奖”“跑遍中国系列活动优秀组织奖”
等奖项。2022 年，在上海证券交易所、上海证监局
联合举办的“全面注册制 改革向未来”投资者保护
主题活动暨 2022 年度会员投资者教育和保护评选
表彰交流会上，公司荣获“2022 年度投资者教育优
秀会员”。
（三）科技驱动，加速数智转型 案例：开发宁聚力 APP，赋能客户服务和员工展业
公司遵循“聚焦匹配、业务融合”的原则，持续加强金融科技投入，推动转型发展。 为实现经纪业务数字化转型，公司开发了宁聚力 app，建立了场景化、数字化、智能化的客户运营平台，完善
客户全生命周期服务。员工工作效率大幅提高，客户业务办理体验和服务体验进一步提升。
科技赋能发展
金融科技在赋能业务发展、运营提效、风险管理、投资者保护等方面取得良好成效。利用 AI 算法实现信用风险预警项
目荣获南京市金融创新奖、深交所优秀课题三等奖。 一是借助移动 APP 的便利性，实现员工“随时随地”地服务客户，对客户的营销和服务突破了时
间和空间的限制。
二是宁聚力支持员工在移动端随时随地查看营销服务相关信息，并可针对各类情况实时反馈，拓
数据开发团队 网络安全团队 宽前台人员营销场景。
负责公司的数据治理工作，以及公 负责公司范围内网络、信息安全以
三是宁聚力日报系统可及时了解员工服务客户情况，服务记录模块实现了简要填报即可形成客户
司大数据平台与数据中台的规划和 及云平台基础架构等的规划设计、
服务的时间线，初步形成对客户全生命周期的数字化管理。
建设工作。团队技能涵盖数据开发、 建设部署及运营管理；公司安全管
数据挖掘、机器学习、实时流计算、 理相关制度制定、安全策略落实及
知识图谱、区块链等… 安全合规等工作。
科技规化与管理团队 互联网金融团队
负责部门项目全生命周期综合管 负责公司金罗盘手机交易、大智慧
理，制定项目建设流程标准，确定 手机交易、汇点期权交易、公司官
项目管理文档规范，审核、修订项 网、开户系统、理财商城、基金投
金融科技开
目立项报告；制定并完善部门绩效 顾等系统的开发管理以及相关系统
发六大团队
考核评分细则，完成部门、员工绩 的功能迭代和持续优化工作。
效考核评分。
智能量化团队 业务开发团队
负责量化算法研究、量化交易系统 负责落实公司数字化转型、助力财
建设、量化程序化自主实现，场外 富管理数字化转型、云计算原生架
衍生品交易管理系统、投研平台建 构的自主开发与应用体系、规划管
设等相关业务系统的研发。 理技术开发体系、金融科技前沿技
术研究，规划实施业务信息系统开
发方案。
部分奖项案例
案例：开发宁聚智慧 APP，引入数字化员工，提高运营管理效率
《股价异常波动和财务舞弊以及负面舆情对信用风险预警的研究》
公司上线了宁聚智汇 APP，除具备基本的即时通讯功能外，移动端还集成统一身份认证和 OA 应用，实现群内 荣获证券期货业金融科技研发中心（深圳）2021 年研究课题三等
文件在线编辑、知识库、智能表格、调查问卷、打卡签到等功能，提升移动办公效率。 奖和 2021 年南京市金融创新奖
公司建设了智能机器人流程自动化平台，通过引入数字员工，将财务对账、基金数据录入、银证转账数据录入 公司基于大数据平台和智能平台，通过人工智能从多个维度构建风
等手工业务流程转化为自动化处理。数字员工上线后，在提高工作效率、节省人力资源方面取得了显著效果。 险模型口径，并通过模型量化反映出标的证券和担保品的风险度量，
帮助公司提升两融业务中风险预警的前瞻性和有效性，推动风险管
理系统化、全面化、智能化变革。
案例：加强自主研发，赋能风险管理
《基于数智化平台的数据治理》荣获中国人民银行 2021 年第十二
届金融科技应用创新“科技赋能金融业务发展突出贡献奖”
基于数据中台 SDOM 模型开发的系列监管报表
本项目以公司的数据治理体系为基础，以数据为依据，以业务需求
业务、资产管理、自营投资、投资银行、公募基金投顾和托管等 自数智化平台及其系列应用上线以来，有效地提升了公司精细化管
全业务条线，累计上线数据勾稽公式和数据质量监控规则共计 理水平、风险防控能力以及客户服务能力。
参与行业标准制定
基于数据中台开发两融实时风险监控系统
基于数据中台实时数据处理模块开发的两融风险监控平台，在满 案例：联合申报课题《证券期货行业基于云计算的大数据全生命周期管理指南》
足监管要求的前提下，实现两融业务实时盯市、风险预警、风险
日志、风险任务下发等线上化功能，提升了信用风险实时监控能力。 2022 年 5 月，公司和南京数字金融产业研究院有限公司联合申报课题“证券期货行业基于云计算的大数据全
生命周期管理指南”顺利通过全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会的评审，这是公司首次入选证标委
证券期货业标准研究课题，是参与制定行业标准的重要尝试。
本课题通过基于云计算的大数据的全生命周期管理建立行业标准，对不同类型的数据有效实施统一管理，达到
“切实履行数据安全及数据质量管理职责”的目标，提升数据的使用价值。该课题对公司实施数据全生命周期
管理具有重要的实践和指导作用，也是全面践行数据“高质量”治理的“十四五”大数据产业发展规划的重要
工作。
案例：公司申报项目荣获“首届中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖” 信息安全宣传 信息安全测试
开展网络安全宣传周活动，进一步 完成 2022 年度信息系统安全等级测
公司申报的“数智化客户营销服务运营展业平台”项目从 60 多家证券公司的近百份案例中脱颖而出，荣获“中
强化公司员工网络安全理念和网络 评工作；持续对宁聚智汇和宁聚力
国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”。 2022 年信息
安全防范意识，防范化解网络安全 APP 进行安全测试和安全加固。
安全建设主
风险隐患。
展业平台以金融科技赋能财富管理转型，利用数据挖掘、智能算法等技术，建立客户全生命周期运营体系，打 要工作
造多层次客户标签画像体系与智能化营销管理，精准服务广大客户；利用大数据分析，构建资产配置模型，优 制度修订 开展攻防演练
选引进和创设发行针对性的产品和服务，突破客户服务的空间局限性，实现客户的深度陪伴，客户触达率、转 发布《网络安全事件应急处置预案》 与外部网络安全机构开展网络安全
化率、服务率得到有效提升。项目采用云原生架构，依托公司技术中台和数据中台为基础构建，建设了数字化 等制度 实战攻防演练实践。
客户中心、产品中心、运营中心、内容中心等业务组件，产品设计和主要功能实现了自主研发，为员工赋能和
客户服务的精细化运营起到了重要支撑作用，项目为金融行业客户运营提供了较好的实践经验。
案例：“金罗盘”APP 获“2022 年度最受用户喜爱 APP”称号
公司自主研发的数智化财富平台“金罗盘”APP，
凭借深度数智化、专业化水平以及在全方位服务
客户财富管理方面的综合表现，在《每日经济新
闻》主办的 2022 中国资本市场高质量发展峰会暨
中国金鼎奖颁奖盛典上荣获“2022 中国金鼎奖”
——“2022 年度最受用户喜爱 APP”称号；在新
开展网络安全宣传周 服务器及系统巡检
浪财经举办的券商财富管理创新峰会暨第七届券
商 APP 风云榜颁奖盛典上荣获 “最受用户喜爱
APP”“最佳数字化赋能 APP”两项大奖。 案例：公司举办 2022 年度员工网络安全意识教育培训
为切实做好公司网络安全管理
工作，提高员工网络、数据、个
人信息等安全防护意识，维护公
网络及数据安全 司信息系统安全稳定和数据安
全，2022 年 7 月，公司举办员
公司高度重视信息安全防护工作，持续加大网络和信息安全方面的投入力度，不断提升抵御外部攻击和应对信息安全事
工网络安全意识教育培训。资深
件的能力。专门举办网络安全意识教育专题培训，进一步提高广大员工网络安全意识和防护能力，公司网络安全团队圆
安全专家结合行业和公司实际，
满完成党和国家多次重大活动期间的网络安全重点保障，未发生重大网络和信息安全事件。
从网络安全事件、主要威胁与安
全隐患、网络安全法律规定、安
公司信息系统安全架构严格执行等保 2.0 标准，由专门安全团队负责统一规划设计、建设、管理和运营。2022 年，公
全威胁防范应对等多个方面展
司修订了《网络安全事件应急处置预案》《信息系统应急管理办法》，进一步规范信息安全的工作流程。公司按照监管
开培训。
要求每年进行等保测评，其中证券集中交易系统、网上交易系统通过了等保三级测评；公司网站系统、法人结算系统、
资产管理系统和统一账户系统通过了等保二级测评。
案例：网络安全团队获得 2022 年南京市网络安全知识竞赛一等奖 （四）加强协同，合作共赢生态
等当前热点领域，考验选手的网络安全法律法规、标准规范、管理知识、专业技术等方面的知识储备和处置能 各方优势资源，推动共同进步与发展。
力。公司网络安全团队荣获南京市网络安全知识竞赛一等奖，公司网络安全团队一名专家成功入选南京市网络
安全等级保护定级评审专家库。此次竞赛巩固了团队的网络安全知识积累，增强了网络安全意识和防护技能，
提升了应对网络安全事件的处置能力。
公司荣获“2022 年网络安全等级保护和信息通报工作先进单位”称号
公司技术部门按照国家网络安全法律法规和监管部门要求，认真落实网络安全等级保护制度，持续整改网络安
全隐患，筑牢网络安全防线，圆满完成了党和国家重要会议、重大活动期间的公司网络安全重点保障工作，为
公司稳健运营实现高质量发展保驾护航。南京市网络安全等级保护工作协调小组办公室和网络与信息安全通报
中心对先进单位给予通报表扬，公司荣获“2022 年网络安全等级保护和信息通报工作先进单位”称号。
案例：银企合作，助推转型升级
银证双方对接需求、加强合作、放大优势，是适应新格局、寻找新动力、实现新发展的重要途径。
成果：计算机软件著作权登记证书
●?公司自主开发的“IT 专家运维系统”于 2022 年 3 月取得国家版权局颁发的计算机软件著作权
登记证书
●?“信息类资产小额采购管理平台”于 2022 年 6 月取得国家版权局颁发的计算机软件著作权登
记证书
低碳生活
彰显出中国作为负责任的大国，积极应对气候变化、走绿
色低碳发展道路的坚定决心，绿色发展日益成为社会共
识。公司作为国有金融企业，积极利用自身专业优势，通
过助力绿色融资、参与绿色投资支持实体经济绿色转型，
同时积极倡导节能减排，践行环保责任。
（一）发展绿色金融
发展绿色金融是实现绿色发展的重要推动力。公司充分发挥专业优势，以绿色金融助推绿色发展。 公司作为金融企业，经营活动对气候、环境的直接影响主要来自于能源和资源的消耗及排放，主要能源消耗为外购电力
及总部空调所需冷、热、蒸汽等综合能源消耗，主要消耗资源为天然气、汽油及水资源。
案例：“碳中和”绿色金融债券
模 1 亿元。
指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年
该债券是长三角地区农村商业银行首单“碳中和”专项绿色金融债券，也是江苏省首单“碳中和”专项绿色金 电力 千瓦时 9,057,993.38 9,859,929.78 10,048,502.11
融债券，募集资金用于“碳中和”，拟投放项目主要包括绿色交通、节能技改和清洁能源项目。
人均耗电量 千瓦时 / 人 4,944.32 5,159.57 5,059.67
天然气 立方米 53,925.00 60,288.00 59,242.00
案例：助力长江生态保护 汽油 升 117,029.17 88,322.69 84,312.16
券成功发行。该债券系发行人首支交易所绿色债券，对助力经济绿色低碳转型起到了积极促进作用。
说明：电力、天然气、汽油、用水量数据统计范畴为公司总部大楼、分公司、分支机构及全资子公司，自有车辆汽油消耗量为估算值。
温室气体排放情况
（二）强化绿色运营 指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年
范围 1 温室气体排
公司不断加强对气候、环境风险的了解和研究，从自身运营和业务发展角度，梳理公司对气候、环境的影响，有针对性 吨二氧化碳当量 365.79 318.46 307.66
放量
地采取措施，努力降低碳排放，减少对气候、环境影响。
范围 2 温室气体排
吨二氧化碳当量 8,748.87 9,739.74 9,715.44
放量
公司运营对气候、环境影响的评估过程
温室气体排放总量 吨二氧化碳当量 9,058.23 9,996.23 9,959.72
说明：范围 1 温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，范围 2 温室气体排放量包括外购电
识别经营活动对气候、环境的 采取针对性环保措施降低经营 量化测算：对部分经营活动产 力及外购冷、热、蒸汽等产生的间接温室气体排放，计算方法参考世界资源研究所《能源消耗引起的温室气体排放计算工具指南》。
影响：经营活动产生温室气体 对气候、环境的影响 生的影响及环保措施产生的效
排放和自然资源消耗 益进行量化测算
公司严格遵守《节约能源法》《环境保护法》等法律法规要求，积极倡导低碳环保的运营和工作方式，在公车使用、食
堂用餐管理、费用管理等方面建立完善管理制度，引导员工将节能环保理念融入工作和生活，最大限度地节约社会资源、 案例：提升空调使用能效，降低温室气体排放
保护环境、减少污染。报告期内，未出现重大环境污染事故。
提高能源使用效率；在日常运营中，严格规范办公室空调使用及管理，持续优化空调使用的运行时间和参数，
降低空调使用能耗。2022 年度，空调能耗方面全年减碳 172.93 吨二氧化碳当量，节能降碳取得较好效果。
总部大楼节能减排
●? 在新大楼运营中积极采用智能化系统和 指标 单位 2021 年 2022 年
设备，有效减少能源浪费，节约成本
空调能耗量 千瓦时 2,497,100 2,277,700
●? 制定节能减排的各项规定和措施，加强
温室气体排放量 吨二氧化碳当量 1,968.20 1,795.27
公司干部员工节能减排的意识 倡导绿色运营
减碳量 吨二氧化碳当量 172.93
●? 积极推广高效节电型灯具，防止“长明 ●? 尽量减少计算机等办公设备的待机电耗
灯”、“白昼灯”现象 ●?加强内部督促检查，安排固定人员进行
设备、设施的安全和节能检查工作
推进无纸化办公
完善办公网络建设，大力推行办公信息
（三）践行环保公益
●?
化、无纸化
●?充分使用视频网络系统办会办公，减少
公文数量 公司高度重视生态环境保护工作，聚焦属地资源禀赋，组织策划环保公益活动，携手社会公众，共筑生态保护防线。
推行绿色采购
●?规范办公用品、保洁用品等耗材采购和
领用制度，耗材实行专人管理，减少使 案例：守护虎凤蝶栖息地，恢复自然本色
严控资源浪费 用一次性用品
中华虎凤蝶是中国独有的一种野生蝶，是中国国家 II
●?加强公务用车管理，严格燃油定额、定 级保护动物，《世界自然保护联盟》（IUCN）2012
车管理，一车一卡，实行公务派车填报 年濒危物种。主要分布在长江流域中下游地区，南京
审批制度，严禁公车私用 是中华虎凤蝶数量最多的地区。紫金山、牛首山作为
●?加强食堂采购管理、严控成本、注重宣 绿色装修与施工 虎凤蝶的栖息地，其生态环境的改变或恶化，会直接
传引导、倡导“光盘行动” 影响到虎凤蝶的生存，甚至引发种群灾难。
●?制定装修指导手册，对装修的材料工艺
推广使用节水型产品，杜绝跑、冒、漏、 严格审核把关，保证环保达标。
●?
滴等现象，降低水资源消耗 金山畅快呼吸”为主题的志愿活动，为改善中华虎凤
蝶栖息环境作出积极努力。
公司虎凤蝶生态保护活动
以人为本
公司坚定落实“人才兴企”战略，围绕引才、用才、育
才加强人才队伍建设，有针对性地引进一批有事业心、
有专业素养、有创新精神、认同公司文化的人才，重点
充实主要业务条线和关键工作岗位，为公司长远发展夯
实人才基础。
（一）人才招聘储备 截至 2022 年末
公司高度重视人才引进工作，将专业人才引进工作纳入考核体系，实施人才分类分层招引管理模式，多渠道保障业务条
线人才供给。2022 年，不断完善市场化引才机制，重点引进投行、金融科技条线等成熟业务骨干和中高层次管理型人才，
●?公司 ELN 网络培训平台共有课程 5488 门，其中公司自行上传课程 706 门，外部课程 4782
加强核心岗位人才和专业人才储备。积极响应国家“促就业”号召，大力开展应届毕业生的招聘工作，通过加大校园招
聘宣传力度、推进与高校的合作交流、探索校企合作模式等方式，加强应届毕业生人才引进，促进高校应届毕业生就业。
门； 2022 年人均学时为 36.16 学时。
公司积极响应中国证券业协会号召，组织开展了“扬帆计划 • 证券行业大学生实习”活动，为上海、南京、杭州、北京、
银川、苏州等城市的在校大学生提供了 140 多个实习生名额，提高学生就业能力，加强公司人才储备。2022 年，公司
●?2022 年，共开展 215 25,438
个内部培训项目，共有 人次参加培训。
通过猎头、网站、校招等多种渠道招录各类专业人才 173 人。
（二）搭建成长平台
公司坚持“人才是第一资源”的战略定位，始终把人才工作放在发展的首要位置。努力创造尊重人才、有利于人才发展
的环境，为员工提供形式多样化的发展平台，同时持续健全员工培训体系建设，支持员工加强专业知识储备，不断增强
专业胜任能力、促进职业成长。
员工培训与培养
公司高度重视人才培训，构建了“岗前在岗衔接，内培外训结合，线上线下联动”的系统化、专业化、规范化的员工培
训体系，公司制定了《员工培训实施办法》《员工培训经费管理办法》等制度，进一步规范公司员工培训管理，为员工
培训工作提供经费和机制保障，积极促进公司从业人员提升职业素养和业务技能。
公司 2022 年员工培训工作举措
公司举办以“证青春·向未来—宁证文化之旅”为主题的新员工培训，帮助新员工快速熟悉企业文化、融入职场环境。
培训平台建设 培训经费管理 培训计划编制 培训档案管理
案例：公司选派讲师参与中国证券业协会远程培训工作
培训方式 2022 年，公司 3 名同志参与中国证券业协会远程培训课程的讲义规划、视频制作、命题设计等工作，通过对
线培训、内部面授培训、外部面授培训、外部网授培训和远程后续培训等多种培训方式。培训中心指导、支持相关部门、 司共有 8 门课程入选中国证券业协会培训计划。
条线按计划开展 ELN 平台在线、面授培训，每季度对各单位培训计划项目完成情况进行跟踪、督查、考核，全力推进
年度计划培训项目的开展。
（三）保障员工权益
公司加强学习型企业建设，强化对各部门单位人才培养工作考核，实施新老员工结对帮带工程，建立优秀员工多岗位历
练机制，推进干部轮岗交流、管培生计划，注重遴选、锻炼优秀年轻人才，加强人才梯队建设，不断增强公司人才支撑。
通过公开竞聘、选聘和干部能上能下等多种形式，大力选拔对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的优
秀年轻干部，推进高素质干部队伍建设。 员工权益与保障
公司坚持“以人为本”的发展理念，尊重并维护员工的各项合法权益。建立了规范、公正的用工管理制度和流程，严格
遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，制定了《劳动合同制实施办法》《员
案例：2022 年干部培训班
工休假及考勤管理办法》《员工入离职管理办法》等制度。严格规范劳动合同签订、员工入职、员工离职等流程，设立
以工会、行政和职工三方代表参加的劳动争议调解委员会，确保员工享有国家规定的休息日、法定节假日、带薪休假等
公司举办 2022 年干部培训班，邀请南京大学等单位专家学者分别就总体国家安全观及意识形态、宏观经济形
权利，切实保障员工基本权益，积极构建和谐稳定的劳动关系。建立了全面的福利保障体系，有效满足员工多层次的福
势、管理能力提升、风险管理等方面进行了专题培训。
利保障需求。按时足额为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险、住房公积金等。积极构建“基
本养老保险 + 企业年金”双支柱养老保障体系和“基本医疗保险 + 补充医疗保险 + 商业保险”三支柱医疗保障体系。
员工沟通与关爱
畅通沟通渠道
为充分调动广大党员干部员工集思广益、推动发展的积极性、主动性，提高公司创新发展能力，2021 年以来，在全公
司范围组织开展了合理化建议征集及评选活动。至 2022 年底，共收到来自 126 个部门（单位）共计 856 条建议。公司
指定专门部门开展建议回复工作，对于具有可操作性的合理化建议，积极督导相关部门根据实际情况改进落实。
员工考核与发展 关爱员工健康
公司深入实施国企改革三年行动，对标行业和市场实施 MD 职级体系，优化完善以市场为导向的薪酬体系，积极贯彻落 公司高度重视员工的身心健康，在职工体检、心理健康培训、急救培训、三高培训、职工综合商业保险、职工补充医疗
实稳健薪酬制度，强化正向激励和反向约束机制，深化员工绩效考核管理，充分激发干部员工干事创业内生动力。 保险等方面给予全方位的保障。公司充分保障女性孕期、产期及哺乳期内的相关需求，妥善调整工作安排和时长，积极
维护女性员工的福利权益。
公司坚持市场化改革方向， 公司健全了员工“双轨道”
深化完善“一部一册、一人 职业发展路径，为员工设置
爱心母婴室，关爱“妈妈”
一表”全员绩效考核体系， 考核机制 了管理方向和专业方向两大
强化绩效计划、绩效实施、 职业晋升通道，构建了以能
绩效考核、绩效反馈、绩效 力和业绩为核心的任职资格
内装饰色彩柔和温馨，张贴母乳喂养知识海报，并配置母婴相关书籍，为
改进等各环节工作，强化绩 标准，建立了科学合理的晋
备孕、怀孕、哺乳的女员工提供关怀和贴心服务。2020 年，公司母婴室
效考核结果运用，有效发挥 升体系和职级能上能下的动
被南京市财贸金融工会联合会评为“三星母婴室”。
绩效考核对员工的激励引导 态调整机制，激励员工提升
作用。 工作效能，持续加强公司人
晋升机制
才队伍建设。
员工活动与交流 关怀员工生活
公司组织开展“与青春期子女相处之道”为主题的职工家庭教育等培训讲座活动，促进亲子关系和谐和家庭团结，取得
较好效果；举办爱心暑托班，缓解青年员工子女暑期“看护难”问题；举办“三八妇女节主题活动”，让女员工感受到
提升活动效果。
公司温暖的关怀；关心退休职工，邀请老员工“常回家看看”，共话公司发展。
摄影书画展 职工读书节 艺术培训
起向未来”为主题的职工 风大提升 发展大跨越”为 开展书法、中国画、油画
摄影书画展，共征集作品 主题的第十届职工读书节 等培训班，提升员工的艺
品数量和质量不断提升， 建设，持续提升执行力。
涌现出许多新人新作。 本次读书节共收到读后感
征文 284 篇，评选出 59 篇
征文分别获一、二、三等
奖和优秀奖。
在江苏省希望工程办公室、南京市发改委和共青团南京市委的共同指导下，“宁育未来 童乐一夏”2022 年南京共青团爱心暑托班——
南京证券小宁证文明文化之旅正式启航
案例：书画培训
公司举办丰富多彩的妇女节活动
案例：“欢迎回家”座谈会，关爱退休员工
休员工感受公司的温暖关怀。
公司组织开展油画培训
体育活动
公司积极组队参加内外部组织的篮球赛、足球赛、羽毛球赛，丰富员工体育生活。2022 年，公司篮球队在江苏省首届
（四）强化安全生产
金融系统篮球联赛中荣获冠军，在驻宁金融机构第二届职工运动会五人篮球赛中荣获亚军，公司荣获“优秀组织奖”。 公司高度重视安全生产，不断完善安全应急处置方案，加强问题隐患排查与整治；定期组织开展安全培训和应急演练，
公司羽毛球队、乒乓球队在近年赛绩中，也取得了行业、国资系统、省市级等多项荣誉。 提高全体员工安全意识及安全能力。
公司篮球队比赛照片 切实增强安全生产工作的责任感、使命感和紧迫感。全年对分支机构进行了 56 次安全检查，对于安全隐患及时进行处
置或整改。公司定期举行消防演练、停电安全演练、特种设备应急演练等多项应急演练，2022 年公司未发生安全责任
事故和人员伤亡事件。
公司乒乓队比赛照片 公司羽毛球队比赛照片
“工商银行杯”驻宁金融 2022 年 3 月，公司召开一季度安全生产管理委员会会议，公司党委书记、董事长李剑锋主持会议，公司领导班子成员，安
“梦之蓝杯”江苏省首届
机 构 第 二 届（2022 年） 全生产管理委员会委员参加会议
（2022 年）金融系统篮
职工运动会五人篮球赛第
球联赛冠军奖杯
二名奖杯
回馈社会
公司坚持“发展成果与社会共享”的责任理念，深入贯
彻落实党中央关于打赢脱贫攻坚战，巩固拓展脱贫攻坚
成果、全面推进乡村振兴的决策部署，积极响应证监会
和中国证券业协会号召，持续助力脱贫攻坚、乡村振兴，
投身社会公益，展现国有金融企业在时代和社会发展中
的担当与责任。
（一）助力乡村振兴 案例：公司助力同心县改善医疗条件
“一司一县”结对帮扶
公司出资援建的同心县兴隆乡卫生院数字化预防接种门诊已投入使用，此门诊可为辖区 3000 多名儿童提供接
种服务，并设立婴幼儿哺乳区，配备了儿童娱乐设施和宣教设备，还专门为卫生院购置了救护车，有效改善了
当地医疗条件。
果，担当推进乡村振兴新使命”倡议，公司作为首批证券公司参与签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》。
公司切实履行国有证券经营机构的社会责任，因地制宜、精准施策，持续助力宁夏同心县、海原县和贵州从江县等地乡
村振兴事业发展，为改善民生福祉、推进共同富裕贡献金融力量。
公司获得宁夏回族自治区总工会颁发的“助力乡村振兴 爱心回馈社会”奖牌。同时，中国证券
宁夏同心县 业协会，同心县委、县政府专门发来感谢信对公司的真情帮扶表示感谢。
资本驱动、多举措保障”的扶贫路径，2020 年 3 月，成功助力同心县实现脱贫摘帽。2021 年和 2022 年，公司向宁夏
同心县共计捐赠帮扶资金 213 万元，重点用于产业帮扶、消费帮扶、公益帮扶、组织帮扶、智力帮扶等。
贵州从江县
住房保障提升、人居环境改善等方面，以实际行动助力脱贫攻坚事业。自 2021 年公司与贵州从江县建立“一司一县”
结对帮扶以来，共计捐赠帮扶资金 210.8 万元，重点用于公益帮扶、产业帮扶、生态帮扶、文化帮扶等方面。
公司在同心县援建的就业扶贫服装加工车间 公司在同心县援建的现代高效设施农业蔬菜大棚
从江县红十字会授予公司“爱心单位”荣誉称号。2021、2022 年，公司连续两年在贵州省慈善
总会“善行贵州”推选活动中获得荣誉。
公司在同心县援建的特色种羊养殖基地
宁夏海原县
案例：公司助力从江县改善教育基础设施
自 2021 年公司与宁夏海原县建立“一司一县”结对帮扶以来，共计捐赠帮扶资金 220 万元，重点用于公益帮扶、产业
公司向从江县秋里村捐资援建的南京证券秋里爱心幼儿园，已于 2022 年秋季学期投入使用，占地面积 1500 帮扶、生态帮扶、文化帮扶等方面。
平方米，建筑面积 680 平方米，入园儿童共计 123 名，有效改善了秋里村儿童的学习生活条件。
案例：公司助力海原县改善乡村设施
公司出资建设完成的海原县西安镇白吉村道路
亮化工程，为村民夜间出行提供安全保障。
公司出资援建的树台乡大嘴村新时代文明实践
站，为当地村民开展传承和发展优秀传统文化
活动提供场地资源。
公司在 2022 中国资本市场高质量发展峰会
暨中国金鼎奖颁奖盛典上荣获“2022 年度
最佳乡村振兴奖”。
“城乡结对，文明共建”
公司荣获第二届“长三角慈善之星”爱心单位。评选结果是在“三省一市”
公司积极落实“城乡结对，文明共建”，2020 年 6 月起，连续三年与南京市浦口区星甸街道十里村开展结对共建活动，
慈善总会（基金会）评选先进的基础上，好中选优推荐产生，旨在广
共捐赠帮扶资金 60 万元，积极推动改善村容村貌、支持村级产业发展、开展捐资助学等；2020 年 12 月起，连续三年
泛宣传慈善先进事迹，营造全社会共同树善志、行善事、扬善念的良
与连云港市赣榆区城头镇西大坊村、淮安市涟水县高沟镇镇东村开展结对共建活动，支持淮安镇东村改善图书室硬件设
好氛围，加快长三角慈善一体化发展。
施、建设太阳能路灯，支持连云港西大坊村实施道路硬化、绿化改造等文明村镇建设项目；2021 年 12 月，总部第九党
支部与南京市江宁区龙都社区开展结对共建活动，捐赠 20 万元支持龙都社区开展环境整治、家风教育、文明宣传、投
资者教育等工作；2022 年，定向捐赠 100 万元支持公司驻南京高淳区阳江镇官城村第一书记办实事项目——官城村卫
生室提档升级，并与官城村共同举办庆“六一”党团共建主题活动。 2022 年，公司被江苏省人民政府授予第六届“江苏慈善奖”最具爱心
慈善捐赠单位荣誉称号（仅 30 家单位获奖），对公司为江苏省慈善事
案例：“助力高淳区阳江镇官城村卫生室提档升级项目”捐赠仪式 业发展作出的突出贡献予以表彰。南京市人民政府授予公司第三届“南
京慈善奖”——“最具爱心慈善捐赠单位”荣誉称号。
公司认真落实南京市委“共学共建、共学攻坚”活动部署，选派
年轻干部到官城村任第一书记，并先后组织开展党团共建、慰问
帮扶、助农增收等公益活动，积极推动驻村帮扶工作。定向捐赠
设施完善等，提升医务室服务质量，为广大村民群众提供就医就
公司自觉遵守“企业公民”承诺，深入践行“奉献、友爱、互助、进步”的志愿服务精神，先后成立“宁证先锋”党员
诊便利。
志愿服务队和“宁证先锋”团员志愿服务队，组织开展无偿献血、文明城市创建等公益行动，彰显了国有金融企业的
责任与担当，向社会传递温暖与关爱。在 2022 年度南京市青年志愿服务典型寻访活动中，公司志愿服务队获评“2022
年度南京市优秀青年志愿服务集体”，公司“金秋送暖”行动获评“2022 年度南京市优秀青年志愿服务项目”，公司
案例：情暖童心，让爱传递
常州分公司机构业务部被命名为“2022 年度常州市青年文明号”。
城村在阳江镇永东小学举办“情暖童心、让爱传递”党团共建主
题活动，为学校及幼儿园近 300 名学生送去节日礼物，积极践行
南京市“梦想改造 +”关爱计划。
（二）支持公益慈善 连续 3 年在南京地区符合条件的营业网点门口设立“爱心接力点”，开展关爱城市夏季户外工作者爱心接力行动
公益慈善事业
数据绩效 案例：公司多次荣获“无偿献血先进集体”称号
公司积极践行国有企业社会责任，广泛参与公益慈善事
业。通过“南京证券慈善基金”，向南京市残疾人福利 ●?2019 年 11 月，公司在南京市慈善总会冠名设 2022 年 8 月，公司开展以“百年青春 热血有我”为主题的无偿献血志
基金会、南京市点将台社会福利院、南京市养老志愿服 立“南京证券慈善基金”，以助学、助老、助幼、 愿服务活动，共有 167 名志愿者总计献血 45150 毫升，创公司历年献
务“时间银行”慈善基金、南京市建邺区民政局和慈善 助医、助困、助残等重点，实施精准慈善帮扶 血量新高。公司已连续 9 年组织干部员工参加无偿献血，累计献血近
总会、湖北省慈善总会、河南省慈善总会、宁夏回族自 项目。2019 年至今，通过公司和员工捐赠，已 1600 人次，累计献血量超 44 万毫升。公司多次荣获南京市无偿献血
治区总工会、宁夏中宁县、甘肃武山县、南京大学教育
发展基金会、北方民族大学等捐赠资金，贡献共同富裕。
陆续注入资金 3822 万元。 工作联席会议授予的“无偿献血先进集体”荣誉称号。
未来展望
坚强领导下，牢牢把握高质量发展的首要任务，完整准确全面贯彻新发展理念，
立足更高站位、面向更高追求，奋力书写公司高质量发展新篇章，为全面推
进中国式现代化贡献宁证力量。
关键绩效表
经济绩效 1
附录 营业收入
经济指标 单位
万元人民币
归属于母公司股东的净利润 万元人民币 80,959.41 97,727.45 64,567.16
关于本报告
纳税总额 万元人民币 42,215.15 42,606.38 29,589.25
现金分红总额（含税） 万元人民币 47,922.69 36,863.61 36,863.61
每 10 股派发现金股利（含税） 元人民币 1.30 1.00 1.00
报告时间 注 1：本表数据来源为本公司根据中国企业会计准则编制的合并财务报表或基于前述报表数据计算所得。
本报告旨在向利益相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达成的成效。报告
文字信息和绩效以 2022 年 1 月 1 日 -2022 年 12 月 31 日为主，部分信息可能涉及到以往年份的方 社会绩效
针和实践。
员工雇佣绩效表
指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年
编制依据 员工总数 人 1,832 1,911 1,986
本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求编制。同时，本 男性 人 920 945 972
按性别划分
报告参照全球报告倡议组织 (GRI)《可持续发展报告标准》(2021 版 )、中国国家标准 GB/T 36000- 女性 人 912 966 1,014
按受教育程
本科 人 1,143 1,174 1,215
度划分
大专及以下 人 110 103 99
数据说明
大于 50 岁 人 117 143 167
报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、监管部门公开数据、年度财务数据、内部相关统
按年龄划分 30 岁至 50 岁 人 1,297 1,345 1,386
计报表和行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财
小于 30 岁 人 418 423 433
务报告为准。
说明：数据统计范畴为公司总部、分公司、分支机构及全资子公司。
报告形式 员工权益绩效表
本报告为中文版，以印刷（采用环保纸印刷）和电子两种形式发布。电子版可在上海证券交易所网 指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年
站 (http://www.sse.com.cn）查阅。 劳工歧视事件数 件 0 0 0
劳动合同签订率 % 100 100 100
社会保险覆盖率 % 100 100 100
休产假的女员工人数 人 52 45 45
休产假的女员工返岗率 % 100 100 100
员工体检覆盖率 % 100 100 100
因工作关系而死亡的人数 人 0 0 0
说明：数据统计范畴为公司总部、分公司、分支机构及全资子公司。
指标索引
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》(2022) 对标索引
指标 对应章节
社会公益绩效 保障股东及债权人权益
保障员工权益
指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年 规范采购管理
公益支出 万元 1,497.51 1,519.14 1,433.44 客户至上，打造专业服务
发展绿色金融
践行环保公益
助力乡村振兴
支持公益慈善
加强合规运营
客户至上，打造专业服务
环境绩效
加强党风廉政建设
规范商业道德
ESG 管理理念
能源及资源使用情况 8.3
ESG 管理架构
指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年 8.4 /
电力 千瓦时 9,057,993.38 9,859,929.78 10,048,502.11 8.5 按要求披露
人均耗电量 千瓦时 / 人 4,944.32 5,159.57 5,059.67 保障员工权益
强化安全生产
天然气 立方米 53,925.00 60,288.00 59,242.00
强化绿色运营
汽油 升 117,029.17 88,322.69 84,312.16 8.6 专业专注，服务实体经济
用水量 吨 92,148.82 95,937.99 96,092.54 客户至上，打造专业服务
助力乡村振兴
说明：电力、天然气、汽油、用水量数据统计范畴为公司总部大楼、分公司、分支机构及全资子公司，自有车辆汽油消耗量为估算值。 支持公益慈善
完善公司治理
搭建成长平台
保障员工权益
强化安全生产
温室气体排放情况 规范采购管理
加强绿色运营
指标 单位 2020 年 2021 年 2022 年
强化绿色运营
范围 1 温室气体排放量 吨二氧化碳当量 365.79 318.46 307.66
范围 2 温室气体排放量 吨二氧化碳当量 8,748.87 9,739.74 9,715.44 践行环保公益
温室气体排放总量 吨二氧化碳当量 9,058.23 9,996.23 9,959.72 8.10 强化绿色运营
说明：范围 1 温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，范围 2 温室气体排放量包括外购电
力及外购冷、热、蒸汽等产生的间接温室气体排放，计算方法参考世界资源研究所《能源消耗引起的温室气体排放计算工具指南》。
全面风险管理
加强合规运营
客户至上，打造专业服务
强化安全生产
搭建成长平台
强化安全生产
全球报告倡议组织 GRI《可持续发展报告标准》指标索引 GRI 标准 披露项 章节索引
公司在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日参照 GRI 标准报告了在 战略、政策和实践
使用说明
此份 GRI 内容索引中引用的信息。 ESG 管理理念
使用的 GRI1 GRI 1: 基础 2021 ESG 管理架构
GRI 标准 披露项 章节索引
开篇
GRI 2 一般披露 2021 2-24 融合政策承诺 ESG 管理架构
组织及其报告做法 发展绿色金融
关于本报告 加强合规运营
公司简介 客户至上，打造专业服务
活动和工作者 完善公司治理
强化绿色运营
管治
保障员工权益
公司简介
文化凝聚合力
ESG 管理架构
完善公司治理 2-28 协会的成员资格
客户至上，打造专业服务
请参阅本公司 2022 年度报告
助力乡村振兴
ESG 管理架构
完善公司治理
ESG 管理架构
完善公司治理
GRI 3 实质性议题 2021
ESG 管理架构
请参阅本公司 2022 年度报告 3-2 实质性议题清单 利益相关方沟通与实质性议题分析
ESG 管理架构 ESG 管理架构
利益相关方沟通与实质性议题分析 利益相关方沟通与实质性议题分析
完善公司治理 公司简介
加强合规运营 201-2 气候变化带来的财务影响和其他风险和机遇 发展绿色金融
ESG 管理架构 201-3 固定福利计划义务和其他退休计划 请参阅本公司 2022 年度报告
利益相关方沟通与实质性议题分析 201-4 政府给予的财政补贴 请参阅本公司 2022 年度报告
ESG 管理理念 GRI 202 市场表现 2016
利益相关方沟通与实质性议题分析
GRI 203 间接经济影响 2016
搭建成长平台
请参阅本公司 2022 年度报告
搭建成长平台 助力乡村振兴
请参阅本公司 2022 年度报告
GRI 204 采购实践 2016
GRI 205 反腐败 2016
加强合规运营
加强党风廉政建设
GRI 标准 披露项 章节索引 GRI 标准 披露项 章节索引
加强合规运营 强化绿色运营
加强党风廉政建设 关键绩效表
GRI 206 反竞争行为 2016 氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大
针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律诉 气体排放
讼 GRI 306 废弃物 2020
GRI 207 税务 2019 306-1 废弃物的产生及废弃物相关重大影响 强化绿色运营
GRI 301 物料 2016 GRI 308 供应商环境评估 2016
GRI 302 能源 2016 401-1 新进员工雇佣率和员工流动率 人才招聘储备
强化绿色运营 401-2 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利 保障员工权益
关键绩效表 401-3 育儿假 关键绩效表
强化绿色运营 GRI 402 劳资关系 2016
关键绩效表 402-1 有关运营变更的最短通知期 公司无该披露项情况
强化绿色运营 GRI 403 职业健康与安全 2018
关键绩效表
GRI 303 水资源和污水 2018
职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询和沟
通
强化绿色运营 预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安全影 保障员工权益
关键绩效表 响 强化安全生产
GRI 304 生物多样性 2016 403-8 职业健康安全管理体系覆盖的工作者 公司无该披露项情况
组织在位于或邻近保护区和保护区外的生物多样性 强化安全生产
丰富区域拥有、租赁、管理的运营点 关键绩效表
受运营影响的栖息地中已被列入世界自然保护联盟 404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数 搭建成长平台
(IUCN) 红色名录及国家保护名册的物种 404-2 员工技能提升方案和过渡援助方案 搭建成长平台
GRI 305 排放 2016 404-3 接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比 搭建成长平台
强化绿色运营
关键绩效表
强化绿色运营
关键绩效表
强化绿色运营
关键绩效表
强化绿色运营
关键绩效表
GRI 标准 披露项 章节索引
GRI 405 多元化与平等机会 2016
GRI 406 反歧视 2016
GRI 407 结社自由与集体谈判 2016
结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点和
供应商
GRI 408 童工 2016
GRI 409 强迫或强制劳动 2016
具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供应
商
GRI 410 安保实践 2016
GRI 411 原住民权利 2016
GRI 413 当地社区 2016
专业专注，服务实体经济
科技驱动，加速数智转型
助力乡村振兴
支持公益慈善
GRI 414 供应商社会评估 2016
GRI 415 公共政策 2016
GRI 416 客户健康与安全 2016
GRI 417 营销与标识 2016
科技驱动，加速数智转型
客户至上，打造专业服务
GRI 418 客户隐私 2016
无
客户至上，打造专业服务
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