证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临 2023-042 号
债券代码：110076 债券简称：华海转债
浙江华海药业股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2019〕333 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 71,532,314 股，发行价为每股人民币 13.77 元，共计募集资金 98,499.99
万元，坐扣承销和保荐费用 1,500.00 万元（含税，其中包含待抵扣增值税进项税额
于 2019 年 8 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计及验资费、律师费、
法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 764.60 万元后，公司本
次募集资金净额为 96,320.30 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕290 号）。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2261 号），本公司由主承销商浙商证券股
份有限公司（以下简称“浙商证券”）采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发售的方式，向社会
公开发行可转换公司债券 1,842.60 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共
募集资金 184,260.00 万元，扣除承销和保荐费（未包括已预付的 141.51 万元）1,596.79
万元后的募集资金为 182,663.21 万元，已由主承销商浙商证券于 2020 年 11 月 6 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除预付保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发
行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 492.76 万元后，公司本次募集
资金净额为 182,170.45 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕479 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 96,320.30
截至期初累计发生额 项目投入 B1 96,804.71
利息收入净额 B2 492.74
本期发生额 项目投入 C1 8.33
利息收入净额 C2
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 96,813.04
利息收入净额 D2=B2+C2 492.74
应结余募集资金 E=A-D1+D2
实际结余募集资金 F -
差异 G=E-F -
注：截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2019 年非公开发行募集资金已使用完毕，并
已对募集资金专户办理注销手续。
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 182,170.45
截至期初累计发生额 项目投入 B1 100,312.26
利息收入净额 B2 709.81
本期发生额 项目投入 C1 66,278.14
利息收入净额 C2 629.45
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 166,590.40
利息收入净额 D2=B2+C2 1,339.26
应结余募集资金 E=A-D1+D2 16,919.31
实际结余募集资金 F 16,919.31
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股
票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》。公司在银行设立募集资金
专户，对募集资金实行专户存储。
（一）公司2019年非公开发行股份情况
公司于2019年9月连同保荐机构中信证券分别与中国工商银行股份有限公司临海
支行（以下简称“工商银行临海支行”）、中国银行股份有限公司临海支行（以下简
称“中国银行临海支行”）、中信银行股份有限公司台州临海支行（以下简称“中信
银行临海支行”）签订了《募集资金三方监管协议》；子公司浙江华海生物科技有限
公司及本公司连同保荐机构中信证券与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行（以
下简称“农业银行杭州下沙支行”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
此后，公司因公开发行可转债事项聘请了浙商证券担任公司本次可转债事项的保
荐机构，并与其于2020年5月签署了《保荐协议》。根据中国证券监督管理委员会
《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请
保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保
荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司终止了与中信证券的保荐协议，中信证券
未完成的持续督导工作将由浙商证券承接。2020年6月，公司与工商银行临海支行、
中信银行临海支行及保荐机构浙商证券重新签订了《募集资金专户三方监管协议》；
公司、公司全资子公司浙江华海生物科技有限公司与农业银行杭州下沙支行及保荐机
构浙商证券重新签订了《募集资金专户四方监管协议》。公司持续严格按照《募集资
金三方/四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履
行相关义务。报告期内，公司未发生违法违规的情形。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司本次募集资金均已使用完毕，募集资金账户均已完
成销户。
（二）公司 2020 年公开发行可转换公司债券情况
诚”）、全资子公司浙江华海生物科技有限公司分别与存放募集资金的中信银行临海
支行、中国农业银行股份有限公司临海市支行（以下简称“农业银行临海支行”）、兴
业银行股份有限公司台州临海支行（以下简称“兴业银行临海支行”）、中国银行临海
支行、工商银行临海支行及保荐机构浙商证券签订了《募集资金专户三方监管协议》
《募集资金专户四方监管协议》。上述《募集资金专户三方监管协议》《募集资金专户
四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 开户单位 银行账号 备注
余额
中国银行股份有限公 浙江华海建诚药
司临海支行 业有限公司
中信银行股份有限公 浙江华海药业股 811080101290208466
司台州临海支行 份有限公司 5
中国工商银行股份有 浙江华海生物科 120702112920077775
限公司临海支行 技有限公司 0
中国工商银行股份有 浙江华海生物科 120702111420004658
限公司临海支行 技有限公司 4
中国工商银行股份有 浙江华海生物科 120702111420004646 160,000,000.00 定期存款
限公司临海支行 技有限公司 0
合计 169,193,050.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“智能制造系统集成项目”及“补充流动资金项目”无法单独核算效益，其余募
集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集
资金置换募投项目预先投入自筹资金 13,548.53 万元。上述募集资金置换情况业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕8975 号）。
具体内容详见公司于 2019 年 10 月 8 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公
司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：临 2019-
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以公开发行可转债募
集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 1,830.47 万元，上述募集资金置换情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有
限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕10132 号）。
具体内容详见公司于 2020 年 11 月 18 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公
司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：临 2020-
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2019 年 9 月 30 日，公司第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月使用不超过 4.48 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已在规定时间内将上述暂时补充流动资金的募集
资金全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及
保荐代表人。
（2）2020 年 10 月 13 日，公司第七届董事会第八次临时会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月使用不超过 2.98 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至
公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（1）2020 年 11 月 17 日，公司第七届董事会第十一次临时会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过并
公告之日起不超过 12 个月使用不超过 11 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2021 年 10 月 28 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还
至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（2）2021 年 10 月 29 日，公司第七届董事会第十七次临时会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过并
公告之日起不超过 12 个月使用不超过 5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2022 年 10 月末，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公
司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（六）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（七）公司不存在超募资金的情况。
（八）2022 年度，公司不存在节余募集资金使用的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目资金的使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《浙江华海药业股份有限公司募集
资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情
况，不存在违规使用募集资金情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，华海药业公司管理层编制的 2022 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
〔2022〕2 号）的规定，如实反映了华海药业公司募集资金 2022 年度实际存放与使用
情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性
意见
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，
对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具
体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）《浙商证券股份有限公司关于浙江华海药业股份有限公司 2022 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项核查意见》。
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江华海药业股份有限
公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会
二零二三年四月二十八日
附件 1
编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 96,320.30 本年度投入募集资金总额 8.33
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 96,813.04
变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末 截至期末累计
变更项 截至期末承 本年度 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后 累计投入 投入金额与承诺 本年度实
目（含 诺投入金额 投入金 进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
项目 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额的差额 现的效益
部分变 (1) 额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
(2) (3)＝(2)-(1)
更）
生物园区制
药及研发中 否 133,000.00 65,000.00 65,000.00 8.33 65,466.85 466.85[注 1] 100.72 2022 年 [注 2] [注 2] 否
心项目
智能制造系 无法单独
否 16,000.00 5,000.00 5,000.00 5,003.37 3.37[注 1] 100.07 2022 年 不适用 否
统集成项目 核算效益
补充流动资 无法单独
否 27,000.00 26,320.30 26,320.30 26,342.82 22.52[注 1] 100.09 不适用 否
金 核算效益
合 计 176,000.00 96,320.30 96,320.30 8.33 96,813.04 492.74
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据公司 2019 年 9 月 30 日第七届董事会第四次临时会议审议批准，公司以募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的自有金额 13,548.53 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
[注 1] 系募集资金产生的利息收入一并投入本项目所致。
[注 2] 生物园区制药及研发中心项目尚处于投用初期，药品生产许可证尚在申请，相关产品商业化生产尚未获得批准，虽已达到预定可使用状态但尚未产生效益。
附件 2
编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 182,170.45 本年度投入募集资金总额 66,278.14
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 166,590.40
变更用途的募集资金总额比例
是否已 项目可
截至期末 截至期末累计 项目达到
变更项 截至期末承 截至期末投入 是否达 行性是
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 预定可使 本年度实
目（含 诺投入金额 进度（%） 到预计 否发生
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 额 投入金额的差额 用状态日 现的效益
部分变 (1) (4)＝(2)/(1) 效益 重大变
(2) (3)＝(2)-(1) 期
更） 化
年产 20 吨培
哚普利、50 吨
否 69,260.00 69,260.00 69,260.00 46,062.25 69,708.57 448.57[注 1] 100.65 2025 年 不适用 不适用 否
雷米普利等 16
个原料药项目
生物园区制药
及研发中心项 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 20,215.89 43,933.14 -16,066.86 73.22 2022 年 [注 2] [注 2] 否
目
无法单独
补充流动资金 否 52,910.45 52,910.45 52,910.45 52,948.69 38.24[注 1] 100.07 不适用 否
核算效益
合 计 182,170.45 182,170.45 182,170.45 66,278.14 166,590.40 -15,580.05
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据公司 2020 年 11 月 17 日第七届董事会第十一次临时会议审议批准，公司以募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
目的自有金额 1,830.47 万元。
根据公司 2021 年 10 月 29 日第七届董事会第十七次临时会议审议批准，同意公司使用不超过 5 亿元募集资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2022 年 10 月末，公司已将
上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至 2022 年 12 月 31 日公司募集资金账户结余 16,919.31 万元，系募集资金尚未投入金额及募集资金产生的
募集资金结余的金额及形成原因
利息。
募集资金其他使用情况 无
[注 1] 系募集资金产生的利息收入一并投入本项目所致。
[注 2] 生物园区制药及研发中心项目尚处于投用初期，药品生产许可证尚在申请，相关产品商业化生产尚未获得批准，虽已达到预定可使用状态但尚未产生效益。
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