证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-070
江苏龙蟠科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期
及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次符合条件的首次授予的股票期权拟行权数量：114.2677 万份
本次符合条件的预留授予的股票期权拟行权数量：21 万份
? 本次行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日召开
的第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2020
年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一
个行权期行权条件成就的议案》，因董事吕振亚先生、沈志勇先生、张羿先生和
秦建先生属于该激励计划的激励对象，对该议案回避表决，现将具体事项公告如
下：
一、 股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
了《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》、《关于提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权
公司董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事就
利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通
过了《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划
《关于核查<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股
实施考核管理办法>的议案》、
票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划出具了相关审
核意见。
对象姓名和职务通过公司网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本
激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 4 日，公司披露了《江苏龙
蟠科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分激
励对象名单的审核及公示情况说明》。
于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》、《关于提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董
事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司实施本激励计划获得
批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《江苏龙蟠科技股份有限公
司关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查
报告》。
会第九次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，监事会对此出具了核查意见，认为激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。2021 年 2 月 1 日, 公司在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司完成本次激励计划首次授予股票期权的授予
登记。
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划
股票期权数量及行权价格并向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，将首次
授予部分股票期权数量由 570 万份调整为 798 万份，行权价格由 26.56 元/股调
整为 18.85 元/股，预留部分股票期权数量由 30 万份调整为 42 万份；向 1 名激励
对象授予股票期权 42 万份，行权价格为 54.82 元/股。公司独立董事发表了独立
意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了
相应的法律意见书。2022 年 1 月 4 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司完成上述变更及登记手续。
《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》，鉴于公司激励计划首次
授予部分中的 17 名激励对象因离职的原因，不再具备激励对象资格，公司拟注
销上述 17 名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权合计 66.50 万份；鉴于
激励对象中胡人杰担任监事的原因，不再具备激励对象资格，公司拟注销胡人杰
已获授但尚未行权的股票期权 6.30 万份；鉴于激励计划首次授予部分中的 128
名激励对象未达到激励计划第一个行权期的条线层面和/或个人层面的绩效考核
要求，公司拟注销该等激励对象第一个行权期内对应的已获授但未行权的股票期
权合计 217.56 万份。基于上述原因，公司本次拟注销股票期权共计 290.36 万份。
公司已于 2022 年 7 月 12 日完成该部分股票期权的注销业务。
监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划
行权价格的议案》，将首次授予部分股票期权行权价格由 18.85 元/股调整为 18.66
元/股，预留授予部分股票期权行权价格由 54.82 元/股调整为 54.63 元/股。
第四次会议，审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》
和《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予
股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立
意见，监事会对本次股票期权的注销及满足行权条件的情况进行了核实，律师出
具了相应的法律意见书。
（二）历次股票期权授予情况
授予日行 授予股票期 授予激励对象 授予后股票期
批次 授予日期
权价格 权数量 人数 权剩余数量
计划首次授予部分 月 16 日
计划预留授予部分 月8日
注：历次股票期权行权价格、数量及人数的调整情况详见上述“
（一）股权激励计划方
案及履行的程序”。
（三）历次股票期权行权情况
公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期未行权。
二、 股票期权激励计划行权条件的说明
（一）等待期届满情况说明
根据《公司 2020 年股票期权激励计划》及《公司 2020 年股票期权激励计划
实施考核管理办法》的有关规定：
首次授予部分股票期权第二个行权期为自授权日起 24 个月后的首个交易日
起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，首次授予股票期权可行权比
例为 30%，授予日为 2020 年 12 月 16 日，首次授予股票期权第二个等待期已于
预留授予部分股票期权第一个行权期为自授权日起 12 个月后的首个交易日
起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，预留授予股票期权可行权比
例为 50%，授予日为 2021 年 11 月 8 日，预留授予股票期权第一个等待期已于
（二）行权条件成就的说明
本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个
行权期行权条件成就情况如下：
公司激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
激励对象未发生此类情形，满足行权条
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
件。
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
根据公司 2020 年度和 2022 年度财务审计
公司需满足以下条件：
报告：公司 2022 年归属于上市公司股东
定比 2020 年，2022 年扣除股份支付费用影响和非经常性
的净利润（扣除股份支付费用影响和非经
损益后的净利润增长率不低于 50%。
常性损益）为 693,351,582.04 元，较 2020
注：上述扣除股份支付费用影响和非经常性损益后的净利
年 185,762,247.15 元增长了 273.25%，满
润以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所
足公司层面业绩考核要求。
审计的合并报表净利润为计算依据。
应当被注销全部已获授但尚未行权的股
票期权的激励对象外，首次授予股票期权
在本激励计划执行期间，公司每年依照《江苏龙蟠科技股份
剩余 119 名激励对象中，第二个行权期共
有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及
有 111 名激励对象满足/部分满足条线层
公司内部相关考核规定，结合年度公司层面业绩考核目标，
面绩效考核要求，公司根据考核结果分别
对激励对象所在业务条线设定年度考核目标，并以达到年
计算其条线层面行权比例；8 名激励对象
度条线层面绩效考核目标作为激励对象当年度的行权条件
不满足条线层面绩效考核要求，行权比例
之一。具体年度条线层面绩效考核目标及可行权比例按照
为 0%。
公司与激励对象签署的《江苏龙蟠科技股份有限公司股票
期权授予协议书》约定执行。
对象沈志勇先生满足条线层面业绩考核
条件，行权比例为 100%。
激励对象的绩效考核结果分为卓越（A） 、优秀（B）
、良好
公司根据各激励对象个人层面绩效考核
（C）、合格（D）、不合格（E）五个档次，若各年度公司层
结果分别计算各激励对象个人层面可行
面业绩考核达标，激励对象个人当年可以行权的股票期权
权比例。
数量=个人该行权期对应的股票期权数量×条线层面行权比
例×个人层面行权比例。
综上所述，根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意公司
按照股权激励计划的相关规定为符合行权条件的首次授予部分 111 名激励对象
和预留授予部分 1 名激励对象办理行权相关事宜。部分激励对象本期未达到行权
条件的股票期权将予以注销。
三、 行权的具体情况
（一）首次授予股票期权第二个行权期
易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，实际行权起始日根据后
续自主行权审批手续办理完毕时间确定。行权所得股票可于行权日（T 日）后第
二个交易日（T+2）日上市交易。
占股权激励计 占授予时总
姓名 职务 可行权数量(万份)
划总量的比例 股本的比例
吕振亚 董事 9.2249 1.10% 0.03%
沈志勇 董事 9.2400 1.10% 0.03%
秦建 董事、财务总监 5.7473 0.68% 0.02%
张羿 董事、董事会秘书 9.2400 1.10% 0.03%
中层管理人员及核心技术（业务）
骨干人员（107人）
合计（111 人） 114.2677 13.60% 0.33%
注：1、上表激励对象名单及可行权数量已剔除已离职激励对象及涉及注销的股票期
权；
派事项调整后的股票期权数，及总计 840 万份，下同；
同；
（二）预留授予股票期权第一个行权期
交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，实际行权起始日根据
后续自主行权审批手续办理完毕时间确定。行权所得股票可于行权日（T 日）后
第二个交易日（T+2）日上市交易；
占股权激励计 占授予日总
姓名 职务 可行权数量(万份)
划总量的比例 股本的比例
沈志勇 董事、财务总监 21 2.5% 0.04%
合计（1 人） 21 2.5% 0.04%
注：上述期权授予时公司总股本 482,091,352 股。
四、 独立董事独立意见
公司 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权的 111 名激励对象第二个
行权期行权条件和预留授予股票期权的 1 名激励对象第一个行权期行权条件已
经成就，符合行权条件，公司本次行权安排符合《上市公司股权激励管理办法》
等法律法规的规定，且符合《公司 2020 年股票期权激励计划》和《公司 2020 年
股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
综上所述，同意公司 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权的 111 名
激励对象第二个行权期共计 114.2677 万份股票期权、预留授予股票期权的 1 名
激励对象第一个行权期共计 21 万份股票期权，按照相关规定行权。
五、 监事会对激励对象名单核实的情况
公司于 2023 年 4 月 25 日召开的监事会审核了本次激励计划首次授予的股
票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期的行权条件及可行权激
励对象名单，认为公司层面 2022 年度业绩已达到考核目标，激励对象条线层面
/个人层面绩效考核合规、真实。根据《激励计划》的有关规定，公司 2020 年股
票期权激励计划首次授予股票期权的 111 名激励对象第二个行权期行权条件和
预留授予股票期权的 1 名激励对象第一个行权期行权条件已经成就，上述激励对
象行权资格合法、有效，同意符合条件的激励对象在相应的行权期按照相关规定
行权，首次授予股票期权第二个行权期可行权数量为 114.2677 万份，行权价格
为 18.66 元/股，预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为 21 万份，行权价
格为 54.63 元/股。公司对激励对象的行权安排符合《股权激励计划》、
《实施考核
管理办法》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、 股票期权激励计划费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股
票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对
本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在
行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次期权行权不会对
公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、 法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，公司 2020 年股票期权激励计划首次授予股票
期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权事项已取得现阶段必
要的批准和授权，首次授予股票期权的 111 名激励对象第二个行权期行权条件和
预留授予股票期权的 1 名激励对象第一个行权期行权条件已经成就，尚需履行相
应的信息披露义务。公司本次行权条件成就符合《管理办法》、
《股票期权激励计
划（草案）》的相关规定。
特此公告。
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