证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-057
江苏龙蟠科技股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议（以
下简称“本次监事会会议”）通知于 2023 年 4 月 14 日以书面或电话方式通知了全
体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于 2023 年 4 月 25 日在公司会议室
以现场投票表决方式召开。公司本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人；
公司董事会秘书和公司财务总监列席了公司本次监事会会议。
公司本次监事会会议由公司监事会主席薛杰先生召集和主持。公司本次监事
会会议的召集程序、召开程序以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公
司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定。
二、监事会会议审议情况
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司 2022 年
度监事会工作报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司 2022 年
年度报告》及其摘要。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司 2022 年
度财务决算报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年
度财务预算报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于 2022
年度拟不进行利润分配的公告》（公告编号：2023-068）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司本次利润分配预案，是在保证公司正常经营和长远发展的
前提下，综合考虑公司的经营发展及投资者的利益等因素提出的，不会对公司经
营情况产生重大影响，有利于公司的可持续发展。
提供担保的议案》
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于公司
及其下属公司向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内融资提供担保
的公告》（公告编号：2023-059）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：本次被担保对象为公司及其合并范围内的控股公司，能够有效
控制和防范风险，本次担保为企业日常生产经营活动需要，符合相关法律法规及
规范性文件的规定，审议和决策程序符合《公司章程》、
《上海证券交易所股票上
市规则》等相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意本次
授信及担保额度预计事项。
构综合授信额度提供关联担保的议案》
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于控股
股东与实际控制人为公司及其下属公司申请金融机构综合授信提供关联担保的
公告》（公告编号：2023-060）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司控股股东与实际控制人为公司及其下属公司向金融机构申
请授信提供关联担保事项，解决了公司金融机构授信额度担保的问题，支持了公
司的发展，本担保免于支付担保费用，体现了控股股东、实际控制人对公司的支
持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生影响。本事项及其
审议程序符合相关法律法规、公司相关规章制度的规定，不存在损害公司及其他
非关联股东、特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司控股股东、实际控制
人为公司申请金融机构授信提供关联担保。
关联交易预计的议案》
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于 2022
年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司 2022 年发生的日常关联交易属于公司日常经营中的正常
业务，关联交易遵循了公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不存
在损害公司及中小股东利益的情形。公司预计的 2023 年度日常关联交易属于公
司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。因此，我们同意该项议
案。
的议》
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司 2022 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-062）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》、
《公司募集资金管理办法》等法律、法规或
规范性文件的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
议案》
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用
（公告编号：2023-063）。
部分闲置募集资金及自有资金委托理财额度预计的公告》
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司（含下属公司）本次计划将使用闲置募集资金不超过人民
币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿元，非公开发行股票
募集资金 9.2 亿元）和自有资金不超过人民币 29 亿元进行现金管理的事项，符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金投资项
目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体
股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审
批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司（含下属
公司）使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-064）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：经监事会核查，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本；且不会改变或变相改变募
集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，相关决策程序符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律法规及《公司募集资金管理办法》的规定。
因此，监事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
置换的议案》
具体内容请详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用
银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司（含下属公司）使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以
募集资金等额置换，以真实交易为背景，未违反银行票据使用的相关规定，上述
使用银行承兑汇票支付的款项均用于募投项目，不存在变相改变募集资金投向，
不会改变募集资金的投向，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容请详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司 2022 年
度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司目前已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控
制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度具
有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行。我们认为公
司内部控制的自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和
运作的实际情况。
具体内容请详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于会计
政策变更的公告》（公告编号：2023-066）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，本
次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在
损害公司及中小股东权益的情形。因此，监事会同意本次会计政策变更。
具体内容请详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于注销
部分已获授但尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2023-069）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》、
《实施考
核管理办法》等相关规定，监事会对公司本次注消部分股票期权涉及的情况进行
了认真核查，认为公司部分激励对象不再满足激励条件且部分激励对象 2022 年
绩效未达到/未完全达到行权条件，本次注销股票期权事宜符合《上市公司股权
激励管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定，履行的审议程序合法有
效。监事会一致同意注销公司部分已获授但尚未行权的股票期权。
权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》
具体内容请详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于 2020
年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一
个行权期行权条件成就公告》（公告编号：2023-070）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：根据《激励计划》的有关规定，公司 2020 年股票期权激励计
划首次授予股票期权的 111 名激励对象第二个行权期行权条件和预留授予股票
期权的 1 名激励对象第一个行权期行权条件已经成就，上述激励对象行权资格合
法、有效，同意符合条件的激励对象在相应的行权期按照相关规定行权，首次授
予股票期权第二个行权期可行权数量为 114.2677 万份，行权价格为 18.66 元/股，
预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为 21 万份，行权价格为 54.63 元/股。
公司对激励对象的行权安排符合《股权激励计划》、
《实施考核管理办法》等的相
关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
票的议案》
具体内容请详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于提请
股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》
（公告编号：2023-
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：本议案符合《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，我们同意该议案提交公司 2022 年
度股东大会审议。
具体内容请详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于 2022
年度计提减值准备的公告》（公告编号：2023-072）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：公司在前次计提减值准备的基础上，新增本次计提减值准备，
符合《企业会计准则》和相关会计政策的有关规定，符合公司实际情况，计提减
值准备后能够更加公允地反映公司的资产状况，财务状况以及经营成果，不存在
损害公司及全体股东利益的情况；公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法
律规及《公司章程》规定，监事会同意公司本次计提减值准备。
三、报备文件
第四届监事会第四次会议决议
监事会关于第四届监事会第四次会议相关事项的审核意见
特此公告。
江苏龙蟠科技股份有限公司监事会
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