普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司
各位股东及股东代表：
作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在 2022 年度，本人严
格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工
作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相
关会议，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董
事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股
东的合法利益，为公司的长远发展献言献策。
现将 2022 年度本人履职情况报告如下：
一、出席会议情况
应 出 席 会 亲 自 出 席 委 托 出 席 缺 席 会 议 是否连续两次未
独立董事
议次数 会议次数 会议次数 次数 亲自出席会议
廖县生 9 9 0 0 否
会议召开前，在公司董事会办公室的配合下本人及时获取了会议审议所需要
的资料和信息，经对提交董事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股
东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
会2次，本人均有列席，认真听取了与会股东们的发言。
本人认为，2022年度公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
法规及规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关要求，本人对公
司日常关联交易预计事项进行了事前审核，并发表了明确同意的事前认可意见。
本人依据法律、法规的相关规定审议相关事项并发表以下独立意见：
意见
会议届次 时间 发表意见事项
类型
第二届董事会
第十五次会议
第二届董事会 投入金额事项的独立意见
第十七次会议 2.关于公司使用部分暂时闲置募集资金和
自有资金进行现金管理事项的独立意见
关于日常关联交易预计事项发表事前认可
意见
使用情况的专项报告事项的独立意见
第二届董事会
第十八次会议
外担保情况的专项说明以及独立意见
（草案）>及其摘要的事项的独立意见
第二届董事会
第十九次会议
募投项目及已支付发行费用的自筹资金事
项的独立意见
第二届董事会 关于公司向激励对象首次授予限制性股票
第二十次会议 的独立意见
除 2022 年 3 月 16 日《关于确认 2021 年关联交易的独立意见》外，上述事
前认可意见和独立意见均已在（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露。本人认
为公司 2022 年度审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，审议
程序合法有效。
三、董事会专门委员会履职情况
根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》
《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，公司董事会下设战略委员会、提名
委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。
本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按
照《董事会专门委员会工作细则》的相关规定，本着勤勉尽责的原则，在 2022
年度期间主要履行以下职责：
认真审议了公司《2019-2021 年审计报告》《2022 年半年度财务报告》《2022 年第
三季度财务报告》相关事项的议案，本人积极及时召集召开审计委员会会议，指
导、监督公司外部审计机构及内部审计工作，对公司内部审计工作的实施及内控
规范提出了有效性建议，进一步提升了内部审计工作的有效性；
委员会会议，认真审议了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》，并及时了解公司薪酬与考核制度执行情况，提出合理的意见，切实履行了
薪酬与考核委员会委员的职责。
四、对公司进行现场检查的情况
作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，持续关注公司经营情况
和内部治理情况。2022 年度，本人在公司的有效工作时间不少于 15 天，通过到
公司实地考察、线上会议、电话、邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、高级
管理人员及相关部门负责人保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，运用自
身专业知识及时提出建设性意见，督促公司规范运作，切实履行独立董事的职责。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
大会的机会，深入了解公司的经营情况及财务状况，对提交董事会审议的议案，
认真查阅相关文件资料，并利用自己的专业知识及经验为公司经营发展以及内控
制度建设等方面提出合理化的建议，独立、客观、公正、审慎地行使表决权。在
日常履职期间，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制制度建设等事项均进
行了认真检查，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司治理执行情况，监督
公司治理结构和经营管理，促进公司董事会决策的科学性，切实维护公司及全体
股东特别是中小股东的利益；
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息
披露管理制度》的规定真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，保障广大
投资者的知情权；
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》3 项提案向公司全体股东征集投
票权；
表相关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，一直积极参加中国证监会以及深圳证券交易
所开展的各项培训，认真学习上市公司治理、股东权益保护相关的法律、法规和
规范性文件，不断提高履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
谋求为公司科学决策和风险防范提供更好的建议。
七、其他工作情况
作为公司独立董事，2022 年本人勤勉尽责，深入了解公司经营情况，积极
参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每个会议议
案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。在新的一年里，
我将继续勤勉尽职，利用自身专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的
建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，维护好公司
和全体股东的合法权益，更好地履行独立董事职责。同时，衷心感谢公司董事会、
经营管理层和公司其他相关人员在本人工作中给予的配合和支持。
普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司
独立董事：廖县生
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