证券代码：688193 证券简称：仁度生物 公告编号：2023-010
上海仁度生物科技股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：49,700 份
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
上海仁度生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“仁度生物”）于
分别审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》，具体情况如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划情况
公司于 2020 年 11 月实施了《上海仁度生物科技股份有限公司 2020 年股票
期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”、“2020 年股票期权激励计划”
或“《期权激励计划》”），本次激励计划合计向 52 名激励对象授予 606,900
份股票期权，行权价格为人民币 38 元/股，不低于授予日最近一年经审计的每股
净资产或评估值。本次激励计划授予日为 2020 年 11 月 30 日，有效期为自股票
期权授权登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日
止，最长不超过 4 年。具体行权安排如下：
可行权数量占激励对
行权期 行权时间
象获授期权数量比例
第一个 等待期届满后的首个可行权日至等待期届满
行权期 后十二个月内的最后一个交易日当日止
第二个 等待期届满后十二个月后至等待期届满后二
行权期 十四个月内的最后一个交易日当日止
本次激励计划的等待期为以下两个日期的孰晚者：（1）自授予日起 24 个月
后的首个交易日的前一日，以及（2）公司完成境内上市之日。
（1）公司层面业绩考核指标
考核年度 业绩考核指标
公司以 2019 年营业收入为基数，2020-2022 年营
第一个行权期
业收入复合增长率不低于 40%
公司以 2019 年营业收入为基数，2020-2023 年营
第二个行权期
业收入复合增长率不低于 30%
（2）个人层面业绩考核指标
董事会将对激励对象每个考核年度进行综合考评，考评结果划分为 A、B+、
B、C、D 五个等级，激励对象应达到以下业绩指标：
考核年度 业绩考核指标
第一个行权期 个人业绩考核等级为 A、B+、B
第二个行权期 个人业绩考核等级为 A、B+、B
（二）决策程序
上海仁度生物科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>的议案》
《关
于上海仁度生物科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议
案》《关于制定<上海仁度生物科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》（以下合称“激励计划相关议案”）及《关于提请公司
股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，公
司独立董事对激励计划相关议案发表了独立意见；同日，公司召开第一届监事会
第二次会议，审议通过激励计划相关议案。
计划相关议案及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权
激励计划有关事项的议案》。
向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对前述议案发表了独立意见；
同日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过前述议案。
（三）历次股票期权授予情况
授予后股票期
项目 授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
权剩余数量
权激励计划 月 30 日
（四）行权数量和行权人数的调整情况
十二次会议，分别审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已授予股
票期权的议案》，7 名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，董事会批准对
该 7 人已获授予但尚未行权的 67,500 份股票期权予以注销。28 名激励对象因个
人绩效考核未达标，不符合第一个行权期行权条件，董事会批准对该 28 人已获
授予但尚未行权的 220,000 份股票期权予以注销。
截至本公告披露日，公司 2020 年股票期权激励计划的有效期权数量为
（五）各期股票期权行权情况
截至本公告披露日，2020 年股票期权激励计划尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
十二次会议，分别审议通过《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的议案》，公司关联董事于明辉、曹若华回避表决，其余 5 名董事
一致认为 2020 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件已成就。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
本次激励计划的等待期为以下两个日期的孰晚者：（1）自授予日起 24 个月
后的首个交易日的前一日，以及（2）公司完成境内上市之日。公司于 2022 年 3
月 30 日在上海证券交易所科创板上市，公司本次激励计划的授予日为 2020 年
关于本次激励计划第一个行权期行权条件成就的说明如下：
第一个行权期行权条件 成就情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部
控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
截至目前，公司未发生左述情形，满足
（3）公司最近三十六个月内出现过未
本项行权条件。
按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）《公司法》、《证券法》等相关
法律、法规和规范性文件规定不得实行
股权激励的；
（5）中国证监会或其他证券监管机构
认定的其他情形。
（1）最近十二个月内被证券交易所认 满足本项行权条件。
定为不适当人选；
（2）最近十二个月内被中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监
会”）及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近十二个月内因重大违法违规
行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的；
（6）中国证监会认定的不适宜成为激
励对象的其他情形。
境内上市 易所科创板上市，满足本项行权条件。
公 司 以 2019 年 营 业 收 入 为 基 数 ，
于 40%
件。
原 52 名激励对象中，7 名激励对象因离
职而不再具备激励对象资格，28 名激励
对象个人绩效考核未达标（该 28 名激
励对象的考核结果均为“C”），不满
足行权条件，前述 35 名激励对象合计
B
持有的已获授但尚未行权的 287,500 份
股票期权将由公司予以注销；其余 17
名激励对象个人绩效考核达标，满足行
权条件。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2020 年 11 月 30 日
（二）行权数量：49,700 份
（三）行权人数：17 人
（四）行权价格：38 元/股
（五）股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（六）行权方式：批量行权
（七）行权安排：本次行权系本次激励计划第一个行权期的行权。公司将根
据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股
票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工
商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在
公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不
得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。
（八）激励对象名单及行权情况：
可行权数量
获授的股 可行权
占已获授予
职务 票期权数 数量
股票期权数
量（份） （份）
量的比例
核心业务人员（17 人） 99,400 49,700 50%
合计 99,400 49,700 50%
注：①上表中核心业务人员不包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员；②本次激
励计划授予股票期权的 7 名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，董事会批准对该 7
人已获授予但尚未行权的 67,500 份股票期权予以注销。28 名激励对象因个人绩效考核未达
标，不符合第一个行权期行权条件，董事会批准对该 28 人已获授予但尚未行权的 220,000
份第一个行权期股票期权予以注销，该激励对象的股票期权激励资格仍然保留。
（九）激励对象行权后所获公司股票的转让限制
本次激励计划系公司上市前制定、上市后实施的期权激励计划。激励对象承
诺自行权日起三年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管
理人员的相关减持规定执行，在前述期间内离职的，应当继续遵守前述规定。激
励对象减持公司股票需遵守相关规定。
四、独立董事意见
经核查，公司独立董事一致认为：
（一）公司具备《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规以及公司
《2020 年股票期权激励计划》规定的实施股权激励计划的主体资格，未发生激
励计划规定的第一个行权期不得行权的情形；
（二）公司 2020 年股票期权激励计划原 52 名激励对象中，7 名激励对象因
离职而不再具备成为激励对象的条件，28 名激励对象个人绩效考核未达标，其
余本次可行权的 17 名激励对象均已满足激励计划规定的行权条件，包括公司层
面业绩考核要求与激励对象个人绩效考核要求等，其作为公司本次可行权的激励
对象主体资格合法、有效；
（三）公司本次对 17 名激励对象第一个行权期的 49,700 份股票期权的行权
安排符合相关法律、法规和激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东特别是
中小股东利益的情形；
（四）本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化公司与管
理层及骨干员工共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，促进公司的长期稳
定发展。
我们一致同意公司为 17 名激励对象办理 2020 年股票期权激励计划首次授予
股票期权第一个行权期的 49,700 份股票期权的行权手续。
五、监事会意见
经核查，公司监事会认为：公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行
权条件已经成就，公司 17 名激励对象符合 2020 年股票期权激励计划规定的第一
个行权期的行权条件。公司拟对 17 名激励对象可行权的股票期权采取批量行权
的方式进行行权，公司拟定的行权安排符合相关法律、法规、规范性文件及《2020
年股票期权激励计划》等的规定，同意公司 2020 年股票期权激励计划第一个行
权期行权的事项。
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，17 名股票期权激励对象行权
资格合法有效。
六、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司将确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权
及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕新增股份登记手续当日确定为行权日。
本次行权涉及的激励对象不包括公司董事、高级管理人员。
七、股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，公司采用 Black-Scholes 模型（B-S 模型）确定股票期权
在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股
票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，
公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务
状况和经营成果产生重大影响。
八、律师事务所的结论性意见
北京市嘉源律师事务所认为：“1.截至本法律意见书出具之日，本次注销及
本次行权事项已取得了现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》和《激励计
划》的相关规定。2.截至本法律意见书出具之日，《激励计划》规定的公司股票
期权第一个行权期行权条件已成就，可行权的股票期权数量符合《管理办法》和
《激励计划》的相关规定。”
九、上网公告附件
（一）《上海仁度生物科技股份有限公司独立董事对公司第一届董事会第十
五次会议相关事项的独立意见》
（二）《北京嘉源律师事务所关于上海仁度生物科技股份有限公司 2020 年
股票期权激励计划注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就相关事项至
法律意见书》
特此公告。
上海仁度生物科技股份有限公司董事会
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