东莞金太阳研磨股份有限公司
证券代码：300606 证券简称：金太阳 公告编号：2023-041
东莞金太阳研磨股份有限公司
关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 24 召开了
第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注
销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司将对 2 名已离职
不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 11,700 股
进行回购注销。现将相关事项公告如下：
一、2019 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
第六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及
摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划
有关事宜的议案》等议案，拟以 9.58 元/股的授予价格向 57 名激励对象首次授予
限制性股票 3,620,000 股，同时公告首次授予的激励对象名单。公司独立董事及
监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在明显损害公司及全
体股东利益的情形发表了意见。
名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期内，监事会没有收到任何组织或个
人提出异议或不良反映，无反馈记录。2019 年 12 月 13 日，监事会针对上述事
项发表了《监事会关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合激励
计划规定的激励对象条件。
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《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公
司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关
议案，同意激励计划并授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事
宜，同时，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的核查情况，披露
了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，内幕信息知情人
及激励对象不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或者泄露内幕信息的情形。
七次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事
会认为授予条件已经成就，确定 2019 年 12 月 31 日为本次限制性股票首次授予
日，以 9.58 元/股的价格向 57 名激励对象授予 3,620,000 股限制性股票。独立董
事就上述事项发表了明确的独立意见。
予登记完成的公告》，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划的首次授予登记
工作。在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，1 名首次授予激励对象李洁琼因
个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部 6,000 股限制性股票，因此，公司
更为 56 位，首次授予的股份由 3,620,000 变更为 3,614,000 股，占授予日公司总
股本的 4.05%。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2020 年 4
月 24 日。
会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以
名激励对象授予 648,000 股预留部分限制性股票。若激励对象实际登记股份时间
为 2019 年度权益分派实施后，则本次预留部分限制性股票授予价格将调整为
的激励对象名单进行了核实。
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分授予登记完成的公告》，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划的预留部分
授予登记工作。在确定预留部分授予日后的资金缴纳过程中，1 名预留部分激励
对象高洪树因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予预留部分的部分限制性股
票 5,000 股，因此，公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予完成时，预
留部分激励对象名单为 10 位，预留部分授予的股份由 648,000 股变更为 643,000
股，占授予日时公司总股本的 0.69%。限制性股票激励计划预留部分授予限制性
股票的上市日期为 2020 年 7 月 24 日。
会第十三次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年限制性
股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的激励对
象中，1 名首次授予激励对象张航海因个人原因离职，不再具备激励资格，公司
的股份由 3,614,000 变更为 3,606,000 股。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司
的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的 55 名激励对象的首次授予第一
个解除限售期的 1,442,400 万股限制性股票按规定办理解除限售手续。同时鉴于
公司于 2020 年 7 月 14 日实施完 2019 年年度权益分派方案：以公司总股本
对 2019 年首次授予限制性股票的回购价格进行调整，调整后，首次授予的限制
性股票回购价格由 9.58 元/股调整为 9.50 元/股。独立董事就上述事项发表了明确
的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。本次股票激励计划首次授予第一个
解除限售期解除限售股份上市流通日为 2021 年 5 月 7 日。
购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购注销的
限制性股票涉及人数 3 人，其中：1 名首次授予原激励对象张航海因个人原因离
职，不再具备激励资格，2 名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳因个人原
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因离职，不再具备激励资格。公司董事会对 1 名首次授予原激励对象张航海已获
授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 8,000 股进行回购注销，回购价格为 9.50
元/股；对 2 名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳已获授但尚未解锁的剩
余限制性股票共计 15,000 股进行回购注销，回购价格为 11.08 元/股。本次回购
注销的限制性股票数量共计 23,000 股，占本次股权激励计划所授予股票的
宜已于 2021 年 6 月 1 日办理完成。
事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留部
分授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年
限制性股票激励计划回购价格的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划预留
部分授予的激励对象中，1 名预留部分授予激励对象廖忠泽因个人原因离职，不
再具备激励资格，公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象从 8
位变更为 7 名。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性股票激励计
划（草案）》的规定以及 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司
为满足解除限售条件的 7 名激励对象的预留部分授予第一个解除限售期的
体股东每 10 股派 2.8 元人民币现金（含税），董事会对 2019 年限制性股票的回
购价格进行调整，调整后，首次授予的限制性股票回购价格由 9.50 元/股调整为
股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
本次股票激励计划预留部分授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通日为
第二次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二
个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销 2019 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划的激励对
象中，1 名首次授予激励对象牛旭因个人原因离职，不再具备激励资格，1 名预
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留部分授予原激励对象廖忠泽因个人原因离职，不再具备激励资格。公司 2019
年限制性股票激励计划首次授予激励对象从 55 位变更为 54 名，预留部分授予激
励对象从 8 位变更为 7 名。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性
股票激励计划（草案）》的规定以及 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事
会同意公司为满足解除限售条件的 54 名激励对象的首次授予第一个解除限售期
的 1,079,400 股限制性股票按规定办理解除限售手续。独立董事就上述事项发表
了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。本次股票激励计划首次授予
第二个解除限售期解除限售股份上市流通日为 2022 年 5 月 13 日。
回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司董事
会对 1 名首次授予原激励对象已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 4,800 股
进行回购注销，回购价格为 9.22 元/股；对 1 名预留部分授予原激励对象已获授
但尚未解锁的剩余限制性股票共计 5,000 股进行回购注销，回购价格为 10.80 元/
股。本次回购注销的限制性股票数量共计 9,800 股，占本次股权激励计划所实际
授予股票的 0.2302%，占公司当时总股本的 0.0105%。
以实施权益分派股权登记日（2022 年 5 月 24 日）登记的总股本为基数（扣除已
回购股份 8,000 股后的总股本为 93,426,000 股），向全体股东每 10 股派发现金
红利 3.5 元（含税），送红股 2 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 3 股。本次权益分派除权除息日为：2022 年 5 月 25 日，权益分派实施前本
公司总股本为 93,434,000 股，实施后总股本增至 140,147,000 股。
会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价
格及回购数量的议案》《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》。公司董事会对 2019 年限制性股票回购价格及回购数量进行调整，
调整后，首次授予的限制性股票回购价格由 9.22 元/股调整为 5.91 元/股，尚未解
锁的剩余限制性股票由 1,079,400 股调整为 1,619,100 股；预留部分授予的限制性
股票回购价格由 10.80 元/股调整为 6.97 元/股，尚未解锁的剩余限制性股票由
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对象从 54 位变更为 53 名。公司董事会对 1 名首次授予原激励对象杭梦园已获授
但尚未解锁的剩余限制性股票共计 3,600 股进行回购注销，回购价格为 5.91 元/
股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
了《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司
董事会对 1 名首次授予原激励对象杭梦园已获授但尚未解锁的剩余限制性股票
共计 3,600 股进行回购注销，回购价格为 5.91 元/股。2022 年 9 月 16 日公司完成
办理此次部分限制性股票回购注销事宜，此次回购注销的限制性股票涉及人数 3
人，回购注销的限制性股票数量共计 18,300 股，占本次股权激励计划所授予股
票的 0.4299%，占公司回购前总股本的 0.0131%。
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授
予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《东莞金太阳研磨股份有
限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及 2019 年第一次临时股
东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的 7 名激励对象的预留部分
授予第二个解除限售期的 467,250 股限制性股票按规定办理解除限售手续。独立
董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。本次股
票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售股份上市流通日为 2022 年
第九次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第三
个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销 2019 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划的激励对
象中，2 名首次授予激励对象刘云凤、王芳因个人原因离职，不再具备激励资格。
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象从 53 位变更为 51 名。独立
董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、本次回购注销限制性股票的原因、价格、数量及资金来源
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根据《东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称《激励计划》）的规定，激励对象因个人等原因而离职的，其已解除
限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司
按授予价格回购注销，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得
税。公司 2019 年限制性股票激励计划授予的 2 名原激励对象因个人原因离职，
不再具限制性股票激励对象资格，公司将回购注销其已获授但尚未解锁的剩余限
制性股票。
公司于 2022 年 5 月 25 日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关
于调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》，因公司
于 2022 年 5 月 25 日实施完成 2021 年度权益分派方案，根据《激励计划》的规
定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及回购数量做相应的调整，调整后，
首次授予的限制性股票回购价格由 9.22 元/股调整为 5.91 元/股。
综上，公司董事会对 2 名首次授予原激励对象已获授但尚未解锁的剩余限制
性股票共计 11,700 股进行回购注销，回购价格为 5.91 元/股；本次回购注销的限
制性股票占本次股权激励计划所实际授予股票的 0.2158%，占公司当前总股本的
资金来源为公司自有资金。
三、预计本次回购注销完成后的股本结构情况
预 计 本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 将 由 140,128,700 股 变 更 为
本次变动前 本次变动(+/-) 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
注
一、有限售条件股份 23,934,063 17.08% -18,300 23,952,812 17.07%
高管锁定股 22,318,563 15.93% 21,870,062 15.93%
股权激励限售股 1,615,500 1.15% -18,300 2,082,750 1.14%
二、无限售条件股份 116,194,637 82.92% 116,175,888 82.93%
三、总股本 140,128,700 100.00% -18,300 140,128,700 100.00%
注：变动后股份情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司数据为准。
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司
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股权分布仍具备上市条件，同时，公司 2019 年限制性股票激励计划将继续按照
法规要求执行。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不存在
损害公司及公司股东利益的情况，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股
东创造价值。
五、独立董事意见
经核查，我们认为：本次回购注销部分限制性股票事项符合《公司 2019 年
限制性股票激励计划（草案）》及《公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》的相关规定，其中 2 名激励对象因个人原因离职导致其无法满足成为
激励对象的条件；回购程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们同意本次回购注销部分限制性股票事项。本次回购注销事项完成
后，公司2019年限制性股票激励计划将按相关规定继续执行，并同意将该议案提
交公司年度股东大会审议。
六、监事会意见
经审议，监事会认为：公司 2019 年限制性股票激励计划授予的 2 名原激励
对象因个人原因离职，不再具限制性股票激励对象资格，公司监事会同意对 2
名首次授予原激励对象已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 11,700 股进行
回购注销，回购价格为 5.91 元/股。
七、法律意见书的结论意见
截至本《法律意见书》出具之日，公司就本次解除限售、回购注销部分限制
性股票已履行了现阶段必要的批准与授权；公司 2019 年限制性股票激励计划首
次授予部分第三期限售期已于 2023 年 4 月 23 日届满，解除限售条件已满足，除
考核结果，首次授予部分剩余 51 名激励对象均满足 100%解除限售条件；本次回
购注销的原因、数量及价格等相关事项符合法律、行政法规、《管理办法》《激
励计划（草案）》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《管理办法》等法律、
法规及规范性文件的规定召开股东大会并及时履行相关信息披露义务、办理减资
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及股份注销登记等相关手续。
八、备查文件
票激励计划首次授予部分第三期解除限售、回购注销部分限制性股票的法律意见
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