证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2023-018
上海瀚讯信息技术股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2023年4月20日召开
第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整
一、 已履行的相关审批程序
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本
激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披露
了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年 10
月 12 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2020-055）。
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。在授予过程中，有 4 名激励对象申请放弃授予其全部第一类限制性股票
与第二类限制性股票。首次授予激励对象人数由 52 人调整为 48 人；首次授予
的限制性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，
第二类限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后
的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律
意见书。
第十四次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价
格及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确
定以 2021 年 9 月 27 日为预留授予日，以 15.81 元/股的授予价格向符合授予条件
的 5 名激励对象授予 37.40 万股限制性股票，其中，第一类限制性股票 18.70 万
股，第二类限制性股票 18.70 万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废。监事
会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。在预留登记过程中，
本次拟预留授予的 5 名激励对象中，有 4 名激励对象因离职，已不符合激励对
象资格，拟授予该部分激励对象的限制性股票不予授予。
会第十七次临时会议审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意
见，公司独立董事对此发表了独立意见。
事会第二十二次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股
票的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二
类限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制
性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票
激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》，监
事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关
于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于
作废 2020 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》《关于 2020
年限制性股票激励计划预留授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股
票第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立
董事对此发表了独立意见。
二、 本次调整事项说明
公司于 2021 年 5 月披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，向全体股东
每 10 股派发现金红利 0.69 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 6 股。
公司于 2022 年 6 月披露了《2021 年年度权益分派实施公告》，向全体股东
每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 6 股。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公
司《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定
及 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会将对本次激励计划首次授予
第一类限制性股票的回购数量、预留授予第一类限制性股票的回购数量及回购
价格进行相应调整，调整情况如下：
根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记
后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、
派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限
制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。当公司出现资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，首次授予及预留授予第一类限制
性股票数量及回购价格的调整方法如下：
（一）回购数量的调整方法及结果
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
调 整 后 ， 首 次 授 予 第 一 类 限 制 性 股 票 回 购 数 量 =242,550* （ 1+0.6 ） *
（1+0.6）=620,928 股；
调整后，预留授予第一类限制性股票回购数量=16,000*（1+0.6）=25,600
股；
（二）回购价格的调整方法及结果
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
派息：P＝P0–V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
调整后，预留授予第一类限制性股票回购价格=（15.81-0.06）÷（1+0.6）
=9.84 元/股（经四舍五入保留 2 位小数）；
鉴于公司第三届董事会第二次会议同步审议了《关于 2022 年度利润分配方
案的议案》，2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案为：“公司拟以截至
红利 0.14 元（含税），合计派发现金人民币 8,800,894.76 元（含税）.本次利
润分配不涉及资本公积金转增股本不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分
配。
若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励归
属发行、回购注销、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按“分
派比例不变，调整分派总额”的原则进行相应调整。”激励对象因 2022 年度利
润分配方案所获现金分红将由公司代收，故本次回购价格不因 2022 年度利润分
配方案而作调整。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2020 年第二次临
时股东大会审议通过的激励计划一致。本次调整属于股东大会授权董事会范围
内事项，经公司董事会通过即可，无需提交股东大会审议。
三、 本次调整对公司的影响
公司本次对 2020 年限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司
管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、 独立董事的意见
公司本次对 2020 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》及《激励计划》等法律
法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。本次
调整在公司 2020 年第二次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不
存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意
公司对 2020 年限制性股票激励计划相关事项进行调整。
五、 监事会核查意见
经审核，监事会认为：公司对 2020 年限制性股票激励计划的相关事项调整
符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——
业务办理》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的规定。本次调
整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性的影响，也不存在损害公司及
全体股东利益的情况。因此，同意公司对 2020 年限制性股票激励计划的相关事
项进行调整。
六、 律师法律意见书的结论意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，上海瀚讯本次调整系基于股
东大会的授权，且履行了必要的内部决策程序，调整的内容符合《管理办法》、
《公司章程》及《激励计划》关于本计划调整的相关规定。
七、 备查文件
年限制性股票激励计划调整相关事项、回购注销、作废部分限制性股票和预留
授予部分第一个解除限售条件成就、第一个归属期归属条件成就事项之法律意
见书》；
特此公告。
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