证券代码：600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2023-020
上海贝岭股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”或“上海贝岭”）第二期限制性
股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就，符合解除限售条件
成就的激励对象共 187 名，可解除限售的限制性股票数量为 2,790,590
股，约占目前公司总股本的 0.39%。
? 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司
将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
公司于 2023 年 4 月 20 日召开第九届董事会第四次会议、第九届监事会第四
次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限
售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）及公司《第二期限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本
激励计划”）的相关规定，董事会认为公司第二期限制性股票激励计划第一个解
除限售期解除限售条件已成就。具体情况如下：
一、激励计划批准及实施情况
（一）2020 年 12 月 29 日，公司第八届董事会第九次会议及第八届监事会
第九次会议分别审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及其他相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
（二）2021 年 3 月 27 日，公司披露了《第二期限制性股票激励计划获得批
复的公告》（临 2021-008）：公司收到中国电子信息产业集团有限公司《关于上
海贝岭股份有限公司实施第二期限制性股票激励计划的批复》
（中电人[2021]118
号），中国电子信息产业集团有限公司原则同意上海贝岭实施第二期限制性股票
激励计划。
（三）2021 年 3 月 30 日至 2021 年 4 月 9 日，公司对本次激励计划拟激励
对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本
次激励计划拟激励对象提出的异议。2021 年 4 月 14 日，公司披露了《监事会关
于公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
（临 2021-023）。
（四）2021 年 4 月 22 日，公司披露了《关于公司第二期限制性股票激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（临 2021-025）。
（五）2021 年 4 月 22 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了
《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议
案。
（六）2021 年 4 月 28 日，公司第八届董事会第十三次会议及第八届监事会
第十三次会议分别审议通过了《关于向公司第二期限制性股票激励计划的激励对
象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，
公司监事会发表了同意的核查意见。
（七）2022 年 3 月 25 日，公司第八届董事会第十九次会议及第八届监事会
第十八次会议分别审议通过了《关于调整首期及第二期限制性股票激励计划限制
性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的议案》议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公
司监事会发表了同意的核查意见。
（八）2022 年 8 月 19 日，公司第八届董事会第二十二次会议及第八届监事
会第二十一次会议分别审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除
限售期公司业绩考核条件达成的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了
同意的独立意见。
（九）2023 年 3 月 1 日，公司第九届董事会第二次会议及第九届监事会第
二次会议分别审议通过了《关于调整首期及第二期限制性股票激励计划限制性股
票回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司监事会
发表了同意的核查意见。
（十）2023 年 4 月 20 日，公司第九届董事会第四次会议及第九届监事会第
四次会议分别审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公
司监事会发表了同意的核查意见。
二、第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）限售期即将届满的说明
根据本激励计划及相关法律法规的规定，本激励计划第一个解除限售期为自
授予登记完成之日（2021 年 5 月 26 日）起 24 个月后的首个交易日起至授予登
记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，授予的限制性股票在符合解
除限售条件后可申请解除限售所获总量的 33%。本次拟解除限售的限制性股票的
授予日为 2021 年 4 月 28 日、登记日为 2021 年 5 月 26 日，限售期为 2021 年 5
月 26 日-2023 年 5 月 25 日，该部分限制性股票的限售期即将届满。
（二）本激励计划授予的限制性股票的解除限售条件成就说明
序号 解除限售条件 完成情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
公司未发生前述
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
除限售条件。
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定
的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
激励对象未发生
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
项解除限售条件。
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： 2021 年净资产收
解除限售期 业绩考核目标 益率为 12.02%，不
第一个解除限售期 75 分位值水平或同行业平 位值水平或同行
均水平；以 2019 年业绩为 业平均水平；2021
基数，2021 年净利润复合 年度公司归属上
增长率不低于 15%，且不低市公司股东的扣
于对标企业 75 分位值水平除非经常性损益
或同行业平均水平；2021 后的净利润为
年△EVA>0；以 2019 年研
发费用为基数，2021 年研2019 年 度 的
发费用复合增长率不低于 12,351.96 万 元 净
注：上述授予及解除限售业绩中“净利润”及△EVA 计算 为 82.71%，不低于
中涉及的“净利润”均指本激励计划激励成本摊销前的归属于上 15%，且不低于对
市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，“净资产收益率” 标企业 75 分位值
指本激励计划激励成本摊销前的归属于上市公司股东的扣除非 水 平 或 同 行 业 平
经常性损益后的加权平均净资产收益率。 均水平；2021 年△
在股权激励计划有效期内，若公司发生发行股份融资或发行 EVA 为 26,654.25
股份收购资产的行为，则新增加的净资产及该等净资产产生的净 万元，△EVA＞0；
利润不列入发行股份当年及次年的考核计算范围。在计算考核目 2021 年研发费用
标净资产收益率、△EVA 时，应剔除公司持有资产因公允价值 为 17,664.79 万元，
计量方法变更对净资产的影响。 较 2019 年 度 的
发费用复合增长
率为 22.17%，不低
于 15%。
公司层面业绩考
核条件已达到考
核目标。
实际授予的 198 名
激励对象中，有 11
人因个人原因离
职，不再符合激励
个人绩效考核：
条件；有 3 人因退
激励对象个人考核按照《上海贝岭股份有限公司第二期限制性股
休或不受个人控
票激励计划实施考核管理办法》分年进行，绩效评价结果（X）
制的岗位调动离
划分为 5 个等级。根据个人的绩效评价结果确定当年度的解除限
职，可按照原定时
售比例，个人当年实际解除限售额度=解除限售系数×个人当年
间和条件解除限
计划解除限售额度，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。具体
售，解除限售比例
按激励对象在对
考评结果 90≥X＞ 80≥X＞ 70≥X＞
X＞90 X≤60 应业绩年份的任
（X） 80 70 60
职时间确定；187
S（杰 A（超越 B（达到 C（需要 D（不合
评价标准 名激励对象（含前
出） 期望） 期望） 改进） 格）
述 3 名因退休或因
解除限售
系数
岗位调动离职的
激励对象）绩效考
核结果为“B”及
以上，当期解除限
售系数为 1.0。
综上所述，董事会认为公司本激励计划设定的第一个解除限售期解除限售条
件已经成就，根据 2020 年年度股东大会的授权，同意公司在限售期届满后按照
本激励计划的相关规定办理解除限售相关事宜。
三、本次可解除限售的限制性股票情况
根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划第一个解除限售期可解除限
售的激励对象人数为 187 人，可解除限售的限制性股票数量为 2,790,590 股，占
目前公司总股本的 0.39%。本激励计划第一个解除限售期可解除限售的激励对象
及股票数量如下：
本次可解除限售的
获授的限制性股票 剩余未解除
姓名 职务 限制性股票数量
数量（股） 限售数量（股）
（股）
秦毅 董事长 150,000 49,500 100,500
杨琨 董事、总经理 127,500 42,075 85,425
佟小丽 财务总监 120,000 39,600 80,400
周承捷 董事会秘书 112,500 37,125 75,375
闫世锋 副总经理 82,000 27,060 54,940
核心技术及业务骨干人员
（182 人）
合计（187 人） 8,477,000 2,790,590 5,511,750
注：表格所列人员为公司现任董事、高级管理人员；公司原副总经理陆宁先生、王茁女
士因不受个人控制的岗位调动不再担任公司高级管理人员，根据《第二期限制性股票激励计
划》规定可继续持有其在公司实际任职期间享有的限制性股票数量。上述现任及已离任的董
事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，将根据《公司法》《上市公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的规定执行。
四、独立董事独立意见
公司独立董事发表了独立意见，内容如下：
等有关法律、法规及规范性文件所规定的不得解除限售的情形；
括公司层面业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解除
限售的激励对象主体资格合法、有效；
理办法》等有关法律法规及公司《激励计划》及《第二期限制性股票激励计划实
施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的规定，不存在损害上市
公司及全体股东利益的情况；
券法》”）、《管理办法》等法律法规、规范性文件及《上海贝岭股份有限公司
章程》的有关规定对本激励计划第一个解除限售期解除限售事宜进行表决；
续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，我们一致同意公司在限售期届满后按照相关规定办理本激励计划第一
个解除限售期解除限售的相关事宜。
五、监事会意见
公司监事会审核意见：
根据《激励计划》《考核管理办法》等相关规定，监事会对本次符合解除限
售资格的激励对象名单及拟解除限售的限制性股票数量进行了审核，认为：获授
限制性股票的 187 名激励对象第一个解除限售期解除限售条件成就，同意公司董
事会后续为激励对象办理解除限售手续。
六、法律意见书的结论性意见
北京大成（上海）律师事务所认为：本激励计划第一个解除限售期解除限售
条件成就事项已经取得必要的批准和授权，公司及激励对象均未发生不得解除限
售的情形，第一个解除限售期解除限售条件已成就，公司待限售期届满后即可办
理解除限售事宜，相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》
及《第二期限制性股票激励计划》的相关规定。
七、独立财务顾问的意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报
告出具日，上海贝岭和本次解除限售的激励对象均符合《激励计划》规定的解除
限售所必须满足的条件，本激励计划第一个解除限售期解除限售事项已取得必要
的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，
不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
八、备查文件
司第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就事项之独立
财务顾问报告；
股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书。
特此公告。
上海贝岭股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
