株洲冶炼集团股份有限公司
独立董事述职报告
株洲冶炼集团股份有限公司董事会：
作为株洲冶炼集团股份有限公司的独立董事，2022 年，本人
严格按照《公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事规
则》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，出席公司董事会
和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，恪尽职守，独立、
谨慎、认真地行使职权，诚信、勤勉、忠实地履行职责，努力维
护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2022 年度履
职情况作如下报告：
一、独立董事的基本情况
田生文先生，男，中冶纸业集团有限公司法定代表人、总经
理。曾在中冶纸业集团有限公司任资本运营及法律事务部部长、
中冶美利云产业投资股份有限公司任总经理。专长为资产重组、
债务重组、股权投资、风险控制、法律事务。
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
中关于独立性的要求，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，对于需经董事
审议的议案，会前认真审阅，认真了解议案背景资料，充分利用
自身的专业知识参与各项议案的讨论，对相关议题做出独立、专
业、客观的判断，正确行使表决权，并提出合理建议。以严谨、
客观、负责的态度对公司重大事项进行审查并发表独立意见，为
积极推动公司持续、健康发展，保护全体投资者利益提供了有力
保障。出席会议的情况如下：
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
独立 亲
本年 以通 是否连
董事 自 缺
应参 讯方 委托 续两次 出席股
姓名 出 席
加董 式参 出席 未亲自 东大会
席 次
事会 加次 次数 参加会 的次数
次 数
次数 数 议
数
田生文 10 10 6 0 0 否 2
作为独立董事未提议召开临时股东大会、
董事会；
未向股东征集股东大会的投票权；未向董事会提议解聘会计师事
务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
（二）出席专门委员会情况
公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会和审计委员会。本人担任提名委员会召集人、战略委员会、
薪酬与考核委员会、审计委员会委员，对公司重大事项决策的合
法合规性持续监督。报告期内，出席专门委员会会议如下：
专门委员会 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数
审计委员会 4 4 0
提名委员会 1 1 0
薪酬与考核
委员会
（三）上市公司配合独立董事工作情况
作为公司独立董事，与财务总监、董事会秘书保持沟通与联
系，时刻关注公司财务状况和经营动态，了解股东大会、董事会
决议的执行情况。公司管理层高度重视与本人的沟通交流,通过
现场、电话、电子邮件等方式汇报公司经营情况和重大事项进展
情况，作为独立董事的知情权得到了良好保障，为本人履职提供
了必要的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司关联交易严格履行董事会、股东大会审议程
序，本人对公司的关联交易情况进行了核查，认为公司的日常经
营性关联交易是为满足公司正常的业务开展需要，相关关联交易
符合公正、合理的原则，不存在损害公司股东尤其是中小股东利
益的情形，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。
（二）对外担保及资金占用情况
违规对外担保，亦无逾期对外担保情况。
与关联方的资金往来均属于正常经营性资金往来，不存在关联方
违规占用公司资金的情况。与关联方五矿集团财务有限责任公司
的存贷款业务有着严格的事前风险评估，履行了相关会议审议批
准程序。签订《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，协议条款
合理、定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，
该交易有利于拓宽融资渠道、优化财务管理、提高资金使用效率。
（三）募集资金的使用情况
况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
查通过，董事会聘任谈应飞先生为公司副总经理。
新任高管不存在法律法规及公司章程禁止进入的情形，任职
资格完备，其聘任和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》
有关规定，提名方式、表决程序合法，新任高级管理人员的学历、
专业经历和身体状况能够满足其岗位职责的需求。
公司发放的高级管理人员薪酬情况符合公司薪酬管理制度，
未有违反公司薪酬管理制度的情形发生。年度报告中披露的公司
董事、监事和高级管理人员的薪酬，与实际发放情况一致。2022
年 4 月，作为薪酬与考核委员会委员，对 2021 年度公司经营班
子成员（含顾问）的工作业绩、指标完成情况、业务创新能力和
经营绩效等进行了认真的审核，并通过了“关于 2021 年度公司
领导班子及班子成员（含顾问）经营业绩考核结果和年薪兑现的
议案”。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，按照中国证监会、上海证券交易所有关工作要求，
公司未发生需披露业绩预告、业绩快报的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，同意继续聘
任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“天职国际”）
为公司财务审计机构，对天职国际的专业胜任能力、投资者保护
能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，其能满足公司
财务和内部控制审计工作的要求，同意聘任天职国际为公司提供
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司近 3 年可分配利润均为负数，不具备分红条件，没有进
行利润分配符合公司实际情况，在保证公司正常经营发展的前提
下，公司建立了持续、稳定及积极的分红政策，重视对投资者的
合理投资回报。作为独立董事，将持续督促在确保公司可持续性
发展的情况下兼顾投资者的合理投资回报，正确保护投资者尤其
是中小投资者的利益。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上交所股票上市规则》《上市公
司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，
公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，公司相关信息披露人员能够按照法律法规的要求
及时做好信息披露工作。
（九）内部控制的执行情况
公司已建立较为完善的内部控制体系，内控制度具有合法性、
合理性和有效性，公司的经营管理活动严格按照公司各项内控制
度的规定进行，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大
缺陷。公司 2021 年度董事会审议了《2021 年度内部控制评价报
告》，通过听取公司关于内部控制规范实施情况汇报，及时掌握
公司内部控制各个环节的执行状况。公司同时聘请天职国际会计
师事务所有限公司为公司内部控制审计机构，并为公司出具了
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司的独立董事，对提交董事会的全部
议案进行了认真审议，与公司管理层积极沟通交流，提出了合理
化建议，以严谨的态度行使表决权。切实履行职责，参与公司的
关联交易、对外担保及资金占用、聘任会计师事务所、利润分配、
内部控制等重要事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作
用，维护了公司的整体利益尤其是中小股东的合法权益。
作为独立董事将继续秉承诚信、
认真、
勤勉的精神，
严格按照国家法律法规和《公司章程》的规定和要求，履行独立
董事的职责，切实发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东，特
别是中小股东的合法权益。
独立董事：田生文
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