宁波联合集团股份有限公司
董事会秘书管理办法
（2023 年修订）
第一章 总 则
第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训
和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称《上市规则》）、本公司章程等法律法规和其他规范性文件，制订本办
法。
第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应
忠实、勤勉地履行职责。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管其工作。
第二章 选 任
第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原
任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 公司董事会秘书，应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律
等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。
第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高
级管理人员的情形；
（二）最近三年受到过中国证监会行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任监事；
（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交
下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的任职条件
的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地
址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提
交变更后的资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说
明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交
易所提交个人陈述报告。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生
之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本办法第七条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损
失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、
投资者造成重大损失。
第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和
监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、
文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高
级管理人员代行董事会秘书的职责并向上海证券交易所报告，同时尽快确定董
事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代
行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职
责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 履 职
第十三条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规
定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控
制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会
会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签
字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向
上海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复
上海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交
易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相
关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高
级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如
实向上海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监
事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘
书的工作。
第十五条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情
况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。
第十六条 公司召开总裁办公会议以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十七条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第十八条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规
行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第十九条 公司应当聘任证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期
间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第六条、第七条的规定执行。公司聘
任证券事务代表后，应当参照本制度第八条的规定及时公告并向上海证券交易
所提交资料。
第四章 附 则
第二十条 本办法与相关法律、法规、中国证监会的规章、规范性文件、
上海证券交易所的有关规则和本公司章程有抵触时，以法律、法规、中国证监
会、上海证券交易所的有关规章、规则和本公司章程为准执行。
第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。
第二十二条 本办法自董事会通过之日起实施。
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