中国银河证券股份有限公司
关于中汽研汽车试验场股份有限公司
保荐机构名称：
被保荐公司简称：中汽股份
中国银河证券股份有限公司
保荐代表人姓名：王建龙 联系电话：010-80927598
保荐代表人姓名：刘卫宾 联系电话：010-80927321
现场检查人员姓名：王建龙、李依臻
现场检查对应期间：2022 年 3 月 8 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 4 月 3 日至 4 月 4 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）检查上市公司治理方面制度修订情况及决策文件，关注
上市公司章程及其他制度的执行情况；（2）查阅上市公司三会资料；（3）检
查上市公司董事、高级管理人员等人员变动、履行职责及承诺情况；（4）与
上市公司管理层进行访谈
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
√
签名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
面是否独立
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅上市公司内部控制相关文件及资料；（2）查阅上市
公司审计委员会相关的决议资料
√
立内部审计部门（如适用）
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
√
否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅上市公司章程及与信息披露相关的管理制度等文
件；（2）审阅上市公司信息披露文件；（3）查阅上市公司董事会、监事会、
股东大会材料
√
取得重要进展
√
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层进行访谈；（2）查阅上市公司定期报
告及相关董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
其他关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
√
应的信息披露义务
√
的信息披露义务
√
不清偿被担保债务等情形
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅上市公司募集资金管理制度及相关的三会文件；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；（3）查阅上市公司定期报告，访谈上市
公司管理层，了解募集资金投资项目实施情况
√
监管协议
√
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等
方式
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等
方式
（八）其他重要事项
现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等
方式
√
露
√
披露
√
合理原因
√
存在重大变化或者风险
√
者风险
√
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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