上海凌云实业发展股份有限公司
独立董事 2022 年度述职报告
作为上海凌云实业发展股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我们
严格按照《中华人民共和国公司法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
《公司独立董事工作细则》的有关
规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发
展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会会议，并对审议的相关事项基于独
立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司和股东尤
其是中小股东的合法权益。现将 2022 年度履职情况汇报如下：
一、 现任独立董事的基本情况
公司现任独立董事基本情况如下：
王绍斌：男，1973 年出生，工商管理硕士。曾任上海证券交易所公司管理
部高级经理，金元证券企业融资总部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券投资银行
部董事总经理，湘财证券投行分公司总经理。现任上海绪格企业咨询有限公司总
经理、上海汇丽建材股份有限公司独立董事、长春一东离合器股份有限公司独立
董事、本公司独立董事。
王艳：女，1976 年出生，硕士研究生，注册会计师、高级会计师。曾任上
海长信资产评估有限公司高级经理，上海荣业会计师事务所（特殊普通合伙）总
经理。现任上海久信会计师事务所有限公司主任会计师、本公司独立董事。
我们及我们的直系亲属、主要社会关系不在本公司及其附属企业任职，没有
直接或间接持有本公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是本公司前十名股东；不
在直接或间接持有本公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前五名股
东单位任职。我们没有为本公司或其附属公司提供财务、法律、管理咨询、技术
咨询等服务、没有从本公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外
的、未予披露的其他利益。
因此，均不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职情况
公司报告期内共召开四次董事会和一次股东大会。我们均亲自参加了公司召
开的各次董事会会议、亲自出席了年度股东大会以及各次审计沟通见面会等。我
们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真
的审核和查验，并通过现场调研、座谈等多种方式积极了解公司经营状况，对相
关议案进行了审议表决。我们报告期内均无授权委托其他独立董事出席会议情
况，均没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议。2022 年度董事
会、股东大会出席情况表如下：
董事会会议出席情况 参加股东大会情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席次 出席股东大会
董事会次数 次数 次数 数 的次数
王绍斌 4 4 0 0 1
王 艳 4 4 0 0 1
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内公司没有发生关联交易的情况。
公司对外担保相关议案根据有关法律法规和公司章程的规定经董事会、股东
大会审议通过后执行。我们认为本报告期公司累计和当期对外担保的决策程序符
合相关法律法规和规章以及公司章程的规定，信息披露充分完整，没有损害上市
公司及股东利益的行为。
公司不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况。
报告期内，公司没有涉及募集资金使用情况的事项。
报告期内，我们根据公司年度经营情况对公司高级管理人员的履职情况进行
了审核，认为公司对高级管理人员采取岗位目标考核的考评机制将激励与考核结
果挂钩，实施情况良好。
日，公司根据注册会计师已完成的初步审计工作的结果，披露了业绩预告更正公
告。作为公司独立董事，在审阅公司相关资料的基础上，经核查，我们认为公司
损害投资者利益的相关情形。
公司第八届董事会第八次会议审议通过了续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案。我们认为立信会计师事务所（特殊普
通合伙）能够按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，从聘任以来一直遵循
独立、客观、公正的职业准则，能较好地按计划完成公司委托的各项工作，鉴于
此，同意公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务及
内控审计机构。
公司第八届董事会第八次会议审议通过了《公司 2021 年度利润不分配、不
进行公积金转增股本的预案》，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
审计报告，公司 2021 年末累计未分配利润为负数，公司不分配利润，不进行资
本公积金转增资本。我们认为董事会提出的 2021 年度不分配、不转增的预案符
合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司的实际情况，
不存在损害公司及投资者利益的情况。
报告期内，公司及股东没有承诺履行事项。
我们持续关注公司信息披露工作，认为公司能严格按照《上海证券交易所股
票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理办法》的有关规定，认真履行相
关义务。2022 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、公平。
我们关注了报告期内公司的内控制度及执行情况。2022 年报告期末公司董
事会对公司内部控制进行了自我评价，并聘请了会计师事务所进行了内控审计。
通过董事会的内控评价及会计师事务所对公司内控的专项审计结果，我们认为公
司内部控制的执行具有制度、人员、外部监督等各方面的保障，确保了公司的规
范运作和健康发展。
公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委
员会，报告期内董事会及各委员会均依法规范召开董事会及各专门委员会工作会
议，相关董事均出席会议并认真履行了职责，董事会及专门委员会对相关重大事
项作出决议，运作情况良好。
四、 总体评价和建议
决策的重大事项，在事前对议案的内容进行认真调研，谨慎分析议案的合理性和
合规性，认真尽职地发表独立董事意见和进行表决，尽可能做到所发表的意见独
立、客观、中肯、公正。在日常履职过程中能运用自身的知识背景，为公司的发
展和规范化运作提供建设性意见，为董事会决策起到了积极作用。
责，持续关注公司的生产经营、信息披露等工作，充分发挥自己的专业水平，切
实维护公司和全体股东的利益。
独立董事:王绍斌、王艳
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