杭州聚合顺新材料股份有限公司
《上市公司治理准则》、
《公司独立董事工
作制度》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规的规
定,积极履行职责,恪尽职守,认真审议杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会各项议案,从客观、公正立场出发,作出独立判断。现将 2022
年度的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司的独立董事,我们均拥有专业资质及能力,在从事的专业领域积累
了丰富的经验,不存在影响独立性的情况。
独立董事的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
陈勇,男,1956 年 10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1982
年 9 月至今，历任四川省轻工业厅计划财务处副主任科员，浙江财经大学副教授，
新疆大学科学技术学院（新疆理工学院）教学督导；2018 年 6 月至今任公司独
立董事；2019 年 4 月至今任浙江普康生物技术股份有限公司独立董事； 2020
年 9 月至今任浙江天成自控股份有限公司独立董事；2020 年 8 月至今任贝隆精
密科技股份有限公司独立董事；2021 年 9 月至今任浙江永坚新材料股份有限公
司独董。
俞婷婷,女,1982 年 2 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2005
年起至今,就职于国浩律师（杭州）事务所,现为国浩律师（杭州）事务所合伙人。
限公司独立董事。
杜淼,女,1971 年 4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。1999
年 12 月至今,历任浙江大学高分子系讲师、副教授、教授；2012 年 5 月至今担
任杭州沃蓝能源科技有限公司监事。2018 年 6 月至今任公司独立董事。
作为独立董事,我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务,也没有
为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及其主要股东
或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益,不存在影响独立董
事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
公司 2022 年度共召开了 11 次董事会会议,4 次审计委员会会议,1 次提名委
员会会议,1 次薪酬与考核委员会会议,2 次战略决策委员会会议,独立董事出席
会议并充分履行职责,在会前认真审阅了议案资料,并对所需的议案背景资料及
时向公司了解,充分利用自身的专业知识,对董事会议案提出了合理化建议和意
见,为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
公司 2022 年度共召开 4 次股东大会,股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定；出席股东大会现场会
议的人员资格及召集人资格合法有效；股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
我们认真参加了公司的董事会和股东大会,忠实履行独立董事职责,我们认
为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大事项均履行了相关程序,
我们对公司董事会各项议案进行了认真审议,认为这些议案均未损害全体股东,
特别是中小股东的利益,对各项议案均未提出异议。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为公司的独立董事，本着对投资者负责的态度，利用自身的法律、财务及
行业知识，独立、客观、审慎地研判公司提交董事会审议的议案，并对相关事项
发表事前认可意见和独立意见，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公
司和股东的合法权益。
公司 2022 年与关联方发生的日常关联交易真实有效，遵循了公开、公平、
公正的原则，履行了相应必要的法定程序，不会影响公司的独立性，不存在损害
公司和中小股东利益的情形。关联交易符合《上海证券交易所股票上市规则》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规
定。
序合法合规，不存在违规担保情形，未发现存在损害中小股东及本公司利益的情
形，没有对公司的正常生产经营造成不利影响。报告期内，公司不存在控股股东
及其他关联方违规占用及变相占用公司资金的情形。
公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发放符合公司章程及相关规定,不存
在损害公司及股东,尤其是中小股东利益的情形。
公司依照财政部相关要求对公司会计政策进行变更,变更后的会计政策能够
更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合相关法律法规规定和公
司实际情况,也不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,不存在
损害公司及中小股东权益的情形。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格,具备
法律、法规及相关规范性文件规定的为本公司提供审计服务的资格,在为公司提
供 2022 年度审计服务工作中,能够按照独立审计准则实施审计工作,遵循独立、
客观、公正的执业准则,较好地完成了 2022 年度的相关审计工作。
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《公司未来三年
股东分红回报规划》及《公司章程》的要求,公司第二届董事会第十五次会议审
议通过了《关于 2021 年度利润分配的议案》。公司以 2021 年末总股本 31,554.7
万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 2.051 元人民币(含税),共计派发
现金股 64,718,689.70 元(含税)，剩余未分配利润滚存至以后年度分配。本次分
配不进行资本公积金转增股本。
上述利润分配方案充分考虑了公司现阶段的经营业绩与战略需要,符合相关
法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及其股东,尤其是中小股东利益
的情形。
公司年度报告全文及摘要真实地反映了公司的生产经营情况,不存在损害公
司及股东,尤其是中小股东利益的行为。
为了切实维护广大投资者的合法权益,我们及时学习新出台的信息披露相关
规则,对公司的信息披露的程序和内容进行有效的监督和核查,确保公司严格按
照《上海证券交易所股票上市规则》及其他配套规则的规定,真实、准确、完整、
及时、公平地履行信息披露义务。2022 年度,公司及相关信息披露义务人按照相
关法律、法规,认真履行了信息披露义务。
我们按照中国证监会的相关要求进一步督促公司完善法人治理结构、加强公
司的规范化运作、完善公司的内部控制制度,结合公司实际管理工作,进一步加强
了整体风险管控水平。《内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情
况,符合公司内部控制的现状。
公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计和提名委员会共四个委员会,按照
《上市公司治理准则》的相关要求,并根据公司各独立董事的专业特长,独立董事
分别在各专门委员会中任职,并分别担任审计、提名、薪酬与考核委员会的主任
委员。
公司董事会及下属专门委员会认真开展各项工作,充分发挥专业职能作用,
对各自分属领域的事项进行审议,运作规范。
（1）IPO 募集资金
价格为人民币 7.05 元/股,共募集资金总额为 55,615.34 万元,扣除发行费用后,
募集资金净额为人民币 50,638.48 万元,上述资金已存入公司开设的募集资金专
项账户。
（2）聚合转债募集资金
行 494,970 张,本次网上投资者放弃认购数量全部由主承销商包销,包销数量为
销和保荐费用 636.00 万元(其中,不含税保荐承销费为人民币 600,OO 万元,该部
分属于发行费用；税款为人民币 36 万元 ,该部分不属于发行费用)后的募集资金
为 19,764.00 万元,上述资金已存入公司开设的募集资金专项账户。
公司根据有关法律法规和规范性文件,结合公司实际情况,制定了《杭州聚合
顺新材料股份募集资金管理制度》,对募集资金的存放、使用、监督管理等方面
均作出了具体明确的规定。我们认为公司使用募集资金符合法律、法规和公司制
度的要求,审议程序合法有效,不存在违规使用及管理募集资金的情形。
四、总体评价和建议
次董事会的各项议案,能够独立、客观、审慎地行使表决权,公正的发表独立意见,
维护了公司和广大股东的合法权益,同时对公司财务报告等情况进行了核查和监
督,关注公司在媒体披露的重要信息,保待与公司管理层的及时沟通。
履行独立董事的义务,本着为公司整体利益和全体股东、特别是中小股东负责的
精神,加强与公司董事会、监事会及管理层的沟通,切实发挥独立董事的作用,维
护公司及全体股东的合法权益。
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