利亚德光电股份有限公司
着对公众股东和公司负责的原则，公司监事会在公司日常运作过程中，严格依照《中
华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简
称“《证券法》”）、
《利亚德光电股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）以及
《利亚德光电股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营
目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公
司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将 2022 年度
公司监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 12 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。具体情况为：
《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》。
了《2021 年度监事会工作报告》、《2021 年年度报告及其摘要》、《2021 年度审计报
告》、
《2021 年度财务决算报告》、
《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》、
《2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2021 年度内部控制自我评价报
告》、
《关于计提资产减值准备的议案》、
《关于公司 2022 年度董事、监事、高级管理
人员薪酬方案的议案》、
《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》、
《关于公司
向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》、《关于募集资金投资项目
“LED 应用产业南方总部项目”延期的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议
案》。
了《2022 年第一季度报告》。
了《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》。
了《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》。
了《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》、《关于调整
第一个归属期归属条件成就的议案》。
了《<2022 年半年度报告>及其摘要》、
《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》。
了《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》、《关于变更
部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》。
过了《2022 年第三季度报告》、
《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关
联交易的议案》。
过了《关于公司向银行申请授信并由关联人提供担保暨关联交易的议案》。
了《关于夜游业务板块子公司股权内部重组的议案》。
过了《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》、《关于续聘
会计师事务所的议案》。
二、监事会对公司 2022 年度相关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公
司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为：公司
的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。
信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、
法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
监事会对2022年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良
好，会计核算无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等
法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公司2022年度的
财务状况和经营成果。
监事会认为董事会编制和审核公司年度报告、半年度报告和季度报告的程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
监事会检查了2022年度公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理
制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资
金用途变更履行了相关审批程序和披露义务。
监事会对公司2022年度的关联交易情况进行了监督和核查，认为：
报告期内， 公司2022年度关联交易事项均履行了相关决策程序，且关联董事、
监事予以回避表决，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》等规定，未损害
非关联方股东的权益和上市公司的利益。
监事会对公司2022年度的担保情况进行了监督和核查，认为：
报告期内，公司新增担保的担保对象包括公司的全资子公司、控股子公司，整
体担保风险可控；未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他
损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
监事会对公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件进行审核，认
为：
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第1号——业务办理：股权激励》、《利亚德光电股份有限公司2021年限制
性股票激励计划（草案）》、《利亚德光电股份有限公司2021年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期
归属条件已经成就，同意向2名符合归属条件的激励对象归属共计60万股第二类限制
性股票。
监事会通过实地调查，并对董事会关于2022年度内部控制的自我评价报告审议
后发表如下审核意见：
（1）公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代管
理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实际情况需要。
（2）公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发
挥了较好的作用。能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳定的运行。
（3）公司《内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控制的真实情况，
不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深化
管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的
要求。
三、公司监事会 2023 年度工作计划
的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2023 年度监事会的工作
计划主要有以下几方面：
公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作。
的规定积极履行监督职责，加强与董事会、管理层的沟通协调，深入开展监督和检
查工作，加大对子公司的监督力度，监督公司董事和高级管理人员勤勉 尽责履职。
实施监督。
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