中信证券股份有限公司关于青岛银行股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：青岛银行
保荐代表人姓名：王琛 联系电话：010-60837674
保荐代表人姓名：彭源 联系电话：010-60837686
现场检查人员姓名：王琛、陆骏
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 3 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅《公司章程》；核查公司会议规则执行的有效性及董事会召开
的合法合规性；访谈公司董事会秘书、董事会办公室人员，了解董事会、监事会及
股东大会的召开情况，查阅有关会议文件
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计部门和董事会审计委员会的人员构成的合规性；
对公司有关人员进行访谈，查阅公司内部审计人员和董事会审计委员会的工作资料
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司披露文件与实际情况的一致性、完整性，审查信息披露程
序的合规性
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：审阅公司相关的制度文件；向有关人员了解公司关联交易情况，核
查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员
了解公司对外担保情况；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方
是否占用上市公司资金或其他资源的情况
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
不适用
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查公司募集资金专户的设立和使用情况；查阅募集资金对账单，
对照核查公司募集资金使用情况
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解行业经营环境变
化及公司经营情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，查阅相关文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关文件；查阅公司对外投资决策制度及
内部履行的审批文件；与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解大额资金
往来及重大投资情况，了解行业经营环境变化及公司经营情况
不适用
或者风险
是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于青岛银行股份有限公司 2022 年
定期现场检查报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
王 琛 彭 源
保荐机构：中信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
