公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人向文波、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）马妍声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
董事会同意以公告实施2022年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，在扣除回购
专用账户中的回购股份数后，向股权登记日在册全体股东每10股派发1.60元现金红利（含税）。
本利润分配预案尚须提交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中公司关于
公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公
告原稿
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司
三一汽车制造 指 三一汽车制造有限公司
三一专汽 指 三一专用汽车有限责任公司
娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
三一国际发展 指 三一国际发展有限公司
普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
三一汽金 指 三一汽车金融有限公司
三一融资租赁 指 三一融资租赁有限公司
三一智造 指 北京三一智造科技有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 三一重工股份有限公司
公司的中文简称 三一重工
公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SANY
公司的法定代表人 向文波
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蔡盛林 周利凯
联系地址 北京市昌平区北清路8号 长沙市经开区三一工业城
电话 010-60737888 0731-84031555
传真 0731-84031555 0731-84031555
电子信箱 caisl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼
公司注册地址的历史变更情况
公司办公地址 北京市昌平区北清路8号
公司办公地址的邮政编码 102206
公司网址 www.sany.com.cn
电子信箱 sanyir@sany.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报
公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券事务部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 三一重工 600031
六、 其他相关资料
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼
办公地址
所（境内） 17 层 01-12 室
签字会计师姓名 李勇、王士杰
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2022年 2021年 2020年
增减(%)
营业收入 80,018,098 106,113,346 -24.59 99,342,410
归属于上市公司股东的净利润 4,272,802 12,033,364 -64.49 15,434,691
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 4,098,763 11,904,233 -65.57 13,418,816
本期末比上年同
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 64,965,662 63,690,908 2.00 56,719,689
总资产 158,754,601 138,556,543 14.58 126,482,594
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2022年 2021年 2020年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.5055 1.4287 -64.62 1.8401
稀释每股收益（元／股） 0.5055 1.4284 -64.61 1.8374
扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 减少13.30个
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均 减少12.21个
净资产收益率（%） 百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2022 年分季度主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 20,077,134 19,569,915 18,890,175 21,480,874
归属于上市公司股东的
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的 1,088,649 1,116,827 840,655 80,629
净利润
经营活动产生的现金流
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
主要系本期发生同一控制下企业合并，按照会计准则对季度数据追溯影响。
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目
金额 用） 额 额
非流动资产处置损益 60,230 -65,164 -44,630
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 880,537 1,057,363 481,746
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 15,087
认净资产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益 402,609 290,920 301,626
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 -15,255 -3,845 75,711
非经常性损益项目
金额 用） 额 额
并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 139,382 84,594 26,849
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -16
减：所得税影响额 322,391 395,005 296,501
少数股东权益影响额（税后） 5,232 17,443 21,593
合计 1,742,086 1,486,893
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
交易性金融资产 14,773,433 14,816,602 43,169 189,645
衍生金融资产 550,165 374,301 -175,864 -481,116
应收款项融资 737,778 294,478 -443,300
其他权益工具投资 1,389,317 1,332,642 -56,675 36,769
其他非流动金融资产 388,449 340,288 -48,161 35,984
衍生金融负债 -517,911 -241,152 276,759 276,759
合计 17,321,231 16,917,159 -404,072 58,041
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
和潜力。国内工程机械市场处于下行调整期，叠加宏观经济增速放缓、工程有效开工率不足等因
素影响，市场需求大幅下降。然而，工程机械行业迎来长期的技术上行周期，第四次工业革命和
第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，数智化、电动化、国际化已
成为全行业共识，工程机械行业前景广阔。
报告期内，受市场需求下降影响，公司营业收入同比下降 24.59%、归属于上市公司股东的净
利润同比下降 64.49%。
入、坚定地推进“三化”战略。公司全年实现营业总收入 808.22 亿元、归属于上市公司股东的净
利润 42.73 亿元、经营活动净现金流 40.99 亿元。公司经营健康，风险控制和经营质量保持在较
高水平。产品竞争力持续增强，主导产品市场份额持续提升，大型挖掘机等 11 类主导产品国内市
场份额第一。“三化”战略取得积极成果，国际市场保持强劲增长，海外销售收入 365.71 亿元，
同比增长 47.19%；电动化产品销售额增长超 200%，各类电动化产品均取得市场领先地位；数智化
方面，三一重工上榜“全球 50 家聪明公司”，长沙 18 号工厂通过“灯塔工厂”认证，充分显示
公司处于全球重工行业智能制造领先地位。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司总资产 1,587.54 亿元，归属于上市公司股东的净资产 649.66
亿元。回首 2022 年，公司取得来之不易的成绩；展望 2023 年，公司胸怀信心、充满期待。
（一）核心竞争力持续提升
报告期内，公司产品竞争力持续增强，市场份额持续提升。
挖掘机械：销售收入 357.6 亿元，国内市场上连续 12 年蝉联销量冠军，超大型挖掘机市占率
于 2022 年提升至第一。
混凝土机械：销售收入 150.8 亿元，稳居全球第一品牌。搅拌车、车载泵市场份额均明显上
升，其中搅拌车市占率超过 30%，较上年上升 9 个百分点。
起重机械：销售收入 126.7 亿元，汽车起重机市场份额持续提升至 32%；大型履带起重机市
场份额持续提升,履带起重机整体市场份额超过 40%，稳居全国第一。
路面机械：销售收入 30.8 亿元，摊铺机市场份额突破 30%，居全国第一；压路机、铣刨机市
场份额均大幅上升。
桩工机械：销售收入 30.65 亿元，旋挖钻机国内市场份额超过 40%，且显著提升。
（二）企业经营健康、可持续
报告期内，面临国内工程机械市场需求大幅下降，公司坚持价值销售政策，注重风险控制，
依然保持较高的发展质量。
销售回款情况良好：2022 年，公司销售商品、提供劳务收到的现金 766.31 亿元，回款率为
盈利能力逐步回升：由于国内外市场结构与产品结构的改善、降本增效措施的推进，公司产
品毛利率自 2021 年第四季度的 18.87%逐步回升至 2022 年二季度的 22.84%、第四季度的 27.26%。
经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售政策。报告期内，尽
管工程机械下游市场资金紧张、回款难度加大，但公司各主要产品事业部的货款价值逾期率仍控
制在较低水平，在外货款质量总体上保持较高水平。
（三）积极推进数智化转型
公司坚持把数智化作为第一大战略，积极推进数智化转型。
灯塔工厂建设：2022 年 10 月，三一重工长沙 18 号工厂入选达沃斯世界经济论坛发布的新一
期全球制造业领域灯塔工厂名单。该工厂充分利用柔性自动化生产、人工智能和规模化 IOT，建
立重型设备数字化柔性制造系统，实现产能扩大 123%、生产率提高 98%、单位制造成本降低 29%。
北京桩机工厂和长沙 18 号工厂成为全球重型装备行业仅有的两家被达沃斯世界经济论坛认可的
“灯塔工厂”，标志着公司智能制造处于全球重型装备领先地位。
截止 2022 年底，公司累计推进 31 家灯塔工厂建设，已实现 25 家灯塔工厂建成达产。
硬件技术突破：突破无人下料等九大工艺核心关键技术，2022 年实现关键技术突破 43 项，
推广 120 多项次已攻关技术。首创焊接机器人、数控机床工时、辅料自动定额方法；首次搭建生
产制造经验知识平台，建立 13 大类知识库。
软件技术突破：通过 APS、MOM、WMS 打造两大数字化样本工厂，实现 8 大核心制造流程自动
化，基本实现生产流程的机器自主决策。以工业互联网平台 IOT 采集数据，由高级计划管理系统
APS 实施排产,通过工业大脑 MOM 对制造流程实施统一指令、调度，由仓储管理系统 WMS 管理材料
自动分拣与配送，并通过远程控制系统 RCS 指令 AGV 智能搬运，覆盖智能制造全流程，在生产过
程中及最终成品阶段通过质量信息系统 QIS 实施智能质量检测。软件技术的突破与数字化样本工
厂进一步提升制造工艺及质量、缩短生产周期、提高人均制造产值。
工业互联网建设：工业互联网平台 IOT 广泛连接各类设备与系统，集成采集、汇聚、分析海
量数据，以建模实现数字孪生，推动企业提质、降本、增效。2022 年公司实现 1.6 万台设备、2.3
万个四表、4.6 万个摄像头的实时在线接入，通过数据分析与算法模型、系统优化降低成本及能
耗，仅“水、电、油、气”能源管理系统一项即降低成本 0.58 亿元。
公司持续发力打造绝对领先的智能化产品及技术。2022 年，公司在智能驾驶、智能作业、智
能服务等方面取得显著成果。
（1）智能驾驶：
纯电动自卸车：公司通过自研 L4 级无人驾驶技术实现纯电动自卸车的单机行驶无人化和智能
化，实现自动卸载、自动泊车掉头、停障绕障、信号灯及盲区路口协同等功能。
多设备协同：通过云控和车联万物技术（V2X 技术）实现自卸车、装载机和挖掘机的联合调
度，该成果已实现商业化落地，帮助客户实现减少 80%以上的操作人员、运营成本大幅下降。
无人摊压机群：通过自研第三代自动驾驶摊铺与压实集群化施工技术，算力提升 80%以上，
施工效率提升 20%以上，部署时间缩短到 30 分钟以内。
（2）智能作业：
挖掘机械：以姿态传感器数据为核心，围绕挖掘机产品开发智能辅助作业系统，打造一键平
地、回转辅助、电子围墙、防倾倒报警、铲斗轨迹控制等智能化功能，实现系统和关键零部件的
量产验证。
通过对电动挖掘机的传感器数据分析、屏显智能交互及模块加装，开发具有自主知识产权、
可模块化设计的智能称重施工平台。
工程车辆：运用搅拌车、泵车等工程车辆无线通信配对和数据传输技术，实施车泵协同施工
方案，最终实现搅拌车放料的自动化与精细化控制，减少泵车溢料和吸空，大幅提升泵送性能。
起重机械：带有塔臂工况的起重机车型实现一键控制塔臂起落，提升塔臂工况作业效率和作
业安全性，研发塔臂卷扬和主臂的协同控制技术、塔臂桅杆安全角度控制模型、安全界限动态计
算和故障诊断等技术。
搅拌站智能工厂：围绕智能控制、智能维护、智能运营三大场景，打造以 C10 智能控制系统、
智能卸料、自适应控水、数字孪生为核心技术的智能工厂，为客户实现操作人员减半、生产效率
提升 20%。该智能工厂开发运营 23 项数智化技术，其中行业首创 12 项。
（3）智能服务：在 80 万台设备数据上云的基础上，公司以平台服务为载体，实现多个行业
的智能服务商业化运营，例如差异化智能派单、智能安全解决方案、施工类调度平台、数字化运
营服务。
（四）引领行业电动化
新能源、电动化是工程机械行业发展的重大机遇，公司全面推进主机产品电动化及相关核心
零部件与技术开发，致力于打造高品质、低电耗、高体验的电动化产品，引领行业电动化趋势。
划、专利布局、前瞻技术研究以及新技术产业孵化等工作，各产品事业部成立电动化经营与科研
团队。
公司重视培育与引进专业电动化人才，众多领军人才加入公司。公司电动化研发人员由 2021
年不足百人增长至现在的超 1600 人，业务覆盖电池、电控、电驱、电子电气、控制算法和热管理
等领域。
聚焦纯电、混动和氢燃料三大技术路线，持续迭代电动化产品。截至 2022 年，公司开发完成 79
款电动产品的开发，上市 67 款电动化产品。以挖掘机为例，2022 年开发 11 款产品，上市 7 款，
产品型谱覆盖率行业最高，技术路线最全，SY215E 纯电挖掘机在再生资源回收行业场景实现批量
应用，助力客户产业环保转型、降低使用成本。
公司的电动化产品不仅要满足客户需求，而且要以创新引导客户选择，为客户创造更大价值。
例如公司电动搅拌车、自卸车应用 RGV 换电技术，实现换电时间小于 2 分钟，不仅解决客户充换
电不便和前期成本投入大的痛点问题，还提高车辆运营效率、提升客户体验。
合作在电动化领域针对电芯、电驱桥技术、VCU 集控平台、充换电站、燃料电池系统及控制技术
等五大方向布局，围绕高压化、高效化、集成化方向，重点突破集成电驱桥、滑板底盘、电子电
气架构等核心技术。2022 年，公司在 2021 年的 24 项电动化技术项目基础上再攻克 35 项电动化
技术，截止 2022 年底，公司已累计获得电动化专利 697 项，为抢占赛道先发优势提供有力的技
术支持。
量超 3500 台。在当前可商业化落地的电动化工程设备领域，公司均取得行业领先地位。例如，公
司电动搅拌车、电动自卸车、电动起重机销售市占率均居行业第一。
（五）国际化快速推进
公司推行“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际竞争力持续提升，海外市场
连续多年实现高速增长。2022 年，公司实现国际销售收入 365.71 亿元，同比大幅增长 47.19%，
其中不含普茨迈斯特的国际销售收入 301.42 亿元，增长 58.5%；国际收入占营业收入比重 45.7%，
同比上升 22.3 个百分点。
“以我为主”：积极推广公司特有渠道模式，发展自营渠道，营销体系与渠道建设取得积极
进展，海外市场不断实现突破性进展。截止目前，除普茨迈斯特海外渠道外，公司已建立覆盖 400
多家海外子公司、合资公司及优秀代理商的海外市场渠道体系。
“本土经营”：推行本地招聘和本地运营，目前国际员工已突破 4600 人，美欧印等海外事业
部本地化率超过 90%。积极推进海外灯塔工厂建设，印尼灯塔工厂率先投产。
“服务先行”：大幅增加服务人员、服务车辆、服务网点等资源，完善海外各区域配件中心，
提升海外配件供应能力，打造服务第一品牌，截止 2022 年底，公司国际服务网点突破 1200 个。
除在长沙、北京、上海、昆山等地设立研发中心外，公司还在美国、印度、德国、印尼等设
立海外研发中心，以各国际大区为平台，为国际产品的本地化开发赋能。结合不同国家客户和应
用场景需求，推出符合国际标准的定制化和大型化产品。2022 年，公司推出 79 款国际产品，欧
美产品覆盖率超 70%。
截止 2022 年底，海外产品销售已覆盖 180 多个国家与地区，欧美已成为海外增长最快的区域。
各区域实现销售收入情况如下：
亚澳区域 148.5 亿元，增长 41.1%；欧洲区域 117.8 亿元，增长 44%；北美洲区域 40.3 亿元，
增长 85.8%；南美洲区域 30.7 亿元，增长 63.8%；非洲区域 28.5 亿元，增长 35.4%。
挖掘机械 180.8 亿元，同比增长 69%，混凝土机械 75.4 亿元，同比增长 6.1%，起重机械 51
亿元，同比增长 24.6%，桩工机械等其他产品 58.5 亿元，同比增长 98.3%。
受益于海外销售规模增大、产品结构改善，公司海外主营业务利率稳步提升，毛利率从上半
年的 24.42%，提升至下半年的 27.97%。
挖掘机械全球市场份额快速提升，根据 AEM 统计数据，公司海外市场份额超过 8%，各区域挖
掘机市场份额及销量均快速提升；混凝土泵车双品牌联合市场占有率达 40%。
根据海关统计数据，公司挖掘机械、起重机械、混凝土机械产品海外出口均保持第一。
（六）研发创新成果显著
研发创新是三一事业发展的第一推动力，公司认为投研发就是投未来。2022 年，公司研发费
用投入 69.23 亿元，主要投向新产品、新技术、电动化、智能化及国际化产品。
件，授权专利 10905 件，申请及授权数居国内行业第一。
拉通试验和试制业务流程至 L6 级，通过数字化手段实现试验和试制业务在线管控。
同，实现设计周期缩短 20%；聚焦试验在线，自主开发试验管理平台；仿真数据管理系统（SDM）
全面推广，仿真流程在线率 100%；自主可控数字孪生平台实现绝大部分覆盖，并实现性能优化、
工况分类、故障诊断、智慧园区等应用场景的穿透。
全地面桁架臂起重机、S 系列新一代泵车、新能源搅拌车等新品近 200 款，突破关键技术 300 多
项，年内挖掘机、路机、旋挖钻机、起重机等 133 款国四产品全新上市，科技成果数量与质量均
达到历史最佳。代表性新产品主要包括：
（1）电动产品
①SSY2600E 电动超大挖：全球首台全电控 300 吨级超大挖产品，整机重量 290 吨，采用 6000V
高压交流电源、900KW 电机作为动力源，配备 15-18 立方米铲斗，比柴油发动机能耗成本降低
子围墙，动态称重等多项行业领先的智能化技术，实现超大挖产品智能化升级全新突破。
②纯电动装载机 SW956E5：围绕三大核心性能进行迭代升级：长续航、低电耗、高效率；配
备 3.4m 加长臂、3.5 方斗，达到 5.8 吨作业能力；整车重量 19.3 吨，提速快的同时稳定性升级
提升 5%，操纵好、作业效率高。整车综合续航 6 小时，每小时铲装 550 吨以上，20%-80%SOC 充电
时间≤40 分钟，满足搅拌站、钢厂、物流行业等多样化客户需求，环保高效。
③STC550T5-8 汽车起重机：插电储能式起重机，采用 33kw 交流充电搭配 81 度电池，插电作
业不停机，续航更有保证，同时加强了转台、车架与大臂，重载循环寿命超 24 万次，适用于试压
块、堆场等固定场地重载工况场景，摘得 2023 年中国工程机械“新能源市场突破金奖”。
④SCE800TB-EV 纯电伸缩臂履带起重机：配置 282kWh 电池和 206kW 永磁同步电机，交直流充
电，带下车充电，充电口带电子锁，续航时间超 8 小时，配置和性能指标全球领先。SCE800TB-EV
已成功进入欧洲市场，并完成交付施工。
⑤SSR260C-10E 纯电动（无人）压路机：全球首创换电智能压路机，超低噪音，是绿色智能
施工的优质设备。配备大容量电池，单次换电续航 4 小时，换电仅需 10 分钟；搭载无人驾驶系统，
⑥SYM5465THBF620S-MHEV 微混泵车：行业首创微混泵车且批量投入市场，具备电动搅拌、电
动水洗和电动空调三大特色。搭配车载自充电，实现发动机-动力电池能量补偿，综合节能 12%-15%，
适用于待料工时较长的应用场景，是混凝土设备新能源赛道的首创。
（2）非电动产品
① “S”系列挖掘机、旋挖钻、装载机：新一代国四产品，共计 51 款国四主机，覆盖挖掘
机 12 大族群（1.6 至 98 吨全系列）、旋挖钻 4 大族群、装载机 3 大主销机型，采用新动力、新
技术、新造型。动力平均增加 10%以上，动力单元可选；全电控、汽车电子、智能辅助技术应用；
统一造型设计，立足全球化审美趋势。
②S 系列泵车：行业内首次在 62m+泵车上实现两伸腿设计，该系列具有“臂架稳、打得快、
不挑地、高智能、高可靠、油耗低”等特点，2022 年已批量上市四桥 620S、四桥 630S、五桥 650S
等 5 款车型，客户反响良好，其中 620S 泵车荣获 2022 年中国工程机械“金口碑”奖和 2022 年工
程机械 “明星产品”奖。
③SAC24000T 轮式起重机：全球最大轮式起重机，可覆盖 160m 及以下风机安装；超起带力伸
缩专利，超长臂段不旁弯；可变超起桅杆技术，解决回转易碰塔筒的行业难题；独有双卷扬技术，
可将 270 吨额载吊至百米高空；带离合器式分动箱+燃油加热器，零下 30°启动无忧。
④SAP130C-10 摊铺机：3m 宽体机身，行驶更稳，输料更快，效率达 1300t/h；熨平板单双振
捣切换，沥青水稳，由表及里全部胜任；2×1.25m 端伸缩熨平板，全快插设计，桥隧变宽度，施
工更便捷。
⑤新一代 412 搅拌车：行业轻量化搅拌车典范，具有高装载、高可靠、高安全、低油耗、低
维保等特点；发挥专用一体布置与轻量化优势，多装的同时且匀质性行业最优；通过多项智能安
全系统—360°全景，盲区监测全覆盖，行车更安全。
二、报告期内公司所处行业情况
国内工程机械市场处于下行调整期，叠加宏观经济增速放缓、工程有效开工率不足等因素影
响，2022 年国内工程机械行业市场需求大幅下降。以挖掘机械、起重机械为例，根据中国工程机
械协会统计数据，2022 年挖掘机行业国内销量 15.19 万台，同比下降 44.6%，汽车起重机国内销
量 2.59 万台，同比下降 47.2%；但工程机械产品出口保持快速增长，2022 年挖掘机 10.95 万台，
同比增长 59.8%；总体而言，2022 年，中国工程机械行业下行调整。
逐步走出谷底、基础设施建设提速等。中国工程机械协会认为，上述因素对工程机械市场需求将
带来利好。2023 年，行业有望在低基数背景下企稳。
工程机械市场具有周期性，但近几年机械替代人工效应、国际竞争力提升、工程机械行业排
放标准提升等因素成为驱动行业增长的重要动力。当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，
世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，中国工程机械迎来长期技术上升周期。数智化、电
动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势，工程机械应用场景越来越广阔。
三、报告期内公司从事的业务情况
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、
起重机械、桩工机械、路面机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、
旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。
混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土
机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。
挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。
起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造
船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起
重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。
桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、
水利、防渗护坡等基础施工。
路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面
和飞机场道面等的施工。
公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、
各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，
采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具
有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明
显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经
销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给
经销商，由经销商再销售给终端客户。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。
公司每年将销售收入的 5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2 个国家级企业
技术中心、1 个国家级企业技术分中心、3 个国家级博士后科研工作站、3 个院士专家工作站、4
个省级企业技术中心、1 个国家认可试验检测中心、2 个省级重点实验室、4 个省级工程技术中心、
（2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履
带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应
用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。
（3）公司自主研制的 86 米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝
土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台 1000 吨级全路面起重机、4000 吨级履带起重
机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备 A8 砂浆大师、全球首款全路面风电专用汽
车起重机、48 米大跨度举高喷射消防车、全球首款 5G 技术遥控挖掘机 SY415 等一系列标志性产
品引领中国高端装备制造。
（1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业
价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。
（2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极
大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设
为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，决策数
据化，应用场景化。
（3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI 等技术，提升制造工艺水
平、生产效率，大幅改善制造成本；通过高级计划管理系统 APS、工业大脑 MOM、仓储管理系统
WMS 等实现制造管理过程数智化；运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数智
化、在线化。
（4）公司子公司三一重机有限公司荣获“全国质量奖”，成为行业唯一获奖企业。
（1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和
管理体系。从 800 绿色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理
手段，一次次引领行业跨越式发展。
（2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了“123”
服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公
司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务，快速有效地将备用零部件运至
客户。
（3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能
服务体系，实现了全球范围内工程设备 2 小时到现场，24 小时完工的服务承诺；推出客户云 2.0，
实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。
（4）公司先后荣获商务部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售
后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充
分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。
（1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一
切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一
流贡献”的愿景。
（2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、
用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，员工优先，以奋斗者为本。企业文化润物无声，
将持久地影响员工的行为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。
五、报告期内主要经营情况
详见第三节管理层讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”
(一) 主营业务分析
单位：千元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 80,018,098 106,113,346 -24.59
营业成本 60,799,763 78,679,820 -22.73
财务费用 -293,599 -124,516 -135.79
经营活动产生的现金流量净额 4,098,763 11,904,233 -65.57
投资活动产生的现金流量净额 -1,838,242 -9,288,206 80.21
筹资活动产生的现金流量净额 4,826,439 -1,315,372 466.93
其他收益 1,116,707 1,727,063 -35.34
公允价值变动收益 -250,263 53,554 -567.31
资产减值损失 -103,987 -5,414 -1,820.71
所得税费用 427,820 1,530,249 -72.04
营业收入变动原因说明：主要系国内行业下行调整影响，导致国内工程机械销售下滑。
营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入下降，成本相应下降。
财务费用变动原因说明：主要系汇兑收益影响。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系销售规模及经营利润下降影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系固定资产等长期资产投资支出减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系增加了中长期借款。
其他收益变动原因说明：主要系收到的与收益相关的政府补助减少。
公允价值变动收益变动原因说明：主要系远期外汇合约及理财产品等公允价值变动影响。
资产减值损失变动原因说明：主要系本期存货、固定资产计提减值准备增加。
所得税费用变动原因说明：主要系利润总额下降影响。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
无
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:千元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
减少 2.10
工程机械行业 78,100,550 59,357,355 24.00 -24.58 -22.44
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
减少 3.22
混凝土机械 15,080,363 11,796,827 21.77 -43.46 -41.04
个百分点
减少 1.04
挖掘机械 35,755,616 25,778,421 27.90 -14.36 -13.11
个百分点
减少 3.82
起重机械 12,669,948 10,672,049 15.77 -42.04 -39.28
个百分点
减少 4.25
桩工机械 3,065,233 1,947,703 36.46 -40.67 -36.41
个百分点
减少 6.26
路面机械 3,080,834 2,393,522 22.31 13.86 23.84
个百分点
减少 0.96
其他 8,448,556 6,768,833 19.88 56.30 58.20
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
减少 4.81
国内 41,529,255 32,427,071 21.92 -47.24 -43.68
个百分点
增加 2.23
国际 36,571,295 26,930,284 26.36 47.19 42.86
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
无
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
工程机械行业 台 124,563 120,103 28,796 -27.70 -30.36 18.33
产销量情况说明
无
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：千元 币种：人民币
分行业情况
上年同 本期金额
本期占
上年同期金 期占总 较上年同 情况
分行业 成本构成项目 本期金额 总成本
额 成本比 期变动比 说明
比例(%)
例(%) 例(%)
工程机械行业 原材料 50,611,839 85.27 67,697,280 88.46 -25.24
工程机械行业 人工成本 2,641,158 4.45 3,506,379 4.58 -24.68
工程机械行业 折旧与摊销 1,295,358 2.18 1,221,626 1.60 6.04
工程机械行业 其他 4,809,000 8.10 4,103,793 5.36 17.18
成本分析其他情况说明
折旧与摊销同比增长主要系新投入使用的固定资产折旧增加；
其他成本同比增长主要系本期运输费用同比增长 34.89%。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
√适用 □不适用
前五名客户销售收入 569,204 万元，占年度销售总收入 7.11%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名供应商采购额 538,445 万元，占年度采购总额 12.75%；其中前五名供应商采购额中关联方
采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
其他说明
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
上年同期金
项目 本期金额 同比增加（%） 变动原因
额
主要系销售规模下降导致销售
销售费用 6,301,590 6,699,289 -5.94
费用下降。
主要系本期公司持续保持研发
研发费用 6,922,913 6,508,888 6.36
投入力度。
财务费用 -293,599 -124,516 -135.79 主要系汇兑收益影响。
主要系收到的与收益相关的政
其他收益 1,116,707 1,727,063 -35.34
府补助减少。
公允价值变动 主要系远期外汇合约及理财产
-250,263 53,554 -567.31
收益 品等公允价值变动影响。
主要系本期存货、固定资产计提
资产减值损失 -103,987 -5,414 -1,820.71
减值准备增加。
所得税费用 427,820 1,530,249 -72.04 主要系利润总额下降影响。
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：千元
本期费用化研发投入 6,922,913
本期资本化研发投入 903,430
研发投入合计 7,826,343
研发投入总额占营业收入比例（%） 9.78
研发投入资本化的比重（%） 11.54
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
公司研发人员的数量 7,466
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 28.31
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 98
硕士研究生 3,111
本科 4,154
大专 89
其他 14
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的现金 主要系销售规模及经
流量净额 营利润下降影响。
投资活动产生的现金 主要系固定资产等长
-1,838,242 -9,288,206 80.21
流量净额 期资产投资支出减少。
筹资活动产生的现金 主要系增加了中长期
流量净额 借款。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
本期期末 本期期末金
上期期末数
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的 情况说明
产的比例 末变动比例
比例（%）
（%） （%）
主要系银行存款增
货币资金 21,342,876 13.44 14,811,867 10.69 44.09
加。
主要系尚未到期的远
衍生金融资产 374,301 0.24 550,165 0.40 -31.97 期外汇合约公允价值
变动收益减少。
主要系以收取票据现
应收款项融资 294,478 0.19 737,778 0.53 -60.09 金流为管理模式的商
业票据减少。
主要系预付材料采购
预付款项 1,041,546 0.66 748,026 0.54 39.24
款增加。
主要系发放的融资租
长期应收款 11,869,092 7.48 7,965,905 5.75 49.00
赁款增加。
主要系在建工程转入
固定资产 19,636,115 12.37 13,294,549 9.60 47.70
影响。
主要系已完工在建工
在建工程 3,970,818 2.50 7,417,579 5.35 -46.47
程转固定资产影响。
本期期末 本期期末金
上期期末数
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的 情况说明
产的比例 末变动比例
比例（%）
（%） （%）
主要系租赁的厂房等
使用权资产 443,878 0.28 181,935 0.13 143.98
增加。
主要系可抵扣亏损增
递延所得税资
产
所得税资产增加。
主要系三一汽金向其
拆入资金 6,523,735 4.11 2,556,308 1.84 155.20 他金融机构拆入资金
增加。
主要系尚未到期的远
衍生金融负债 241,152 0.15 517,911 0.37 -53.44 外汇合约公允价值变
动损失减少。
主要系计提薪酬奖金
应付职工薪酬 3,166,739 1.99 2,297,035 1.66 37.86
增加。
主要系子公司应付少
应付股利 350,315 0.22 92,868 0.07 277.22
数股东分红款增加。
主要系优化负债结
长期借款 21,624,937 13.62 9,602,665 6.93 125.20
构，增加中长期借款。
主要系未来租赁款现
租赁负债 308,068 0.19 122,382 0.09 151.73
值负债义务增加。
主要系应付融资租赁
长期应付款 1,473 0.00 7,138 0.01 -79.36
利息减少。
主要系收到的与资产
递延收益 2,130,628 1.34 1,371,693 0.99 55.33 相关的政府补助增
加。
其他说明
无
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 41,471,237（单位：千元 币种：人民币），占总资产的比例为 26.12%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
参考第十节 财务报告 附注七、73“所有权或使用权受到限制的资产”
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
公司主要从事工程机械装备的研发、制造、销售和服务，所处行业为制造业，细分领域为专
用设备制造业领域。在《上市公司行业分类指引》中，工程机械属于 C35 专用设备制造业。
中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在发展过程之中，加之铁路、公路、机场、
城市轨道交通、水利、地下管廊等基础设施投资增加，叠加国家加强环境治理、设备更新需求增
长、人工替代效应的驱动因素，以及中国品牌全球竞争力的提升，中国工程机械具有长远广阔的
市场前景。
当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，
中国工程机械迎来长期技术上升周期。数智化、电动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势，
工程机械应用场景越来越广阔。公司对工程机械行业市场的发展前景充满信心
具体行业经营性信息分析详见报告 “第三节管理层讨论与分析”中相关描述。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
报告期内公司投资额 7,427
报告期内公司投资额比上年增减数 -553,889
上年同期投资额 561,316
报告期内公司投资额增减幅度(%) -98.68
被投资的公司名称 投资金额 占被投资公司权益的比例%
Emerge II LP 4,331 5.00
Can-China Global Resource Fund L.P. 628 3.21
云南正源睿德工程机械有限公司 1,418 9.00
甘肃泓畅工程机械有限公司 420 9.00
昆山三辉机械设备有限公司 380 19.00
内蒙古大豫丰工程机械有限公司 250 5.00
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入权益的
本期公允价值 本期计提 本期出售/赎
资产类别 期初数 累计公允价 本期购买金额 其他变动 期末数
变动损益 的减值 回金额
值变动
股票 573,908 -49,587 229,108 5,760 476,621
计入权益的
本期公允价值 本期计提 本期出售/赎
资产类别 期初数 累计公允价 本期购买金额 其他变动 期末数
变动损益 的减值 回金额
值变动
私募基金 391,949 -13,341 36,409 1,589 343,788
外汇合约及期货 550,057 -144,471 -33,355 372,231
应收款项融资 737,778 -5,757 294,478
非上市股权投资 931,384 376,989 3,216 928,168
银行理财产品 4,529,531 -55,881 1,796,209 -27,913 2,649,528
其他 10,124,535 -263,742 2,232,704 12,093,497
合计 17,839,142 -527,022 600,340 2,232,704 1,835,834 -53,919 17,158,311
注 1：本期购买金额、本期出售/赎回金额以净额列示
注 2：其他主要是系公司通过固定收益类资产管理计划等持有的中低风险投资，主要为债券及货币市场工具。
证券投资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入权益的累
最初投 期初账面价 本期公允价 本期购 本期出售 本期投资损 期末账面价
证券品种 证券代码 证券简称 资金来源 计公允价值变 会计核算科目
资成本 值 值变动损益 买金额 金额 益 值
动
股票 601577 长沙银行 20,000 自有资金 388,555 285,316 17,431 336,316 其他权益工具投资
股票 1606.HK 国银金租 132,913 自有资金 65,878 -56,208 5,983 64,658 其他权益工具投资
股票 630500.DE DEUTZ 76,313 自有资金 119,475 -49,587 75,647 交易性金融资产
合计 / / 229,226 / 573,908 -49,587 229,108 23,414 476,621 /
注：本期购买金额、本期出售金额以净额列示。
私募基金投资情况
√适用 □不适用
公司投资的私募基金主要包括厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）、北京中信投资中
心（有限合伙）、CAN-CHINA GlOBAL RESOURCE FUND L.P.、 Emerge Fund II。
厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）主要投资于医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等核心行业。
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）主要投资于智能产业相关的公司。
北京中信投资中心（有限合伙）主要从事股权投资、投资管理及投资咨询业务。
CAN-CHINA GlOBAL RESOURCE FUND L.P.（简称“中加基金”）是自然资源合作基金，由进出口银行于 2013 年 3 月 14 日牵头成立，主要投资于中国
及加拿大的自然资源。
Emerge Fund II（简称“以色列基金”）主要投资大数据、人工智能、物联网等领域相关的以色列技术公司。
衍生品投资情况
√适用 □不适用
公司衍生品投资主要包括外汇产品及大宗商品原材料期货。
外汇产品
由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司操作普通
远期外汇交易、利率掉期及货币互换、外汇期权等业务，从而规避汇率波动的风险。公司采取以下措施进行风险控制。
大宗商品原材料期货
为了有效规避原料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司以自有资金开展与本公司生产相关的大宗商品（如：钢材、铜、铝、原油等）原
料的期货业务。公司采取以下措施进行风险控制。
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
公司名称 主要产品或服务 注册资 持 股 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
本 比 例
（%）
液压缸、输送缸、
液压泵、液压控制
娄底中兴液压 31,800
阀、电镀产品及其 75 3,350,407 624,094 1,670,050 148,200 136,368
件 万元
配套产品的生产和
销售
三一汽车起重 汽车起重机械的研 16,340
机 发、生产、销售 万元
汽车及其零部件的
三一汽车制造 研发、生产、销售 100 24,808,253 5,286,553 16,095,257 302,803 534,210
万元
等
挖掘机械的研发、 5 万美
三一重机 100 54,577,797 32,670,339 41,474,229 1,838,548 1,663,377
生产、销售 元
开展投资、在欧洲
销售产品的维修服
三一国际发展 务、新产品试制、 100 27,368,633 3,254,214 9,986,413 1,623,601 1,545,072
万美元
装配加工及配套设
施等业务。
汽车、汽车底盘、
农用车、汽车及农 8,000
专用汽车 100 5,417,504 1,700,258 5,889,098 140,929 148,373
用车零配件制造与 万元
销售
按揭贷款、融资租 268,355
三一汽金 赁、金融机构同业 .14 万 95.77 16,241,088 3,477,072 804,035 276,327 205,750
拆借 元
融资租赁业务 100,683
三一融资租赁 .725 万 94.86 3,525,620 1,152,972 256,520 134,049 101,428
元
桩工机械的研发、 2,000
三一智造 100 3,102,968 1,027,500 2,721,508 130,609 131,599
生产、销售 万元
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
持有比例 是否
名称 公司的权利义务 资金投向
（%） 合并
乐瑞全债 8 号 100 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约 主要投资于国内依法
证券投资私募 定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行 发行的债券等债务工
基金 投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承 具和公募基金、货币
担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等 市场基金等。
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
嘉实基金-专 100 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约 主要投资于国内依法
享 1 号单一资 定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行 发行的债券和货币市
持有比例 是否
名称 公司的权利义务 资金投向
（%） 合并
产管理计划 投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承 场工具
担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
中金向阳 3 号 100 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约 主要投资于固定收益
单一资产管理 定获得资产管理计划相关信息披资料；监督管理人及受托人履行投 类产品，包括银行存
计划 资管理和托管义务的情况； 义务：按照约定认缴或追加投资；承 款、大额存单、货币
担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等 市场基金等资产
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
天弘基金三一 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投向标准化债权
固收一号单一 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 类资产
资产管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
中信证券三一 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资于债权类，
尊享定制 1 号 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 如银行存单、标准化
单一资产管理 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 债券类资产等
计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
天弘创新弘业 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘业 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘业 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新惠鑫 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
天弘创新弘业 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资方向为消费
管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 等中国证监会认可的
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 固定收益类资产。
财信信托湘财 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要对公司及子公司
瑞 2022-3 号项 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 的上游供应商和下游
目单一资金信 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 客户提供供应链金融
托计划 报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 服务。
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
近年以来，中国工程机械行业持续发展，行业总体呈现市场份额集中度不断提高的趋势。从
产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；
挖掘机械市场呈现市场份额不断向龙头企业、国产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、服
务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势，三一重工连续 12 年蝉联中国市场销量冠军；起
重机械市场由三大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。
中国企业全球竞争力持续提升，在全球工程机械市场份额逐步提升。根据中国工程机械协会
统计，2022 年，中国出口挖掘机械 109457 台，较 2021 年增长 59.8%，接近海外挖掘机市场总销
量的 25%左右，三一重工出口挖掘机械 33489 台，占中国挖掘机出口总量的 3 成。
数智化、电动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势。
当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，
中国政府提出“2030 年碳达峰、2060 年碳中和”目标，数智化、电动化成为行业大势所趋，中国
工程机械迎来长期技术上升周期。
工程机械市场具有周期性，但近几年机械替代人工效应、国际竞争力提升、工程机械行业排
放标准提升等因素成为驱动行业增长的重要动力，工程机械应用场景越来越广阔。
工程机械具有长远广阔的市场前景。中国在轨道交通、公路、机场、港口航道、农田水利、
旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求巨大，为工程机械行业带来长期发展机遇。智能
化、电动化、国际化成为驱动行业发展的长期动力，为工程机械行业带来前所未有的战略机遇。
中国工程机械协会认为，2023 年有利于工程机械行业稳定发展的因素很多：国家宏观政策调
控力度增强，各类政策协调配合提升，房地产将逐步走出谷底，投资拉动作用将得到加强；重大
项目和重大工程相继开工；基础设施建设提速、专项债投放加快、政策性银行新增贷款投放增加，
我国经济将实现稳健增长目标，对工程机械市场需求将带来利好。
我们认为，2023 年工程机械行业将总体保持较好的发展态势，一是，有利于工程机械行业稳
定发展的因素增多。二是，在电动化、智能化、数字化上充满结构性机遇，电动化、智能化、电
智一体化将长期推动工程机械行业的发展。三是，国际化空间巨大，随着竞争力的提升，中国工
程机械海外销售仍将保持较好的增长态势。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，公司
必须抓住机遇，坚定实施数智化、电动化、国际化战略。
以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件应用、流程四化为抓手，实现管控精
细化、决策数据化、应用场景化，将三一打造成智能制造的先驱、数据驱动型公司。推进物理流
程软件化及在线协同，实现智能运用。通过产品智能化建设，提升下一代产品的核心竞争力，推
进“机械产品”向电子电力产品、互联网产品、无人操作产品及多机联动产品的蜕变。
电动化是公司最重要的战略领域，将战略资源集中在工程机械等领域的电动化，全面推进工
程车辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产品的电动化，加快主机产品迭代，创新商业模式，
做深产业链，加快关键零部件和关键技术布局，率先实现彻底的、正向的电动化。通过前瞻性布
局，持续扩大全球市场份额，成为行业电动化的领导者。
坚定不移地推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略。 “以我
为主”，推进三一主导的营销体系与渠道建设，加大海外市场资源投入，提升国际化品牌知名度。
“本土经营”，打造优秀的本地化团队，深耕本地化市场。
“服务先行”，大幅增加服务人员、服务
车辆、服务网点等资源，完善海外各区域配件中心、物流中心和国家仓建设，提升海外配件供应
能力，打造服务第一品牌。聚焦欧美主流市场，加快国际化产品开发，确保在聚焦市场做到数一
数二。通过组团出海、国际产能合作和大项目输出，实现三一国际化运营模式的升级；实施国际
化体系规划，制定科学的全球化布局、最优的供应链物流、最佳的产品策略，实现对传统模式的
超越。
(三)经营计划
√适用 □不适用
加强研发创新，推进制造平台变革，抓好人才引进与培养，提高现金流、提升盈利能力，增强经
营风险控制，预计 2023 年公司营业收入增长 10%以上。
服从价值观。通过降低存货、加大回款提高现金流，通过提升产品竞争力，提升盈利能力与市占
率；控制好国内外货款风险、代理商风险，坚持价值销售政策，保障高成交条件与高回款率，增
强风险控制。
数智化转型包括智能制造、智能运营、智能产品。智能制造方面，公司要继续推进灯塔工厂
建设、流程四化、先进工业软件的成熟应用与开发、数据管理与应用等工作；打造智能制造新标
杆，实现质量、效率、成本管理、存货周转率的提升；推进制造平台变革，推进物料可视、机器
决策及生产调度全程在线。智能运营方面，推进研发、计划、商务、制造、物流等方面物理流程
软件化及在线协同。智能产品方面，推进“机械产品”向电子电力产品、互联网产品、无人操作
产品及多机联动产品的蜕变。
起重机械等产品的电动化，力争保持绝对领先；加快关键零部件和关键技术布局，包括电驱桥、
电控、电子电气架构、VCU 等，对核心技术实施饱和攻击。加快产品研发与上市，加强人才队伍
建设。
同时严格控制海外销售的风险。落实“以我为主、本土经营、服务先行”的十二字方针，加强海
外渠道建设，建立以三一为主导的营销体系；提升本地化率，打造优秀的本地化团队，推进营销
服务与制造能力的本地化。进一步加快全球产业链布局，大幅增加海外融资支持，重视发达国家
市场，聚焦重点产品、重点客户；继续提升配件供应能力、国际资料质量和服务水平；加速推进
自卸车、装载机等新品出海。
入，加强核心技术研究，提升产品竞争力；提升产品规划能力、快速设计及快速验证能力、试验
试制、仿真等研发能力；加强人才引进与培训，通过创新、开放的研发管理机制提升研发创新活
力。
公司认为，企业竞争本质就是人才竞争，重仓人才就是重仓未来。2023 年，公司坚持以奋斗
者为本的经营理念，加大对研发人才，特别是数智化、电动化、国际化人才的引进和培养力度；
关注人才发展和赋能，聚焦数智化、电动化、领导力等未来必备技能的人才翻新；坚持员工优先
原则，让员工快乐健康的工作生活，增强员工尊严感、归属感；持续优化价值评估和薪酬回报体
系，通过高标准的工作要求及富有竞争力的薪酬与激励体系激发人才潜能，帮助员工成功。
长风破浪会有时，直挂云帆济沧海，公司将加倍努力，为三一成为世界级一流企业，成为全
球智能制造标杆奋斗。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变
化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。
公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司
国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格
波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。
公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务
状况产生一定影响。
公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料
的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
（一）公司治理基本情况
公司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准
则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》规定，不断完善公司
治理结构，建立健全规范运作机制，积极提升信息披露深度与广度。公司股东大会、董事会及监
事会依法依规科学决策，董事、监事及高级管理人员忠实勤勉履职尽责，有力维护了公司利益和
股东合法权益，树立了公司在资本市场上良好的形象。
公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开股东大会。报告期内，公司
召开 1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会，提供现场投票与网络投票方式，保障公司全体股东
特别是中小股东充分行使投票权利。股东大会的召集、召开、审议、投票、表决等程序均符合法
定要求，并由律师出席见证，出具法律意见书，保证股东大会合法有效。
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司与控股股东及其下
属单位之间的关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的市场原则。控股股东严格遵照《上市
公司治理准则》等法律、法规要求，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。
公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开董事会。报告期内，公司召
开 13 次董事会会议。董事会的召集、审议、授权、表决等程序均符合法定要求。董事敬业勤勉，
认真审议各项议案并对重大事项充分讨论，科学合理决策。独立董事客观公正，对重大事项发表
独立意见，做出专业判断，对公司的重大事项提出了科学合理的建议。
公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开监事会。报告期内，公司共
召开 12 次监事会会议。监事本着为股东负责的态度，定期检查公司财务和内部控制，通过列席股
东大会和董事会会议，持续监督董事会执行股东大会决议的情况和董事及高级管理人员的履职情
况，维护公司利益和股东的合法权益。
公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的
聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。
公司尊重并积极维护客户、供应商、员工、社区等利益相关者的合法权益，共同推动公司持
续、健康地发展，实现各方利益的共赢。
公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平、
合规地履行信息披露义务，通过指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
以及上交所网站披露有关信息。
(二)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司严格依照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规
定》、《内幕信息知情人管理制度》等规定通过对内幕信息知情人进行登记、对董事、监事、高
级管理人员及直系亲属进行培训和提示、对外部特定对象的调研采访进行登记，加强内幕信息管
理工作。报告期内，公司没有发生内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形，也没有因《内幕信
息知情人管理制度》执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
决议刊登的
决议刊登的
会议届次 召开日期 指定网站的 会议决议
披露日期
查询索引
上交所网站 审议通过：关于控股子公司三一融资租赁有限公司设
www.sse.co 立并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交易的议案。
临时股东大会 11 日 12 日
m.cn
审议通过：关于修订《公司章程》的议案、关于修订
上交所网站
www.sse.co
临时股东大会 25 日 26 日 非独立董事的议案、关于选举第八届董事会独立董事
m.cn
的议案、关于选举非职工监事的议案。
审议通过：2021 年度董事会工作报告、2021 年监事会
工作报告、2021 年年度报告及报告摘要、2021 年度财
务决算报告、2021 年度利润分配预案、关于 2021 年度
董监事薪酬考核的议案、关于向银行申请授信额度的
议案、关于预计 2022 年度日常关联交易的议案、关于
为子公司担保的议案、关于预计全资子公司三一融资
上交所网站 担保有限公司 2022 年度对外担保额度的议案、关于
www.sse.co 续聘 2022 年度会计师事务所的议案、关于设立并申请
东大会 13 日 14 日
m.cn 发行应收账款资产证券支持证券（ABS）暨关联交易的
议案、关于开展金融衍生品业务的议案、关于使用自
有闲置资金购买理财产品的议案、2021 年度独立董事
述职报告、关于《2022 年员工持股计划（草案）及其
摘要》的议案、关于《2022 年员工持股计划管理办法》
的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022
年员工持股计划相关事宜的议案。
审议通过：关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草
上交所网站 案）》及其摘要的议案、关于公司《2022 年限制性股
www.sse.co 票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于提请股
临时股东大会 29 日 30 日
m.cn 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案、关
于为子公司提供担保的议案。
上交所网站
www.sse.co
临时股东大会 月 4 日 月5日 议案。
m.cn
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从公 是否在公
性 任期起始日 任期终止 年度内股份 增减变动 司获得的税前 司关联方
姓名 职务(注) 年龄 年初持股数 年末持股数
别 期 日期 增减变动量 原因 报酬总额（万 获取报酬
元）
授予限制
向文波 董事长 男 60 2000.12.8 2025.4.24 31,593,189 32,793,189 1,200,000 109.50 否
性股票
授予限制
俞宏福 董事、总裁 男 60 2013.7.10 2025.4.24 3,634,200 4,634,200 1,000,000 1,478.97 否
性股票
梁稳根 董事 男 66 2000.12.8 2025.4.24 235,840,517 235,840,517 0 109.26 否
授予限制
唐修国 董事 男 59 2000.12.8 2025.4.24 28,777,150 29,777,150 1,000,000 是
性股票
董事、执行总
易小刚 男 59 2000.12.8 2025.4.24 5,485,350 4,115,350 -1,370,000 减持 1,391.91 否
裁
授予限制
黄建龙 董事 男 59 2000.12.8 2025.4.24 46,700 746,700 700,000 1,019.74 否
性股票
周华 独立董事 男 46 2019.8.30 2025.4.24 0 0 0 12.00 否
伍中信 独立董事 男 2022.4.25 2025.4.24 0 0 8.00 否
席卿 独立董事 女 2022.4.25 2025.4.24 0 300,000 300,000 增持 否
独立董事（已
苏子孟 男 63 2016.6.28 2022.4.25 0 0 0 4.00 否
离任）
独立董事（已
唐涯 女 48 2016.6.28 2022.4.25 0 0 0 4.00 否
离任）
独立董事（已
马光远 男 51 2017.9.15 2022.4.25 0 0 0 4.00 否
离任）
刘道君 监事会主席 男 45 2019.8.30 2025.4.24 794,750 794,750 0 1,085.83 否
李道成 监事 男 56 2004.1.11 2025.4.24 0 0 0 28.10 否
报告期内从公 是否在公
性 任期起始日 任期终止 年度内股份 增减变动 司获得的税前 司关联方
姓名 职务(注) 年龄 年初持股数 年末持股数
别 期 日期 增减变动量 原因 报酬总额（万 获取报酬
元）
姚川大 监事 男 68 2000.12.8 2025.4.24 0 0 0 3.00 否
向儒安 高级副总裁 男 51 2018.7.30 2025.4.24 0 0 0 1,263.99 否
高级副总裁、
刘华 男 46 2015.10.23 2025.4.24 1,686,590 1,686,590 0 771.64 否
财务总监
孙新良 副总裁 男 56 2018.7.30 2025.4.24 883,800 663,800 -220,000 减持 730.43 否
张科 副总裁 男 45 2018.7.30 2025.4.24 1,118,450 1,118,450 0 622.06 否
授予限制
蔡盛林 董事会秘书 女 37 2021.10.13 2025.4.24 0 179,600 179,600 286.91 否
性股票
高级副总裁
代晴华 男 55 2013.7.10 2022.3.22 6,895,900 6,895,900 0 207.25 否
（已离任）
副总裁（已离
向思龙 男 35 2013.7.10 2022.4.25 735,200 735,200 0 240.71 否
任）
副总裁（已离
唐立桦 男 32 2013.7.10 2022.4.25 728,000 728,000 0 241.95 否
任）
副总裁（已离
袁爱进 男 64 2016.6.29 2022.4.25 1,921,800 1,921,800 0 702.18 否
任）
合计 / / / / / 320,141,596 322,931,196 2,789,600 / 10,325.43 /
姓名 主要工作经历
向文波 向文波，男，汉族，1962 年 6 月生，湖南益阳人，中共党员，1982 年参加工作，先后就读湖南大学铸造专业、大连理工大学材料专业和
中欧国际商学院工商管理专业，工学硕士、工商管理硕士。现任本公司董事长，三一集团党委书记、董事，兼任国家制造强国建设战略
咨询委员会专家委员、中国民营经济国际合作商会副会长、中国工程机械工业协会副会长、湖南省工商业联合会副主席。向文波是第十
一届全国人大代表、第十四届全国政协委员，享受国务院政府津贴的专家，曾荣获“2020 年全国劳动模范”、“2009 年全国机械工业劳
动模范”、“2002 年中国优秀民营科技企业家”“2002 年紫荆花杯杰出企业家”、“2008 年度中国十大杰出 CEO”、“福布斯 2020 年
中国最佳 CEO”、“福布斯 2010 年中国最佳 CEO”、“福布斯 2011 年 A 股非国有上市公司最佳 CEO”等诸多荣誉
俞宏福 俞宏福，男，1962 年生，现任本公司副董事长、总裁。1984 年毕业于南京工业大学，获学士学位；2010 年毕业于中欧国际工商学院，获
工商管理硕士学位。2006 年加入本公司，在加入本公司前，曾担任阿特拉斯工程机械有限公司总经理。俞先生亦曾担任其他职务，包括
中国工程机械工业协会挖掘机分会副秘书长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第三届副理事长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第
七届理事长以及全国工程机械行业技术质量信息网技术品质委员会的技术质量专家等，拥有超过 28 年的机械行业经验。
梁稳根 梁稳根，男，1956 年生，湖南涟源人，现任本公司董事，三一集团董事。2004 年 4 月 16 日加入中国共产党，1983 年 7 月参加工作，中
南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。1978 年 9 月至 1983 年 7 月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料专
业学习。1983 年 7 月至 1985 年 3 月，兵器工业部洪源机械厂工作。1985 年 3 月至 1986 年 3 月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副主
任。1986 年 3 月至 1991 年 7 月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。1991 年 7 月至 1998 年 3 月，担任湖南三一集团有限公司董事长。
梁稳根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三届全国人大代表，全国工商业联合会第十二届副主席。曾被评为全国劳动
模范、优秀中国特色社会主义事业建设者、CCTV 中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。
唐修国 唐修国，男，1963 年生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团董事长兼总裁，负责三一集团的业务运营及策略规划。1983 年毕业于
中南大学，获学士学位。唐修国先生为本公司主要创始人之一，于机械行业拥有逾 29 年经验。1992 年至 1997 年期间，担任公司副总经
理，1997 年至 2002 年，担任公司常务副总经理。2005 年入选“湖南省十大突出贡献私营企业家”。2010 年被授予“全国优秀企业家”
称号。
易小刚 易小刚，男，湖南武冈人，1963 年生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任公司董事、高级副总裁，
三一集团董事，第八届中国科协常委、第八届、九届湖南省科协副主席、湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届、十一届政协委员。
易小刚先生主持国家及省部级研究项目 18 项，获发明专利 116 项，其中 3 项获中国专利金奖,5 项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二
等奖 2 项、国家科技进步二等奖 1 项、省部级科学技术一等奖 6 项、二等奖 4 项、中国标准创新贡献二等奖 1 项。并获全国十佳优秀科
技工作者、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、
新世纪百千万人才工程国家级人选等 60 余项奖励与荣誉。作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生 20 多年来一直致力于我国工
程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。
黄建龙 黄建龙，男，1963 年出生，现任本公司董事、高级副总裁，三一集团董事。本科毕业于中南大学金属材料系，研究生毕业于武汉大学工
商管理硕士专业。1992 年加盟三一集团，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作。2007 年任三一重工中东分公司总经理。2008 年至
副总裁、首席财务官。2003 年 4 月至今一直担任三一重工董事，具有二十余年大型上市公司财务管理经验、近三十年工程机械行业经验。
周华 周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、MPAcc 中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心主
任，兼任中国红十字基金会监事。2019 年 8 月 30 日起任本公司独立董事。
伍中信 伍中信，男，1966 年 8 月生，我国第一位财务学博士后，国务院特殊津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、湘
潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第
十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南
省青年社会科学工作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会计学会副会长，中国会计学会常务理事、学术委员会委员，中国
商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，《会计研究》杂志编委会成员，财政部“会计名家”，财政部会计准则咨询专家，财
政部“中国资深注册会计师”，财政部“会计名家”评审专家，教育部会计中外人文交流研究院理事长，国际管理会计教育联盟副理事
长，深圳市“先行示范区建设财会专家”。2022 年 4 月 25 日起担任本公司独立董事。
席卿 席卿，女，蒙古族，1983 年 1 月出生，中共党员，主任记者，哲学与管理学双硕士。现任新华网客户端执行总裁、中国企业改革与发展
研究会高级研究员。席卿在新华社先后从事新闻采编、移动媒体管理的工作十余年，期间专访国家领导人、诺奖科学家、两院院士、商
业领袖等百余人，并策划、制作了财经类专题片突破 700 期。2010 年至今，应邀主持了各类国际峰会、国家级论坛二十余场，具有丰富
的从业经验和专业素养。2012 年获评为卓越新闻工作者；2018 年获评新华网年度个人特别贡献奖；2020 年获评新华社年度个人突出贡
献奖；2021 年 3 月全面负责了中国发展高层论坛近百个单元的内容审校和分发工作，并主持“数字技术革命•走向大规模应用”。2022
年 4 月 25 日起担任本公司独立董事。
苏子孟（已离 苏子孟，男，1960 年生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师。2009 年 10 月任中国工程机械工业协会秘书长，2012 年 11 月
任） 任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。2016 年 6 月起至 2022 年 4 月任本公司独立董事。
唐涯（已离 唐涯，女，1975 年生，金融学博士，2010 年 9 月加入北京大学光华管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究兴趣涉及金融市场、行为
任） 金融学和公司金融等。2016 年 6 月起至 2022 年 4 月任本公司独立董事。
马光远（已离 马光远先生，1972 年出生，甘肃静宁人，毕业于中国人民大学，经济学家，经济学博士，产业经济学博士后。曾任北京市境外融投资管
任） 理中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、北京市大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主
任，中央电视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市金融委员会副主任，北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等
职务。是英国《金融时报》、《经济观察报》、《中国经营报》、《南方周末》、《南方都市报》等媒体的专栏作家和特约评论员。现
任北京首创股份有限公司、五矿发展股份有限公司独立董事，2017 年 9 月起至 2022 年 4 月任本公司独立董事
刘道君 刘道君，男，1977 年出生，现任本公司监事会主席、审计监察总监、营销风控总监。2001 年毕业于郑州航空工业管理学院，获学士学
位，2012 年取得香港中文大学高级财会人员专业会计硕士学位及上海国家会计学院财务总监资格认证。2005 年加盟三一，主要负责公
司内部审计监察工作，拥有 18 年的财务及内部审计监察工作经验，长期致力于公司治理、内部审计、内部控制与风险管理的研究与实
践，2014 年至今担任公司内部审计监察总监，2019 年 8 月 30 日起担任公司监事会主席。
李道成 李道成，男，1966 年生，现为本公司监事会职工监事，审计监察总部高级监察经理。曾担任公司保卫部部长及三一集团人力资源部部长
助理兼行政本部部长助理。
姚川大 姚川大，男，1954 年生，现任本公司监事会监事。1984 年至 1988 年，任无锡新民机械厂厂长。1989 年至 1993 年，任无锡液压油缸厂厂
长。1994 年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括 2006 年任无锡市民营企业（企业家）
常务理事。2007 年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。2008 年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。2010 年起至今任
无锡民营企业协会副会长。
向儒安 向儒安，男，1972 年出生，现任公司高级副总裁。2009 年毕业于中欧国际工商学院，获得工商管理硕士学位。1998 年加入公司主要负责
营销工作。2005 年至 2007 年，担任公司总裁助理兼泵送营销公司副总经理。2007 年 3 月，任公司副总经理兼泵送广东营销分公司总经
理。2010 年 3 月，任公司副总裁兼三一重机副总经理及三一重机营销公司总经理。2012 年 4 月，任三一重机常务副总经理。2018 年 4 月
起，任公司泵送事业部董事长，拥有超过 20 年的机械行业经验。
刘华 刘华，男，1976 年生，正高级会计师、注册会计师、注册税务师，现任本公司高级副总裁、财务总监。2000 年毕业于安徽财经大学，获
管理学学士学位；2009 年毕业于湖南大学，获会计硕士学位；2022 年 1 月毕业于清华大学五道口金融学院，获得工商管理硕士学位。2004
年加入本公司，历任总账主管、内部稽核部长、会计核算部长、财务副总监、审计负责人、财务总监、高级副总裁等职务，拥有近 20 年
的审计和企业财务管理经验。
孙新良 孙新良，男，1967 年出生，现任公司副总裁。1992 年毕业于武汉工学院，获学士学位。2004 年加入本公司，历任泵送事业部副总监、重
机商务本部总监、华通公司总经理、重机商务本部总监兼小挖公司总经理等职务。2015 年起担任重起事业部总经理。
张科 张科，男，1978 年出生，现任公司副总裁。2000 年毕业于湘潭大学，获文学学士学位；2013 年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。
曾任湖南经济报社记者、新闻中心副主任；2003 年加入本公司，历任董事长办公室秘书、部门经理、副主任，人力资源总部总监等职务。
蔡盛林 蔡盛林，女，1986 年 9 月出生，中国国籍，现任本公司董事会秘书。2008 年 7 月毕业于清华大学经济管理学院会计学本科专业，获管理
学学士学位；2008 年 7 月起任职于德勤华永会计师事务所有限公司；2010 年 12 月加入本公司，历任总账主管、财税管理部本部长、会
计机构负责人等职务，具有十余年大型上市公司财务管理经验、工程机械行业经验。
代晴华 代晴华，男，1967 年生，2013 年 7 月至 2022 年 3 月任公司高级副总裁。1989 年 8 月毕业于合肥工业大学机械制造系，获学士学位，并
（已离任） 于 2008 年获得武汉大学工商管理硕士学位，1998 年加入本公司。代晴华先生亦担任中国工程机械工业协会挖掘机械分会副理事长、中国
工程机械学会挖掘机分会副理事长、全国土方机械标准化技术委员会委员兼副秘书长，拥有 20 多年的机械行业经验。
向思龙（已离 向思龙，男，1987 年生，2013 年 7 月至 2022 年 4 月任本公司副总裁。2009 年毕业于英国华威大学，获学士学位。2009 年 11 月加盟三
任） 一，历任三一重工泵送事业部生产计划员、副总监兼泵送事业部商务本部招标部部长、三一重工总裁助理兼经营计划总部副总监、三一
重工副总裁兼挖掘机事业部总经理、三一国际发展事业部总经理等职。
唐立桦（已离 唐立桦，男，1990 年生，2013 年 7 月至 2022 年 4 月任本公司副总裁，2010 年毕业于英国伦敦大学，获学士学位。历任湖南三一泵送机
任） 械有限公司计划科计划员，三一泵送机械有限公司质保本部副部长，三一重机有限公司副总经理等职位。
袁爱进（已离 袁爱进，男，1959 年生，教授，硕士学位，2016 年 6 月至 2022 年 4 月任三一重工副总裁，历任三一重能副总经理、三一重机副总经理。
任）
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
在股东单位担任
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
的职务
梁稳根 三一集团有限公司 董事
唐修国 三一集团有限公司 董事长、总裁
向文波 三一集团有限公司 董事
易小刚 三一集团有限公司 董事
俞宏福 三一集团有限公司 董事
黄建龙 三一集团有限公司 董事
姚川大 无锡亿利大机械有限 董事长、总经理
公司
在股东单位任职
情况的说明
√适用 □不适用
在其他单位担
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
任的职务
山推工程机械股份有限
苏子孟 独立董事 2014 年 4 月 2017 年 4 月
公司
苏子孟 常林股份有限公司 独立董事 2014 年 12 月 2017 年 12 月
苏子孟 中远航运股份有限公司 独立董事 2015 年 5 月 2018 年 5 月
常务副会长兼
苏子孟 中国工程机械工业协会 2016 年 3 月
秘书长
唐涯 北京大学 教授 2010 年 9 月
马光远 五矿发展股份有限公司 独立董事 2016 年 4 月 28 日
马光远 北京首创股份有限公司 独立董事 2014 年 12 月 5 日
在其他单位任
职情况的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员 根据《公司章程》有关规定，董事、监事的报酬由公司股东大会决
报酬的决策程序 定，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员 公司 2010 年度股东大会审议通过了《关于调增董事会独立董事津
报酬确定依据 贴的议案》，自 2011 年起，独立董事津贴调整为每人每年 12 万元，
独立董事出席董事会和股东大会以及按《公司章程》行使职权所需
费用在公司据实报销。其他董事、高级管理人员的报酬是根据公司
年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定。
董事、监事和高级管理人员
报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和
高级管理人员实际获得的报 10,325.43 万元
酬合计
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
伍中信 独立董事 选举 股东大会选举
席卿 独立董事 选举 股东大会选举
苏子孟 独立董事 离任 任期届满
唐涯 独立董事 离任 任期届满
马光远 独立董事 离任 任期届满
代晴华 高级副总裁 离任 个人原因辞职
向思龙 副总裁 离任 任期届满
唐立桦 副总裁 离任 任期届满
袁爱进 副总裁 离任 任期届满
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
七届二十 2022 年 1 月 审议通过：关于选举董事长的议案、关于选举副董事长的议案、关于
六次 19 日 聘任总裁的议案、关于调整董事会专门委员会的议案。
七届二十 2022 年 2 月 审议通过：关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资
七次 22 日 产支持证券（ABS）暨关联交易的议案、关于召开 2022 年第一次临时
股东大会的议案。
七届二十 2022 年 4 月 审议通过：关于修订《公司章程》的议案、关于修订《董事会议事规
八次 7日 则》的议案、关于选举第八届董事会非独立董事的议案、关于选举第
八届董事会独立董事的议案、关于召开 2022 年第二次临时股东大会
的议案
七届二十 2022 年 4 月 审议通过：2021 年度董事会工作报告、2021 年年度报告及报告摘要、
九次 21 日 2021 年度财务决算报告、2021 年度利润分配预案、关于 2021 年度董
监事薪酬考核的议案、关于向银行申请授信额度的议案、关于预计
全资子公司三一融资担保有限公司 2022 年度对外担保额度的议案、
关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案、关于设立并申请发行应收账
款资产证券支持证券（ABS）暨关联交易的议案、2021 年度社会责任
报告、2021 年度内部控制评价报告、关于开展金融衍生品业务的议案、
关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案、2021 年度独立董事述职
报告、2021 年度董事会审计委员会述职报告、关于召开 2021 年年度
股东大会的议案。
八届一次 2022 年 4 月 审议通过：关于选举第八届董事会董事长、副董事长的议案，关于选
任公司执行总裁、高级副总裁、副总裁及财务总监的议案，关于聘任
公司董事会秘书的议案，关于聘任公司证券事务代表的议案。
八届二次 2022 年 4 月 审议通过：2022 年第一季度报告、关于《2022 年员工持股计划（草
案、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年员工持股计划相
关事宜的议案。
会议届次 召开日期 会议决议
八届三次 2022 年 7 月 审议通过：关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案、
关于修订公司《2022 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、关
于为子公司提供担保的议案、关于召开公司 2022 年第三次临时股东
大会的议案。
八届四次 2022 年 7 月
审议通过：关于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案。
八届五次 2022 年 8 月
审议通过：2022 年半年度报告及摘要。
八届六次 2022 年 10 审议通过：关于注销部分回购股份并减少注册资本的议案、关于召开
月 18 日 2022 年第四次临时股东大会的议案。
八届七次 2022 年 10
审议通过：2022 年第三季度报告、关于为子公司提供担保的议案。
月 28 日
八届八次 2022 年 12 审议通过：关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转
月 22 日 为境外募集股份有限公司的议案、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克
福证券交易所上市方案的议案、关于无需编制前次募集资金使用情况
报告的说明的议案、关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案、关
于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市决议有效期的议
案、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行
GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市有关事项的议案、关于确定董
事会授权人士的议案、关于修订《三一重工股份有限公司章程》的议
案、关于修订公司《股东大会议事规则》的议案。
八届九次 2022 年 12 审议通过：关于预计 2023 年度按揭与融资租赁业务额度的议案、关于
月 30 日 在关联银行开展存贷款及理财业务的议案、关于增加 2022 年度日常关
联交易额度的议案、关于为子公司提供担保的议案、关于预计全资子
公司三一融资担保有限公司 2023 年度对外担保额度的议案、关于召开
六、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
梁稳根 否 13 13 13 0 0 否 0
唐修国 否 13 13 13 0 0 否 0
向文波 否 13 13 13 0 0 否 0
易小刚 否 13 13 13 0 0 否 0
俞宏福 否 13 13 13 0 0 否 0
黄建龙 否 13 13 13 0 0 否 5
苏子孟 是 4 4 4 0 0 否 0
唐涯 是 4 4 4 0 0 否 0
马光远 是 4 4 4 0 0 否 0
周华 是 13 13 13 0 0 否 0
伍中信 是 9 9 9 0 0 否 0
席卿 是 9 9 9 0 0 否 0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 13
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 13
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用□不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 伍中信先生（主任委员、独立董事）、黄建龙先生、周华先生（独立董事）
提名委员会 席卿女士（主任委员、独立董事）、向文波先生、周华先生（独立董事）
周华先生（主任委员、独立董事）、向文波先生、唐修国先生、伍中信先
薪酬与考核委员会
生（独立董事）、席卿女士（独立董事）
向文波先生（主任委员）、唐修国先生、俞宏福先生、易小刚先生、伍中
战略委员会
信先生（独立董事）
(2).报告期内审计委员会召开 4 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
月 21 日 委员会 2022 年第 《2021 年度财务决算报告》、《2021 年
一次会议 利润分配预案》、《关于预计 2022 年度
无
日常关联交易的议案》、《关于续聘财务
审计机构的议案》、《2022 年内部控制自
我评价报告》等项议案
月 28 日 委员会 2022 年第 无
一次会议
月 29 日 委员会 2022 年第 无
二次会议
日 三次会议 度日常关联交易额度的议案》。
(3).报告期内提名委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
无
月 19 日 委员会 2022 年第 《关于选举副董事长的议案》、《关于聘
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
一次会议 任总裁的议案》。
月7日 委员会 2022 年第 立董事的议案》、《关于选举第八届董事 无
二次会议 会独立董事的议案》
月 25 日 委员会 2022 年第 《关于聘任公司执行总裁、高级副总裁、
无
一次会议 副总裁及财务总监的议案》、《关于聘任
公司董事会秘书、证券事务代表的议案》
(4).报告期内薪酬与考核委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
月 21 日 委员会 2022 年第一次会 薪酬考核的议案》 无
议
月 28 日 委员会 2022 年第一次会 案）及其摘要》 无
议
月 12 日 委员会 2022 年第二次会 计划（草案）及其摘要》 无
议
(5).报告期内战略委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
无
月 21 日 2022 年第一次会议 告》
(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 2,518
主要子公司在职员工的数量 23,856
在职员工的数量合计 26,374
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 10,371
销售人员 3,458
技术人员 7,466
财务人员 580
行政人员 548
服务人员 1,135
管理人员 2,816
合计 26,374
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 149
硕士 4,718
本科 8,489
大专 3,673
其他 9,345
合计 26,374
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司建立了公平公正、显性的绩效激励评估体系，执行具有充分竞争力的薪酬福利政策。根
据员工绩效表现与公司业绩，为员工提供年度绩效奖金。绩效奖金直接体现员工绩效和贡献，体
现薪酬激励的绩效导向。公司对表现优秀的员工，每年提供调薪和晋升的机会。对于在年度内表
现优秀的员工和工作团队，公司予以各项专项奖励。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
商务类等）的职业发展通道，从组织和个人两个层面为员工建立职业生涯管理流程。
好职业发展规划。员工个人可以通过轮岗、转岗、竞聘上岗及职务轮换和副职挂职等多元化的职
业成长通道获得职业发展的机会。
员工的职业生涯发展路径，为员工提供新员工入司培训、岗前培训、专业培训、干部培训四个层
级的职业培训。
培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指
引第 3 号—上市公司现金分红》等相关规定，公司制定现金分红政策，关于利润分配事项的相关
决策程序和机制等在《公司章程》中作出了明确规定。
“公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润一定比例向股东
分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分
配利润的百分之五。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润
的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。”
经公司 2021 年年度股东大会审议通过，2022 年 6 月 10 日公司实施 2021 年年度利润分配：
公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权登记日的总股本 8,493,286,021 股，扣除回
购专用账户中的回购股份 48,772,184 股后，即以 8,444,513,837 股为基数，每股派发现金红利
本次利润分配方案的实施符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，独立董事尽职尽责并
发挥了应有的作用。中小股东的意见和诉求得到充分表达，合法权益得到充分保护。
报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 1.60
每 10 股转增数（股） 0
现金分红金额（含税） 1,357,856,333.92
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股
东的净利润
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净
利润的比率（%）
以现金方式回购股份计入现金分红的金额 0
合计分红金额（含税） 1,357,856,333.92
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普
通股股东的净利润的比率（%）
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司于 2022 年 5 月 13 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了 具体详见 2022 年 7 月 29 日
《关于<2022 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》及相关 披露于上海证券交易所网站
议案；2022 年 7 月 28 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公 的《关于 2022 年员工持股
司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户 计划完成股票非交易过户的
持有的 19,702,000 股股份已于 2022 年 7 月 28 日过户至公司 公告》。
事项概述 查询索引
通过公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等议案；2022 披露于上海证券交易所网站
年 7 月 29 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于向 的《关于 2022 年限制性股
激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》，确定以 2022 年 7 月 票激励计划授予登记完成的
股，授予价格为 9.66 元/股。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
√适用□不适用
单位:股
限制性
年初持 报告期新
股票的 期末持有 报告期
有限制 授予限制 已解锁 未解锁股
姓名 职务 授予价 限制性股 末市价
性股票 性股票数 股份 份
格 票数量 （元）
数量 量
（元）
向文波 董事长 0 1,200,000 9.66 0 1,200,000 1,200,000
俞宏福 副董事长 0 1,000,000 9.66 0 1,000,000 1,000,000
、总裁
唐修国 董事 0 1,000,000 9.66 0 1,000,000 1,000,000
黄建龙 董事、高 0 700,000 9.66 0 700,000 700,000
级副总裁
蔡盛林 董事会秘 0 179,600 9.66 0 179,600 179,600
书
合计 / 0 4,079,600 / 0 4,079,600 4,079,600 /
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司建立了高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相关的激励机制。报告期内，董事会薪
酬与考核委员会依据公司高级管理人员考核办法，对公司高级管理人员进行年度绩效考核，并根
据考核结果确定高级管理人员的报酬。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及《公司章程》的要
求建立了严密的内控管理体系，结合行业特征及公司经营情况，对内控制度持续完善，提高企业
决策效率，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供保障，有效促进公司战略的稳步实施。公
司内部控制体系结构合理，内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体
系完整性、合理性、有效性的要求，能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系，
达到内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用□不适用
公司依据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，建立健全公司法人治理结构
和内部管理制度，加强对子公司的管理控制，明确规定了子公司重大事项报告制度和审议程序，
及时跟踪子公司财务状况、生产经营、项目建设等重大事项，确保子公司运作规范、依法经营，
提高了公司整体运作效率和抗风险能力，保护投资者合法权益。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见公司于 2023 年 4 月 1 日披露的《2022 年度内部控制审计报告》
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
是否建立环境保护相关机制 是
报告期内投入环保资金（单位：万元） 14,000
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
√适用□不适用
截止目前，三一汽车制造有限公司等 8 家子公司被列为重点排污管理单位,各公司严格遵守核定排
放标准排放，不存在超标排放的情况。
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
COD 间歇 1 厂区外 45mg/L 《污水综合排放标准》 13.5t/a 180t/a
排放 (GB8978-1996)表4中三 无
级标准
氨氮 间歇 1 厂区外 4.7mg/L 《污水综合排放标准》 1.41t/a 10t/a
排放 (GB8978-1996)表4中三 无
三一
级标准
汽车
氮氧化 有组 2 涂装线 12mg/m? 《锅炉大气污染物综合 292kg/a 2.45t/a
制造
物 织排 喷漆烘 排放标准》
有限 无
放 干室 （GB13271-2001）表1
公司
和表2中Ⅱ时段标准
二氧化 有组 2 涂装线 3.6mg/m? 《锅炉大气污染物综合 87.6kg 06.t/a
硫 织排 喷漆烘 排放标准》
无
放 干室 （GB13271-2001）表1
和表2中Ⅱ时段标准
COD 间歇 1 厂区内 121mg/L 《污水排入城镇下水道 0.958t/a 7.22t/a
排放 污水总 水质标准》 无
上海
排口 (DB31/455-2009)
三一
氨氮 间歇 1 厂区内 11mg/L 《污水排入城镇下水道 0.087t/a 0.132t/a
重机
排放 污水总 水质标准》 无
股份
排口 (DB31/455-2009)
有限
非甲烷 有组 1 涂装线 4.92mg/m? 《上海市大气污染物综 216kg/a 6.5542t/a
公司
总烃 织排 喷漆烘 合排放标准》 无
放 干室 （DB31/933-2015）
三一 COD 间歇 1 厂区外 348mg/L 《污水综合排放标准》 2.61t/a 6.73t/a
专用 排放 (GB8978-1996)表4中三 无
汽车 级标准
有限 氨氮 间歇 1 厂区外 10.5 mg/L 《污水综合排放标准》 0.078 t/a 1.04t/a
责任 排放 (GB8978-1996)表4中三 无
公司 级标准
COD 间歇 1 厂区外 56.81mg/L 《电镀污染物排放标 14.406t/a 16.796t/a
排放 准》(GB21900-2008)表2 无
标准
娄底 总铬 间歇 1 厂区外 0.09mg/L 《电镀污染物排放标 0.004t/a 0.210t/a
市中 排放 准》(GB21900-2008)表2 无
兴液 标准
压件 六价铬 间歇 1 厂区外 0.02mg/L 《电镀污染物排放标 0.091kg/a 0.042t/a
有限 排放 准》(GB21900-2008)表2 无
公司 标准
总镍 间歇 1 厂区外 0.27mg/L 《电镀污染物排放标 0.0171t/a 0.0832t/a
排放 准》(GB21900-2008)表2 无
标准
三一 CODSS 间歇 2 厂区内 95mg/L 《污水综合排放标准》 0.83t/a 4.41t/a
重机 石油类 排放 24mg/L (GB8978-1996)表4中一 无
有限 0.24mg/L 级标准
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
公司 氮氧化 有组 5 涂装线 1.4mg/Nm? 大气污染物综合排放标 1.539t/a 3.6135t/a
物 织排 喷漆、 准 DB32/4041-2021 无
放 烘干室
二氧化 有组 5 涂装线 0.72mg/Nm? 大气污染物综合排放标 0.181t/a 0.845t/a
硫 织排 喷漆烘 准 DB32/4041-2021 无
放 干室
挥发性 有组 12 涂装线 2.33mg/Nm? 大气污染物综合排放标 2.298t/a 5.9098t/a
有机物 织排 喷漆 准 DB32/4041-2021
放 房、烘 无
烤房、、
补漆房
颗粒物 有组 17 涂装线 4.3mg/Nm? 大气污染物综合排放标 7.542t/a 8.7954t/a
织排 喷漆 准 DB32/4041-2021
放 房、烘
烤房、 无
下料抛
丸、补
漆房
COD 间歇 4 综合废 147 mg/L 《污水综合排放标准》 2.41t/a 2.41t/a
排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
活废水 级标准和《污水排入城
无
排放口 镇下水道水质标准》
（GB/T31962-2015）B
级标准
氨氮 间歇 4 综合废 24.8mg/L 《污水综合排放标准》 0.39 t/a 0.39 t/a
排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
活废水 级标准和《污水排入城
无
排放口 镇下水道水质标准》
三一 （GB/T31962-2015）B
汽车 级标准
起重 二氧化 有组 6 涂装线 0mg/m? 湖南省《表面涂装（汽 0.74 t/a 0.74 t/a
机械 硫 织排 喷漆 车制造及维修）挥发性
有限 放 房、烘 有机物、镍排放标准》 无
公司 烤房、 （DB43/1356-2017）、
补漆房 《大气污染物综合排放
氮氧化 有组 6 涂装线 0mg/m? 标准》 （GB16297-1996） 3.12 t/a 3.12 t/a
物 织排 喷漆 二级排放标准
放 房、烘 无
烤房、
补漆房
VOCs 有组 6 涂装线 3.7mg/m? 8.72t/a 8.72 t/a
织排 喷漆
无
放 房、烘
烤房、
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
补漆房
有组 减速机 《大气污染物综合排放
低浓度
织排 1 热处理 1.3mg/m3 标准》(GB16297-1996) 0.125t/a 0.125 t/a 无
颗粒物
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
非甲烷
织排 1 热处理 2.68mg/m? 标准》(GB16297-1996) 1.5 t/a 1.5 t/a 无
总烃
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
甲苯 织排 1 热处理 0N/m? 标准》(GB16297-1996) 0.405 t/a 0.405 t/a 无
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
二甲苯 织排 1 热处理 0N/m? 标准》(GB16297-1996) 0.405 t/a 0.405 t/a 无
放 区域 二级标准
驱动轮
引导轮
有组 《大气污染物综合排放
拖链轮
颗粒物 织排 5 1.7mg/m? 标准》(GB16297-1996) 1.095t/a 0.045t/a 无
支重轮
放 二级标准
履带抛
丸区域
驱动轮
索特 引导轮
传动 拖链轮
设备 有组 支重轮 《大气污染物综合排放
非甲烷
有限 织排 11 履带锻 2.0mg/m? 标准》(GB16297-1996) 2.36t/a 2.36t/a 无
总烃
公司 放 造履带 二级标准
淬火履
带浸漆
区域
《恶臭污染物排放标准》
有组 减速机 （GB14554-93）
氨气、
织排 1 热处理 4.6mg/m? 《工业炉窑大气污染物排 2.25t/a 2.25t/a 无
SO2、NOX
放 区域 放标准》 （DB32_T
《太湖地区城镇污水处理
综合废
间歇 厂及重点工业行业主要水
COD 1 水、生 500mg/L 3.956t/a 3.956t/a 无
排放 污染物排放限值》
产废水
（DB32/1072-2018）
综合废
间歇 《城镇污水处理厂污染物
SS 1 水、生 400mg/L 1.582t/a 1.582t/a 无
排放 排放标准》GB18918-2002
产废水
《太湖地区城镇污水处理
综合废
间歇 厂及重点工业行业主要水
氨氮 1 水、生 30mg/L 0.192t/a 0.192t/a 无
排放 污染物排放限值》
产废水
（DB32/1072-2018）
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
COD 间歇 1 综合废 21.35 mg/L 《污水综合排放标准》
排放 水排放 （GB8978-1996）表4三 0.2011 5.09t/a 无
口 级标准
常德 氨氮 间歇 1 综合废 0.77mg/L 《污水综合排放标准》
市三 排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
一机 活废水 级标准
械有 排放口
限公 VOCs 有组 6 涂装线 3.63mg/m?
湖南省《表面涂装（汽
司 织排 喷漆
车制造及维修）挥发性
放 房、烘 9.6t/a 34.812t/a 无
有机物、镍排放标准》
烤房、
（DB43/1356-2017）
补漆房
√适用 □不适用
公司名 治理设施 治理类 处理方 设计处理 投入使用日 对应排放口 设施运行
称 名称 型 法 能力 期 编号 情况
污水处理 废水 化学沉 1200t/d 2007年2月 WS-1
正常
站 淀法
RTO 废气 蓄热燃 2011年9月 Q1
三一汽 正常
烧法
车制造
涂装线废 废气 吸收法 14.3m?/h 2007年7月 Q2、Q3、Q4、
有限公
气处理净 Q6、 正常
司
化系统
下料除尘 废气 过滤法 4.5m?/h 2007年7月 Q5
正常
装置
污水处理 废水 化学沉 100t/d 2013年12月 WS-1
正常
站 淀法
上海三
涂装线废 废气 吸收法 30000m?/h 2014年7月 FQ1
一重机
气处理净 正常
股份有
化系统
限公司
下料除尘 废气 过滤法 4.5m?/h 2014年7月 FQ2
正常
装置
三一专 北厂污水 废水 化学沉 330t/d 2012年5月 DW001
正常
用汽车 处理站 淀法
有限责 南厂污水 废水 化学沉 DW002
任公司 处理站 淀法
污水处理 废水 化学沉 240t/d 2015年6月 FS-003
娄底市 正常
站 淀法
中兴液
涂装线废 废气 吸收法 511m?/h 2006年7月 Q3、Q4、Q5、
压件有 正常
气处理净 Q6、Q7、Q8
限公司
化系统 废气 催化燃 65000 2020 年 12 月 Q10、Q14 正常
公司名 治理设施 治理类 处理方 设计处理 投入使用日 对应排放口 设施运行
称 名称 型 法 能力 期 编号 情况
烧+活性 m?/h
炭吸附
电镀废气 废气 吸收法 8403m?/h 2010年7月 DA001-DA015
正常
净化装置
废水处理 废水 物理过 40t/d 2018年12月 /
正常
系统 滤法
抛丸粉尘 颗粒物 袋式除 5 万 m?/h 2017年4月 /
三一重 正常
收集系统 尘
机有限
涂装线废 废气 活性炭 5 万 m3/h 2017年4月 /
公司
气处理系 及活性
正常
统 炭棉吸
附
污水处理 废水 化学沉 300t/d 2012年2月 DW001-DW005
三一汽 正常
站 淀法
车起重
涂装线废 废气 过滤、吸 总 92 万/h 2012年2月 DA001-DA012
机械有
气处理系 附、燃烧 正常
限公司
统 处理
废水处理 物理过
站 滤法
粉尘收集 袋式滤
颗粒物 5 万 m?/h 2017年4月 / 正常
系统 筒除尘
索特传 活性炭
涂装线废
动设备 及活性
气处理系 废气 5 万 m?/h 2020年10月 / 正常
有限公 炭棉吸
统
司 附
活性炭
油漆线废
滤网+二
气处理系 废气 4.5m?/h 2021年3月 / 正常
级活性
统
炭吸附
污水处理 生物处
废水 10t/d 2010年12月 / 正常
站 理法
常德市
抛丸粉尘 袋式滤
三一机 颗粒物 7 万 m?/h 2019年1月 / 正常
收集系统 筒除尘
械有限
涂装线废 活性炭
公司
气处理系 废气 及过滤 5 万 m?/h 2019年1月 / 正常
统 棉吸附
√适用□不适用
序号 项目名称 开工时间 试生产时 计划规模 实际情况 “三同时”情况
间
自动智能混凝土泵 2004 年 10 2005 年 8 205 台/月 205 台/月 湘环评验【2007】
三一汽
送设备建设工程 月 月 67 号
车制造
混凝土搅拌设备建 2003 年 2 2004 年 7 30 台/月 30 台/月 湘环评验【2007】
有限公
设 月 月 67 号
司
沥青混凝土搅拌设 2004 年 11 2005 年 6 23 台/月 23 台/月 湘环评验【2007】
序号 项目名称 开工时间 试生产时 计划规模 实际情况 “三同时”情况
间
备生产建设工程 月 月 67 号
沥青混凝土摆渡车 2004 年 1 2005 年 2 36 台/月 36 台/月 湘环评验【2007】
生产建设项目工程 月 月 67 号
沥青混凝土摊铺机 2003 年 2 2004 年 1 50 台/月 50 台/月 湘环评验【2007】
生产建设工程 月 月 67 号
三级配水工混凝土 2004 年 3 2004 年 11 60 台/月 60 台/月 湘环评验【2007】
输送泵技改项目 月 月 67 号
混凝土泵送关键技 2009 年 10 2010 年 5 / / 长管产（环验）
术为主体的研发平 月 月 【2010】7 号
台建设项目
三一上海产业中心 2012 年 10 2013 年 2 11OKV 110KV 沪奉环保（临港
上海三 110KV 变电站工程环 月 月 地区）许评
一重机 境影响报告表 【2016】15 号
股份有 三一上海产业中心 2016 年 7 2017 年 5 20000 台/ 20000 台/ 沪奉环保（临港
限公司 A、B、C 项目（调整） 月 月 年 年 地区）许评
环境影响报告书 【2016】15 号
年产 20000 台工程车 2010 年 6 2012 年 3 1667 台/ 1000 台/ 湘环评验【2015】
三一专
项目 月 月 月 月 16 号邵阳市环函
用汽车
【2014】312 号
有限责
三一专用汽车有限 2019 年 4 2019 年 12 1667 台/ 5000 台/ 邵市环评（13）
任公司
责任公司灯塔项目 月 月 月 月 【2021】2 号
液压油缸及输送缸 2005 年 1 2006 年 8 18000 支 18000 支/ 娄环评【2005】
易地扩建项目。 月 月 油缸/年 年 15 号
液压油缸扩建项目 2008 年 10 2010 年 7 25000 支/ 25000 支/ 娄环评【2008】
娄底市 月 月 年 年 66 号
中兴液 工程机械 8 万套挖机 2010 年 10 2012 年 6 80000 台 40000 台 湘环评【2011】
压件有 液压油缸自动化生 月 月 套/年 套/年 394 号
限公司 产线扩建项目
娄底市中兴液压件 2020 年 12 2021 年 6 105 万支/ 105 万支/ 湘环评【2020】
有限公司改扩建项 月 月 年 年 11 号
目
三一重机有限公司 2016 年 3 2016 年 5 大小挖机 9500 台/a 昆环建【2019】
重新报批技改扩建 月 月 9500 台/a 1774 号
三一重
项目
机有限
新扩建微挖线、大挖 2020 年 1 2020 年 4 挖机 挖机 昆环建【2020】
公司
补漆房及实验室项 月 月 20000 台 20000 台 40153 号
目 /a /a
三一汽车起重机械 2008 年 7 2012 年 2 年产汽车 年产汽车 湘环评【2009】
有限公司汽车起重 月 月 起重机 起重机 84
三一汽 机生产建设项目 6000 台 6000 台 湘环评验【2012】
车起重 58 号
机械有 三一汽车起重机械 / / 共年产 共年产 长环评（宁高新）
限公司 有限公司产能提升 20400 台 20400 台 【2020】49 号
项目环境影响报告 汽车起重 汽车起重
书 机 机
索特传 三一挖掘机传动及 年产减速 年产减速
动设备 液压系统生产技改 机 35 万 机 35 万
月 月 （2020）20156 号
有限公 项目 台、回转 台、回转
序号 项目名称 开工时间 试生产时 计划规模 实际情况 “三同时”情况
间
司 支承 12 万 支承 12 万
台、变速 台、变速
箱 10 万 箱 10 万
台、车桥 台、车桥
液压多路 液压多路
阀 4 万台、 阀 4 万台、
挖机回转 挖机回转
马达 2 万 马达 2 万
台 台
索特传动设备有限
年增产减 年增产减
公司扩建减速机生 2020 年 6 2021 年 1 苏行申环评
速机 40 万 速机 40 万
产项目环境影响报 月 月 （2021）20029 号
台 台
告表
年产 14 万 年产 14 万
索特传动设备有限
套工厂机 套工厂机
公司扩建年产 14 万
械用行走 械用行走
套工厂机械用行走
机构总成及零部件、
月 月 及零部 及零部 （2021）20258 号
件、40 万 件、40 万
件项目环境影响报
套减速机 套减速机
告表
零部件 零部件
常德市 常德市三一机械有 年产
三一机 限公司年产 2000 台 2000 台平
械有限 平地液压机、180 台 地液压 湘环评【2010】
台沥青搅
公司 沥青搅拌站生产建 月 月 机、180 88
拌站
设项目环境影响报 台沥青搅
告书 拌站
常德市三一机械有
年产 年产
限公司 5#厂房年产
站生产线建设项目
拌站 拌站
环境影响报告表
√适用 □不适用
编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期
公司突发环境事件 保局
应急预案
有限公司突发环境
事件应急预案
责任公司突发环境 护局经济开发 月 局经济开发区分
事件应急预案 区分局 局
编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期
有限公司突发环境 护局 与事故调查中心
事件应急预案
突发环境事件应急 环局
预案
有限公司突发环境 护局 局
事件应急预案
索特传动设备有限
常熟经济技术 2020 年 10 苏州常熟生态环 2020 年 12 月
开发区安环局 月 境局 15 日
应急预案
常德市三一机械有 常德经济技术
常德经济技术开 2020 年 6 月
发区环境保护局 19 日
件应急预案 护局
√适用□不适用
三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方
单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监
测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。
三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市
新安职业卫生技术服务有限责任公司。
娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第
三方单位（娄底钰霖环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机
构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南湘中博一环境监测有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
废水污染物自动监测按照《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》（HJ/T355-2007）
和《水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范》（HJ/T356-2007）要求进行监测。
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放
状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室
废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
自行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱
尼测试。
（1）自行监测方式：委托监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（DB31/455-2009）；
废气排放执行《上海市大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）和《恶臭污染物排放标
准》（GB14554-93）二级标准；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委
托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员
签字并保存 3 年）。
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术
有限公司。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标
准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位运维；手工监测项目
为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南
谱实检测技术有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反
映污染物排放状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室
废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测
技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
（4）土壤检测及地下水检测
根据《江苏省土壤污染防治工作方案》、《苏州市土壤污染防治工作方案》、《常熟市土壤
污染防治工作方案》等文件规定，参考《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）》、
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）、《建设用地土壤环境调查评估技术
指南》规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染
防治相关工作。
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）
《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》（HJ1019-2019）
《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018）
《建设用地土壤环境调查评估技术指南》（2017 年第 72 号）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T116-2004）
《地下水环境监测技术规范》（HJ/T 164-2004）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T 166-2004）
《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）
《工程测量规范》（GB 50026-2007）
《城市测量规范》（CJJ8-99）
《卫星定位城市测量技术规范》（CJJ/T73-2010）
《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南》（报批稿）
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为湖南永蓝检测技术
股份有限公司和湖南国康检验检测技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的生态环境部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行湖南省《表面涂装（汽车制造及维修）挥发性有机物、镍排放标准》
（DB43/1356-2017）；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了《环境管理规定》、
《危险废物污染防治责任制度》等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、
固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范，
对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事件和污染事故。公司注重
生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
是否采取减碳措施 是
减少排放二氧化碳当量（单位：吨） 83,325
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、 光伏发电、购买绿电、在生产过程中使用减碳技术、研
在生产过程中使用减碳技术、研发生产 发生产助于减碳的新产品
助于减碳的新产品等）
具体说明
□适用 √不适用
二、社会责任工作情况
(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或 ESG 报告
√适用 □不适用
详见公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站公开披露的《2022 年社会责任报告》。
(二) 社会责任工作具体情况
√适用 □不适用
对外捐赠、公益项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 4,576.9
其中：资金（万元） 4,576.9
物资折款（万元） /
惠及人数（人） /
具体说明
√适用 □不适用
详见公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站公开披露的《2022 年社会责任报告》。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
扶贫及乡村振兴项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 975
其中：资金（万元） 975
物资折款（万元） /
惠及人数（人） /
帮扶形式（如产业扶贫、就业扶 教育扶贫、产业扶贫等
贫、教育扶贫等）
具体说明
√适用 □不适用
详见公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站公开披露的《2022 年社会责任报告》。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未
是 能及
是
否 时履
否 如未能
承 及 行应
有 及时履
诺 承诺 承诺 承诺 承诺时间 时 说明
履 行应说
背 类型 方 内容 及期限 严 未完
行 明下一
景 格 成履
期 步计划
履 行的
限
行 具体
原因
控股
股东
三一
分步骤将现有工程机械产品和业务
集团 承诺日期：
整合进入上市公司，三一集团不再
解决 有限 2007 年 8
开发、研制新的工程机械产品，未
其 同业 公司 月 22 日； 否 是
来新开发的工程机械产品将全部由
他 竞争 及实 承诺期限：
上市公司三一重工自身培育、孵化，
对 际控 长期有效。
并进行产业化。
公 制人
司 梁稳
中 根
小 三一
股 集团 公司以自有资金收购控股股东三一
东 及其 集团持有的三一融资租赁 75%股权，
所 控股 为避免同业竞争，三一集团及其控
承诺日期：
作 的子 股的子公司湖南中宏融资租赁有限
解决 2020 年 11
承 公司 公司（简称“湖南中宏”）承诺：
同业 月 27 日； 否 是
诺 湖南 自本次股权转让完成满 6 个月起，
竞争 承诺期限：
中宏 不再新增融资租赁业务，其现有存
长期有效。
融资 量融资租赁业务（已签订协议但尚
租赁 未履行完毕）全部履行完毕后，湖
有限 南中宏将完全终止融资租赁业务。
公司
三一重工收购三一汽金 91.43%股
权,三一集团就三一汽金应收账款
控股 回款管理事宜签署承诺函:若截至
承诺日期：
其 股东 本次交易评估基准日（2019 年 10
他 三一 月 31 日）的三一汽金应收账款净值
其他 月 25 日； 否 是
承 集团 9,139,473,096 元（以下简称“标
承诺期限：
诺 有限 的应收账款”）因质量或回款风险
长期有效。
公司 导致三一重工受到损失，三一集团
将对损失部分予以补足。为保障该
等补足义务的切实履行，三一集团
如未
是 能及
是
否 时履
否 如未能
承 及 行应
有 及时履
诺 承诺 承诺 承诺 承诺时间 时 说明
履 行应说
背 类型 方 内容 及期限 严 未完
行 明下一
景 格 成履
期 步计划
履 行的
限
行 具体
原因
将在三一汽金出现以下两种情形之
一时向三一重工进行补足：1、未来
上述标的应收账款中的任何一笔按
照三一汽金的财务制度进行了核销
且经三一重工聘请的第三方会计师
事务所专项认定（以下简称“核销
确认”），三一集团将无条件对相
应核销的应收账款以现金方式向三
一重工予以补足（补足金额为核销
日该笔应收账款在评估基准日后累
计已收款金额与该笔应收账款截止
评估基准日账面净额的差额）。2、
若上述标的应收账款原值
监督管理委员会《贷款风险分类指
引》的标准进入次级类（即逾期天
数超过 90 天，不含 90 天）的余额
超过 238,992,101.35 元（即三一汽
金截至 2019 年 10 月 31 日已进行坏
账准备计提的金额），三一集团将
无条件对进入次级类余额超出坏账
准备计提金额 238,992,101.35 元
的部分，以现金方式向三一重工予
以补足。三一集团的补足义务将在
三一汽金进行上述核销确认或上述
标的应收账款原值进入次级类余额
超出坏账准备计提金
工书面通知三一集团后 30 个工作
日内支付补足款项。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 300
境内会计师事务所审计年限 4
境内会计师事务所注册会计师姓名 李勇、王士杰
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续
年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 60
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未
清偿等情况。
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）2022 年 4 月 21 日召开公司第七届董事会第二十九次会议，以及 2022 年 5 月 13 日召开
的公司 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》。2022 年
度公司日常关联交易实际发生情况如下：
单位：万元 币种：人民币
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
购买材料、商品 三一集团有限公司 9,542 0.16% 11,939
三一重装国际控股有限公司及其
购买材料、商品 314,922 5.15% 383,424
子公司
购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 2 0.00003% 90
三一重能股份有限公司及其子公
向关联方 购买材料、商品 2,361 0.04% 92,849
司
采购工程
购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 253 0.004% 20,382
机械各种
购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 19,968 0.33% 41,138
零部件及
购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 0.00% 5,075
接受劳务
三一筑工科技股份有限公司及其
购买材料、商品 4,458 0.07% 15,118
子公司
树根互联股份有限公司及其子公
购买材料、商品 9,739 0.16% 12,775
司
购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 13,224 0.22% 23,725
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 67 0.001% 460
购买材料、商品 湖南道依茨动力有限公司 40,818 0.67% 70,925
购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 10,426 0.17% 16,780
购买材料、商品 江苏三一环境科技有限公司 2,381 0.04% 17,089
购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 3,041 0.05% 11,313
广州市易工品科技有限公司及其
购买材料、商品 25,064 0.41% 30,051
子公司
购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 48,302 0.79% 77,280
购买材料、商品 PT.SANY MAKMUR PERKASA 146 0.002% 450
购买材料、商品 三一能源装备有限公司 0.00% 337
购买材料、商品 湖南三一车身有限公司 534 0.01% 8,015
购买材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 3,856 0.06% 6,945
购买材料、商品 湖南易贸工控科技有限公司 0.00% 70
购买材料、商品 北京三一公益基金会 4 0.0001% 5
购买材料、商品 三一技术装备有限公司 520 0.01% 41
购买材料、商品 三一锂能有限公司 0.00% 600
利息支出 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 5
接受劳务 北京市三一重机有限公司 289 0.005% 327
接受劳务 湖南三一车身有限公司 237 0.004% 280
接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 785 0.01% 2,060
接受劳务 三一集团有限公司 5,877 0.10% 13,094
三一重装国际控股有限公司及其
接受劳务 11,288 0.18% 19,605
子公司
三一重能股份有限公司及其子公
接受劳务 1,270 0.02% 1,510
司
三一筑工科技股份有限公司及其
接受劳务 752 0.01% 944
子公司
树根互联股份有限公司及其子公
接受劳务 9 0.0001% 498
司
接受劳务 湖北三一卡车销售服务有限公司 0.00% 3
接受劳务 湖南三峰科技有限公司 50 0.001% 50
接受劳务 昆山中发资产管理有限公司 0.00% 30
接受劳务 湖南行必达网联科技有限公司 479 0.01% 1,750
石河子市明照股权投资管理有限
接受劳务 1,175 0.02% 1,678
公司
接受劳务 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 576
接受劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 12
上海竹胜园地产有限公司及其子
接受劳务 7,276 0.12% 17,435
公司
接受劳务 杭州力龙液压有限公司 701 0.01% 1,000
接受劳务 久隆财产保险有限公司 0.00% 20
接受劳务 三一技术装备有限公司 0.00% 12
接受劳务 深圳市三一科技有限公司 24 0.0004%
接受劳务 PT.SANY MAKMUR PERKASA 1,040 0.02% 900
树根互联股份有限公司及其子公
平台使用费 23,625 0.39% 26,109
司
承租 北京市三一重机有限公司 2,108 0.03% 3,715
三一重能股份有限公司及其子公
承租 439 0.01% 170
司
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
承租 上海三一科技有限公司 59 0.001% 65
三一重装国际控股有限公司及其
承租 42 0.001% 79
子公司
上海竹胜园地产有限公司及其子
承租 0.00% 12
公司
承租 三一（重庆）智能装备有限公司 5,655 0.09% 5,700
承租 三一集团有限公司 4,967 0.08% 5,357
承租 湖南汽车制造有限责任公司 0.00% 200
承租 深圳市三一科技有限公司 389 0.01%
承租 湖南三一精创科技有限公司 143 0.002% 189
三一重装国际控股有限公司及其
资产受让 253 0.004% 728
子公司
资产受让 三一集团有限公司 514 0.01% 3,959
三一重能股份有限公司及其子公
资产受让 46 0.001% 3,230
司
三一筑工科技股份有限公司及其
资产受让 8 0.0001% 41
子公司
资产受让 北京市三一重机有限公司 966 0.02% 2,000
资产受让 湖南行必达网联科技有限公司 1,377 0.02% 1,496
资产受让 湖南汽车制造有限责任公司 1,879 0.03% 2,150
资产受让 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 2
资产受让 湖南三一电控科技有限公司 3 0.00005% 3
资产受让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 2
树根互联股份有限公司及其子公
资产受让 0.00% 200
司
资产受让 深圳三一云油科技有限公司 5 0.0001% 17
资产受让 三一石油智能装备有限公司 4 0.0001% 6
资产受让 湖南中宏融资租赁有限公司 2 0.00003% 3
资产受让 昆山三一环保科技有限公司 1 0.00002% 2
资产受让 三一技术装备有限公司 2 0.00003% 9
上海竹胜园地产有限公司及其子
资产受让 37 0.001% 14
公司
资产受让 湖南三一车身有限公司 57 0.001% 80
三一筑工科技股份有限公司及其
基建项目支出 1,956 0.03% 13,169
子公司
合计 585,417 9.59% 977,372
销售商品、材料 三一集团有限公司 5,865 0.08% 12,887
销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 0.00% 1
三一重装国际控股有限公司及其
销售商品、材料 66,851 0.87% 83,017
子公司
三一筑工科技股份有限公司及其
销售商品、材料 1,125 0.01% 3,035
子公司
销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 798 0.01% 2,758
三一重能股份有限公司及其子公
销售商品、材料 3,662 0.05% 6,370
司
销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 8,077 0.11% 16,172
销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 14 0.0002% 46
中富（亚洲）机械有限公司及其
销售商品、材料 10,682 0.14% 17,743
子公司
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 0.00% 2
销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 991 0.01% 3,000
销售商品、材料 PT.SANY MAKMUR PERKASA 24,593 0.32% 27,220
销售商品、材料 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 1
上海竹胜园地产有限公司及其子
销售商品、材料 43 0.001% 112
公司
树根互联股份有限公司及其子公
销售商品、材料 212 0.003% 405
司
销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 0.00% 1
销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 11 0.0001% 11
销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 3,033 0.04% 5,515
销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 242 0.003% 2,335
销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 53 0.001% 592
销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 1,318 0.02% 1,315
销售商品、材料 湖南三一云油能源有限公司 2 0.00003% 30
销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 5 0.0001% 14
销售商品、材料 长沙三银房地产开发有限公司 3 0.00004% 10
广州市易工品科技有限公司及其
销售商品、材料 36 0.0005% 2
子公司
销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 1,711 0.02% 9,904
销售商品、材料 三一能源装备有限公司 910 0.01% 2,504
中国康富国际租赁股份有限公司
销售商品、材料 0.00% 50
及其子公司
销售商品、材料 湖南道依茨动力有限公司 175 0.002% 339
株洲三一产业发展有限公司及其
销售商品、材料 9 0.0001% 10
子公司
销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 12 0.0002% 105
销售商品、材料 北京三一公益基金会 4 0.0001% 100
销售商品、材料 湖南三一车身有限公司 9 0.0001% 43
销售商品、材料 三一（重庆）智能装备有限公司 0.00% 4
销售商品、材料 广州华耀置业有限公司 1 0.00001% 7
销售商品、材料 三一技术装备有限公司 604 0.01% 615
销售商品、材料 湖南三湘银行股份有限公司 1 0.00001% 5
三一动能换电新能源科技发展
销售商品、材料 0.00% 1,585
（鄂州）有限公司
三一动能换电新能源科技发展
销售商品、材料 0.00% 1,146
（淄博）有限公司
销售商品、材料 三一锂能有限公司 0.00% 800
销售商品、材料 三一环境产业有限公司 3 0.00004% 25
销售商品、材料 三一氢能有限公司 1 0.00001% 1
销售商品、材料 三一硅能（株洲）有限公司 46 0.001% 10
销售商品、材料 三一氢能科技有限公司 0.00%
销售商品、材料 要务（深圳）科技有限公司 7 0.0001%
销售商品、材料 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 1
提供行政服务 三一能源装备有限公司 55 0.001% 75
提供行政服务 湖南道依茨动力有限公司 101 0.001% 184
提供行政服务 深圳三一云油科技有限公司 0.00% 40
三一重能股份有限公司及其子公
提供行政服务 275 0.004% 461
司
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 2 0.00003% 10
提供行政服务 三一集团有限公司 432 0.01% 2,337
三一重装国际控股有限公司及其
提供行政服务 2,419 0.03% 2,613
子公司
提供行政服务 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 1
提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 17 0.0002% 130
树根互联股份有限公司及其子公
提供行政服务 4 0.0001% 82
司
提供行政服务 上海三一科技有限公司 0.00% 10
上海竹胜园地产有限公司及其子
提供行政服务 1,423 0.02% 3,398
公司
提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 17 0.0002% 18
提供行政服务 三一石油智能装备有限公司 34 0.0004% 96
三一筑工科技股份有限公司及其
提供行政服务 850 0.01% 1,702
子公司
提供行政服务 北京市三一重机有限公司 0.00% 25
提供行政服务 三一环保科技有限公司 0.00% 10
提供行政服务 杭州力龙液压有限公司 14 0.0002% 25
提供行政服务 湖南三湘银行股份有限公司 0.00% 100
提供行政服务 湖南汽车制造有限责任公司 27 0.0004% 163
提供行政服务 湖南行必达网联科技有限公司 49 0.001% 165
提供行政服务 江苏三一环境科技有限公司 9 0.0001% 25
提供行政服务 三一（珠海）投资有限公司 0.00% 10
提供行政服务 湖南三一车身有限公司 4 0.0001% 14
提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 0.00% 10
提供行政服务 湖北三一卡车销售服务有限公司 0.00% 1
提供行政服务 昆山三一动力有限公司 58 0.001% 261
提供行政服务 湖南三一云油能源有限公司 1 0.00001% 20
提供行政服务 三一技术装备有限公司 116 0.002% 200
提供行政服务 长沙帝联工控科技有限公司 71 0.001% 200
提供行政服务 三一锂能有限公司 0.00% 12
提供行政服务 三一环境产业有限公司 1 0.00001% 1
株洲三一产业发展有限公司及其
提供行政服务 5 0.0001%
子公司
广州市易工品科技有限公司及其
提供行政服务 3 0.00004%
子公司
提供物流服务 湖南三一车身有限公司 2 0.00003% 12
提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 24 0.0003% 30
三一筑工科技股份有限公司及其
提供物流服务 1,012 0.01% 1,323
子公司
三一重装国际控股有限公司及其
提供物流服务 54,989 0.72% 60,328
子公司
提供物流服务 三一集团有限公司 7 0.0001% 10
提供物流服务 湖南汽车制造有限责任公司 259 0.003% 476
提供物流服务 湖南行必达网联科技有限公司 291 0.004% 400
提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 606 0.01% 807
提供物流服务 三一能源装备有限公司 44 0.001% 200
提供物流服务 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 25
提供物流服务 昆山三一动力有限公司 138 0.002% 600
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
提供物流服务 湖南道依茨动力有限公司 0.00% 400
提供物流服务 三一技术装备有限公司 0.00% 50
中富（亚洲）机械有限公司及其
提供物流服务 137 0.002% 380
子公司
提供物流服务 三一硅能（株洲）有限公司 0.00%
三一重装国际控股有限公司及其
提供机器加工服务 12 0.0002% 65
子公司
提供机器加工服务 三一技术装备有限公司 72 0.001% 140
提供机器加工服务 湖南汽车制造有限责任公司 321 0.004% 1,180
湖南三一智能产业私募股权基金
提供管理咨询服务 660 0.01% 674
企业（有限合伙）
无锡三一创业投资合伙企业（有
提供管理咨询服务 1,321 0.02% 1,400
限合伙）
提供劳务 杭州力龙液压有限公司 10 0.0001% 19
三一重装国际控股有限公司及其
提供劳务 253 0.003% 649
子公司
提供劳务 三一集团有限公司 42 0.001% 20
提供劳务 三一技术装备有限公司 0.00% 650
提供劳务 湖南汽车制造有限责任公司 13 0.0002% 20
三一筑工科技股份有限公司及其
提供劳务 28 0.0004% 53
子公司
三一重能股份有限公司及其子公
提供劳务 55 0.001% 55
司
提供劳务 三一锂能有限公司 0.00% 3
提供劳务 三一氢能有限公司 0.00% 3
提供劳务 北京市三一重机有限公司 13 0.0002%
提供劳务 三一硅能（株洲）有限公司 10 0.0001%
房屋租赁 三一集团有限公司 274 0.004% 383
三一重装国际控股有限公司及其
房屋租赁 402 0.01% 708
子公司
三一重能股份有限公司及其子公
房屋租赁 43 0.001% 60
司
房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 2
三一筑工科技股份有限公司及其
房屋租赁 1,089 0.01% 1,394
子公司
房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 11 0.0001% 400
房屋租赁 湖南汽车制造有限责任公司 0.00% 300
房屋租赁 三一技术装备有限公司 466 0.01% 800
房屋租赁 昆山三一动力有限公司 33 0.0004% 65
树根互联股份有限公司及其子公
房屋租赁 98 0.001% 95
司
房屋租赁 湖南道依茨动力有限公司 111 0.001% 250
房屋租赁 三一能源装备有限公司 24 0.0003% 30
房屋租赁 湖南三一云油能源有限公司 0.00% 2
上海竹胜园地产有限公司及其子
房屋租赁 230 0.003% 400
公司
房屋租赁 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 220
房屋租赁 湖南三峰科技有限公司 2 0.00003% 4
房屋租赁 三一氢能有限公司 6 0.0001% 6
关联交易 2022 年度 占同类交 2022 年预
交易类型 关联人
类别 发生额 易的比例 计总金额
房屋租赁 三一氢能科技有限公司 2 0.00003% 11
房屋租赁 三一锂能有限公司 0.00% 30
设备租赁 三一氢能科技有限公司 0.00% 50
三一重能股份有限公司及其子公
设备租赁 4,825 0.06% 12,000
司
三一重装国际控股有限公司及其
设备租赁 187 0.002% 650
子公司
三一筑工科技股份有限公司及其
设备租赁 0.00% 50
子公司
设备租赁 三一技术装备有限公司 12 0.0002% 100
资产转让 湖南三一电控科技有限公司 0.00% 6
资产转让 杭州力龙液压有限公司 30 0.0004% 70
资产转让 三一石油智能装备有限公司 20 0.0003% 191
三一重装国际控股有限公司及其
资产转让 78 0.001% 1,021
子公司
资产转让 三一集团有限公司 700 0.01% 937
三一重能股份有限公司及其子公
资产转让 1 0.00001% 130
司
三一筑工科技股份有限公司及其
资产转让 0.00% 615
子公司
资产转让 湖南易贸工控科技有限公司 1 0.00001% 10
资产转让 北京市三一重机有限公司 0.00% 1
资产转让 湖南行必达网联科技有限公司 8 0.0001% 39
资产转让 湖南汽车制造有限责任公司 0.00% 50
资产转让 湖南爱卡互联科技有限公司 9 0.0001% 10
资产转让 昆山三一动力有限公司 0.00% 1
资产转让 三一能源装备有限公司 37 0.0005% 55
上海竹胜园地产有限公司及其子
资产转让 1 0.00001% 405
公司
资产转让 三一技术装备有限公司 63 0.001% 105
资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 5
资产转让 湖南中宏融资租赁有限公司 2 0.00003% 15
资产转让 湖南道依茨动力有限公司 0.00% 20
资产转让 深圳三一云油科技有限公司 0.00% 2
资产转让 江苏三一环境科技有限公司 40 0.001% 300
资产转让 昆山三一环保科技有限公司 1 0.00001% 3
资产转让 三一环境产业有限公司 29 0.0004% 51
合计 206,250 2.71% 304,271
上述两类关联交易总计 791,667 1,281,643
（2）2021 年 12 月 10 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议及第七届监事会第十九次会议，
以及 2021 年 12 月 27 日召开的 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存
贷款及理财业务的议案》，公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财
产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。
单位：万元 币种：人民币
关联交易类型 关联方 期末存款余额 本期利息收入
银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 516,399 19,694
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 亿元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保发生
担保方与 担保是否
日期(协 担保 担保 担保物 担保是否 担保逾期 反担保情 是否为关 关联
担保方 上市公司 被担保方 担保金额 担保类型 已经履行
议签署 起始日 到期日 （如有） 逾期 金额 况 联方担保 关系
的关系 完毕
日)
三一重工股 按揭及融
份 有 限 公 司 公司本部 资租赁客 249.46 / / / 一般担保 / 否 否 / 否 否
及其子公司 户
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 185.47
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 249.46
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 619.26
报告期末对子公司担保余额合计（B） 392.19
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 641.65
担保总额占公司净资产的比例(%) 97.21
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 237.15
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 311.61
上述三项担保金额合计（C+D+E） 548.76
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财 自有资金 44.17 26.00 0.00
券商产品 自有资金 113.75 95.65 0.00
信托产品 自有资金 23.15 16.32 0.00
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
预 实
实 未来 减值
资 期 际
年化 际 是否 是否 准备
委托 金 报酬 收 收
委托理 委托理财 委托理财 资金 收益 收 经过 有委 计提
受托人 理财 来 确定 益 益
财金额 起始日期 终止日期 投向 率 回 法定 托理 金额
类型 源 方式 (如 或
情 程序 财计 (如
有) 损
况 划 有)
失
货币市
华夏银 自 非保
银行 场工
行股份 有 本浮
理财 50,000 2022-4-6 2023-4-25 具、债 3.80% 是 是
有限公 资 动收
产品 券、可
司 金 益
转债
货币市
华夏银 自 非保
银行 场工
行股份 有 本浮
理财 50,000 2022-4-6 2023-4-4 具、债 3.80% 是 是
有限公 资 动收
产品 券、可
司 金 益
转债
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
比 积
行 送 比例
数量 例 金 其他 小计 数量
新 股 (%)
(%) 转
股
股
一、有限售条件
股份
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
比 积
行 送 比例
数量 例 金 其他 小计 数量
新 股 (%)
(%) 转
股
股
其中：境内非国
有法人持股
境内自然
人持股
其中：境外法人
持股
境外自然
人持股
二、无限售条件
流通股份
资股
资股
三、股份总数 8,492,587,833 100 698,188 698,188 8,493,286,021 100
√适用 □不适用
报告期内，因公司员工股权激励计划股票期权自主行权导致公司股本增加 698,188 股。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 售股数 售股数 数 期
股权激励对
限制性股票 象授予的限
激励对象 制性股票在
锁定期
合计 0 0 22,386,250 22,386,250 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 948,891
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
(户)
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
股股东总数（户）
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有限售 质押、标记或冻结情况
股东名称 报告期内增 比例
期末持股数量 条件股份数 股份 股东性质
（全称） 减 (%) 数量
量 状态
三一集团有限公 境内非国
司 有法人
香港中央结算有
限公司
境内自然
梁稳根 0 235,840,517 2.78 无
人
中国证券金融股
份有限公司
中央汇金资产管
理有限责任公司
全国社保基金一
零三组合
中国工商银行－
上证 50 交易型开
-153,242 47,942,327 0.56 无 其他
放式指数证券投
资基金
中国人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产 36,879,044 37,129,044 0.44 无 其他
品－005L－CT001
沪
境内自然
向文波 1,200,000 32,793,189 0.39 1,200,000 无
人
境内自然
唐修国 1,000,000 29,777,150 0.35 1,000,000 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257
香港中央结算有限公司 688,153,459 人民币普通股 688,153,459
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946
全国社保基金一零三组合 61,000,000 人民币普通股 61,000,000
中国工商银行－上证 50 交易型开
放式指数证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－005L－CT001 37,129,044 人民币普通股 37,129,044
沪
向文波 31,593,189 人民币普通股 31,593,189
唐修国 28,777,150 人民币普通股 28,777,150
截止 2022 年 12 月 31 日，三一重工股份有限公司回购专用证券账户持有公司
前十名股东中回购专户情况说明
股票 6,683,934 股。
上述股东委托表决权、受托表决
不适用
权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的 前 10 名股东中，梁稳根、唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。
说明 其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
不适用
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市
持有的有限 交易情况
有限售条件
序号 售条件股份 新增可上市 限售条件
股东名称 可上市交
数量 交易股份数
易时间
量
向文波 1,200,000
年限制性股票激励计划（草案）》
俞宏福 1,000,000
年限制性股票激励计划（草案）》
唐修国 1,000,000
年限制性股票激励计划（草案）》
黄建龙 700,000
年限制性股票激励计划（草案）》
陈家元 608,800
年限制性股票激励计划（草案）》
王政 547,400
年限制性股票激励计划（草案）》
周国元 426,600
年限制性股票激励计划（草案）》
徐明 410,000
年限制性股票激励计划（草案）》
袁春燕 373,900
年限制性股票激励计划（草案）》
谈波 358,200
年限制性股票激励计划（草案）》
上述股东关联关 上述 10 名自然人股东中，唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致行动
系或一致行动的 人。其他股东之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。
说明
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称 三一集团有限公司
单位负责人或法定代表人 唐修国
成立日期 2000-10-18
主要经营业务 以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育
业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投
资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等
金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行
票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；机械设
备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业
务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；
建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、
再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转
让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工
程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、
隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件
的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；新能源
装备研发、制造与销售，新能源的技术开发与服务、能源合
同管理、售电服务；太阳能光伏电站系统集成及发电；风力
发电机及其部件、增速机、电气机械及器材（含防爆型）、
电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主
控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采
专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生
产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证
咨询服务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、
经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表
演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的
信息服务业务；广播电视节目制作。(依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外
无
上市公司的股权情况
其他情况说明 公司秉承“品质改变世界”的使命，充分发挥自主研发创新
优势，致力于将产品升级换代至世界一流水准，成为“数一
数二”的世界装备制造业的卓越领导者，为客户提供高品质
的产品与服务，为股东创造高额回报，帮助员工成功，努力
促进国家、社会及环境的和谐发展和共同进步。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
姓名 梁稳根
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 详见本报告“第四节 公司治理”。
过去 10 年曾控股的境内外上市公 三一重工股份有限公司（600031.SH）、三一重装国际控股
司情况 有限公司（00631.HK）、三一重能股份有限公司（688349.SH）
的实际控制人。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用√不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用√不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用√不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
三一重工股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了三一重工股份有限公司的财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资产负
债表，2022 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的三一重工股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了三一重工股份有限公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022
年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获
取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们
对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。
我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些
关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风
险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为
财务报表整体发表审计意见提供了基础。
关键审计事项： 该事项在审计中是如何应对：
工程机械设备收入确认
三一重工股份有限公司（以下简称“贵 在针对该关键事项的审计过程中，我们
公司”）及其子公司（以下简称“贵集团”） 执行了下列程序：
主要营业收入系工程机械设备的销售。贵集 （1）了解工程机械设备在不同销售模式下
团在综合考虑了下列因素的基础上，以商品 的业务流程，执行穿行测试了解管理层就工
控制转移时点确认收入：取得商品的现时收 程机械设备销售收入确认有关的内部控制循
款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的 环；执行内部控制测试评估关键内部控制实
转移、商品的法定所有权的转移、商品实物 施及运行的有效性；
资产的转移、客户接受该商品。 （2）检查主要客户的销售合同及相关定价
政策，以确定与收入确认和计量有关的条款
售收入人民币69,651,994元，贵公司实现工 收入确认政策；
程机械设备销售收入人民币12,412,048千 （3）对本年的收入交易采取抽样方法选取
元，由于收入是贵集团关键业绩指标之一， 样本，检查其销售合同、出库单、运输单、
产生错报的固有风险较高，因此我们将工程 出口报关单、入账记录及客户签收记录，检
机械设备收入的确认作为关键审计事项。 查收入确认是否与披露的会计政策一致；
（4）对资产负债表日前后确认的收入交
相关信息披露参见财务报表附注五、38 易，选取样本，核对客户签收记录及其他支
和附注七、54和附注十七、4。 持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的
会计期间；
（5）按照抽样原则，询证2022年12月31
日的应收账款余额及2022年度销售交易额。
应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事项
截至2022年12月31日，贵集团合并财务 在针对该关键事项的审计过程中，我们
报表中应收账款总额为人民币27,672,587 执行了下列程序：
千元，坏账准备余额人民币2,650,977千元， （1）执行穿行测试了解管理层与信用控
长期应收款总额为人民币18,415,715千元， 制、账款回收和评估应收账款、长期应收款
坏账准备余额人民币407,606千元，发放贷 及发放贷款和垫款减值准备相关的内部控
款和垫款总额为人民币11,632,338千元，坏 制；执行内部控制测试评估关键内部控制实
账准备余额人民币475,418千元；应收账款、 施及运行的有效性；
长期应收款及发放贷款和垫款账面价值合 （2）复核应收账款、长期应收款及发放贷
计占2022年12月31日合并财务报表中资产 款和垫款按信用风险特征的分组是否适当，
总额的34.13%。截至2022年12月31日，贵公每类组合的客户是否具有共同信用风险特
司财务报表中应收账款总额为人民币 征，对于单独计提坏账准备的应收账款、长
千元，应收账款账面价值占公司财务报表中 管理层对预计未来可收回金额做出估计的依
资产总额的1.85%。由于评估应收账款、长 据；
期应收款及发放贷款和垫款的预期信用损 （3）复核应用减值矩阵计算预期信用损失
失模型固有的复杂性，且该模型采用了多项 的关键假设的合理性，包括检查应收账款及
指标如前瞻性系数、历史损失率等，均涉及 长期应收款的账龄分析、历史损失率及管理
管理层的判断。因此，我们将应收账款、长 层对重大逾期应收账款及长期应收款做出估
期应收款及发放贷款和垫款的减值事项作 计的合理性；
为关键审计事项。 （4）评估发放贷款和垫款预期信用损失模
型的方法论以及相关参数的合理性，包括违
相关信息披露参见财务报表附注五、10 约概率、违约损失率、风险敞口、信用风险
和附注七、6、12、13、14、15 和附注十七、 显著增加等；评估管理层确定预期信用损失
（5）重新测算应收账款、长期应收款及发
放贷款和垫款按照预期损失模型计算的坏账
准备金额，复核减值准备的金额。
四、其他信息
三一重工股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不
包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估三一重工股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经
营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实
的选择。
治理层负责监督三一重工股份有限公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对三一重工股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用
者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于
截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三一重工股份有限公司不能持
续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
（6）就三一重工股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以
对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李 勇
（项目合伙人）
中国注册会计师：王士杰
中国 北京 2023 年 3 月 30 日
二、财务报表
合并资产负债表
编制单位: 三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 21,342,876 14,811,867
结算备付金
拆出资金 七、2 196,162 251,613
交易性金融资产 七、3 14,816,602 14,773,433
衍生金融资产 七、4 374,301 550,165
应收票据 七、5 588,860 513,475
应收账款 七、6 25,021,610 19,655,404
应收款项融资 七、7 294,478 737,778
预付款项 七、8 1,041,546 748,026
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、9 2,858,432 2,173,069
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、10 19,738,362 18,462,609
合同资产 七、11 58,548 78,717
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 七、12 11,716,466 11,677,264
其他流动资产 七、13 7,713,589 9,285,538
流动资产合计 105,761,832 93,718,958
非流动资产：
发放贷款和垫款 七、14 5,107,261 5,299,604
债权投资
其他债权投资
长期应收款 七、15 11,869,092 7,965,905
长期股权投资 七、16 2,239,051 2,333,487
其他权益工具投资 七、17 1,332,642 1,389,317
其他非流动金融资产 七、18 340,288 388,449
投资性房地产 七、19 152,323 144,893
固定资产 七、20 19,636,115 13,294,549
在建工程 七、21 3,970,818 7,417,579
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 七、22 443,878 181,935
无形资产 七、23 4,437,679 3,881,131
开发支出 七、24 478,797 506,964
商誉 七、25 47,501 46,495
长期待摊费用 七、26 73,208 33,511
递延所得税资产 七、27 2,499,337 1,598,676
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
其他非流动资产 七、28 364,779 355,090
非流动资产合计 52,992,769 44,837,585
资产总计 158,754,601 138,556,543
流动负债：
短期借款 七、29 4,540,048 5,777,989
向中央银行借款
拆入资金 七、30 6,523,735 2,556,308
交易性金融负债
衍生金融负债 七、31 241,152 517,911
应付票据 七、32 9,189,370 8,075,894
应付账款 七、33 19,718,314 20,484,070
预收款项
合同负债 七、34 1,896,704 1,765,531
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、35 3,166,739 2,297,035
应交税费 七、36 1,191,319 1,081,482
其他应付款 七、37 11,598,838 9,039,363
其中：应付利息
应付股利 350,315 92,868
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、38 2,091,989 2,466,345
其他流动负债 七、39 7,471,954 7,370,436
流动负债合计 67,630,162 61,432,364
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、40 21,624,937 9,602,665
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 七、41 308,068 122,382
长期应付款 七、42 1,473 7,138
长期应付职工薪酬 七、43 87,815 116,356
预计负债 七、44 220,606 221,635
递延收益 七、45 2,130,628 1,371,693
递延所得税负债 七、27 734,738 577,472
其他非流动负债 七、46 7,465 9,706
非流动负债合计 25,115,730 12,029,047
负债合计 92,745,892 73,461,411
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、47 8,493,286 8,492,588
其他权益工具
其中：优先股
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
永续债
资本公积 七、48 5,374,392 5,143,930
减：库存股 七、49 301,174 619,679
其他综合收益 七、50 -1,565,365 -1,811,649
专项储备 七、51
盈余公积 七、52 3,764,970 3,659,111
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 七、53 49,140,309 48,767,363
归属于母公司所有者权益（或股
东权益）合计
少数股东权益 1,043,047 1,404,224
所有者权益（或股东权益）合
计
负债和所有者权益（或股东
权益）总计
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司资产负债表
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 13,019,669 14,982,918
交易性金融资产 2,528,750 4,480,241
衍生金融资产 145,752 37,714
应收票据 23,281 24,717
应收账款 十七、1 846,061 2,345,550
应收款项融资 55,644 171,746
预付款项 52,810 2,553
其他应收款 十七、2 1,138,597 2,953,017
其中：应收利息
应收股利 1,100,000 2,900,000
存货 648,769 1,625,814
合同资产 22,925 27,096
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,000,357 2,830,149
流动资产合计 20,482,615 29,481,515
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 23,252,445 24,217,674
其他权益工具投资 1,207,022 1,261,761
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
其他非流动金融资产 239,945 273,436
投资性房地产 6,698 8,145
固定资产 250,752 60,940
在建工程 88,566 81,110
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 434 543
无形资产 76,156 55,456
开发支出 52,531
商誉
长期待摊费用 2,624
递延所得税资产 78,645 50,620
其他非流动资产 60,332 64,413
非流动资产合计 25,316,150 26,074,098
资产总计 45,798,765 55,555,613
流动负债：
短期借款 728,921 1,607,396
交易性金融负债
衍生金融负债 3,554 122,572
应付票据
应付账款 926,964 2,644,205
预收款项
合同负债 19,647 11,525
应付职工薪酬 273,385 202,177
应交税费 15,996 50,396
其他应付款 12,677,791 18,391,253
其中：应付利息
应付股利 1,015 14,518
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 653,549 1,134,101
其他流动负债 1,711,884 3,100,993
流动负债合计 17,011,691 27,264,618
非流动负债：
长期借款 8,643,000 5,955,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 104 208
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 360,504 315,601
递延收益 53,501 48,987
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,057,109 6,319,796
负债合计 26,068,800 33,584,414
所有者权益（或股东权益）：
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
实收资本（或股本） 8,493,286 8,492,588
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,298,817 6,068,013
减：库存股 301,174 619,679
其他综合收益 554,528 605,749
专项储备
盈余公积 3,265,431 3,159,572
未分配利润 1,419,077 4,264,956
所有者权益（或股东权益）
合计
负债和所有者权益（或股
东权益）总计
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并利润表
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2022 年度 2021 年度
一、营业总收入 80,822,133 106,873,394
其中：营业收入 七、54 80,018,098 106,113,346
利息收入 804,035 760,048
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 77,116,219 95,257,172
其中：营业成本 七、54 60,799,763 78,679,820
利息支出 363,981 297,839
手续费及佣金支出 14,273 3,052
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、55 368,406 422,273
销售费用 七、56 6,301,590 6,699,289
管理费用 七、57 2,638,892 2,770,527
研发费用 七、58 6,922,913 6,508,888
财务费用 七、59 -293,599 -124,516
其中：利息费用 624,868 281,833
利息收入 696,432 663,813
加：其他收益 七、60 1,116,707 1,727,063
投资收益（损失以“－”号填列） 七、61 746,047 1,045,257
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 26,622 -16,794
以摊余成本计量的金融资产终止确
-21,819 -99,577
认收益
项目 附注 2022 年度 2021 年度
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 七、62 -250,263 53,554
信用减值损失（损失以“-”号填列） 七、63 -560,598 -704,631
资产减值损失（损失以“-”号填列） 七、64 -103,987 -5,414
资产处置收益（损失以“－”号填列） 七、65 93,172 75,190
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,746,992 13,807,241
加：营业外收入 七、66 225,630 155,724
减：营业外支出 七、67 140,217 107,035
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,832,405 13,855,930
减：所得税费用 七、68 427,820 1,530,249
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,404,585 12,325,681
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 252,411 -3,096
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（1）重新计量设定受益计划变动额 -12,790 -2,332
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 -64,147 278,427
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -34,363 224,889
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -10,059 32,837
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 8,972 -864
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 364,707 -505,264
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 七、69 4,656,996 12,322,585
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 4,525,122 12,061,057
（二）归属于少数股东的综合收益总额 131,874 261,528
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.5055 1.4287
（二）稀释每股收益(元/股) 0.5055 1.4284
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-15,255 千元, 上期被合
并方实现的净利润为： 0 千元。
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司利润表
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2022 年度 2021 年度
一、营业收入 十七、4 13,683,924 10,604,372
减：营业成本 十七、4 13,406,500 10,419,209
税金及附加 25,683 6,228
销售费用 155,543 96,806
管理费用 611,385 594,569
研发费用 282,330 94,865
财务费用 -8,335 -60,346
其中：利息费用 379,099 377,807
利息收入 392,053 560,192
加：其他收益 138,398 8,303
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 1,633,439 3,371,514
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,385 -30,439
以摊余成本计量的金融资产终止确
认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 149,852 231,080
信用减值损失（损失以“-”号填列） -50,252 -86,117
资产减值损失（损失以“-”号填列） -30 -2,142
资产处置收益（损失以“－”号填列） -1,598 -323
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,080,627 2,975,356
加：营业外收入 8,104 2,579
减：营业外支出 43,290 19,418
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,045,441 2,958,517
减：所得税费用 -13,154 -16,324
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,058,595 2,974,841
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后净额 -49,803 283,587
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -46,439 284,181
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -3,364 -594
六、综合收益总额 1,008,792 3,258,428
七、每股收益：
项目 附注 2022 年度 2021 年度
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并现金流量表
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2022年度 2021年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 76,630,771 112,023,128
客户贷款及垫款净减少额 547,971
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 3,951,597 1,250,002
存放中央银行和同业款项净减少额 74,339 76,581
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 810,994 755,549
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,602,550 2,008,736
收到其他与经营活动有关的现金 七、70 3,718,983 3,025,204
经营活动现金流入小计 88,337,205 119,139,200
购买商品、接受劳务支付的现金 61,143,677 81,535,016
客户贷款及垫款净增加额 483,088
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 362,424 269,458
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 9,718,295 9,332,939
支付的各项税费 3,843,297 6,416,681
支付其他与经营活动有关的现金 七、70 9,170,749 9,197,785
经营活动现金流出小计 84,238,442 107,234,967
经营活动产生的现金流量净额 4,098,763 11,904,233
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,251,853 12,929,459
取得投资收益收到的现金 4,268,423 3,110,996
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、70 363,441 346,980
投资活动现金流入小计 11,010,619 16,710,869
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 5,665,026 10,299,972
项目 附注 2022年度 2021年度
的现金
投资支付的现金 6,776,239 15,087,347
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、70 407,596 611,756
投资活动现金流出小计 12,848,861 25,999,075
投资活动产生的现金流量净额 -1,838,242 -9,288,206
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 696,919 345,769
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,250 45
取得借款收到的现金 56,720,129 33,607,819
收到其他与筹资活动有关的现金 七、70 1,705,795 1,099,468
筹资活动现金流入小计 59,122,843 35,053,056
偿还债务支付的现金 48,941,591 29,427,693
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,723,813 5,614,143
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 174,777 53,195
支付其他与筹资活动有关的现金 七、70 631,000 1,326,592
筹资活动现金流出小计 54,296,404 36,368,428
筹资活动产生的现金流量净额 4,826,439 -1,315,372
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -85,442 -16,610
五、现金及现金等价物净增加额 7,001,518 1,284,045
加：期初现金及现金等价物余额 5,694,253 4,410,208
六、期末现金及现金等价物余额 12,695,771 5,694,253
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司现金流量表
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2022年度 2021年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 17,084,017 9,619,519
收到的税费返还 13,787 6,340
收到其他与经营活动有关的现金 1,903,338 10,049,733
经营活动现金流入小计 19,001,142 19,675,592
购买商品、接受劳务支付的现金 15,641,015 11,156,196
支付给职工及为职工支付的现金 783,437 711,187
支付的各项税费 200,650 30,263
支付其他与经营活动有关的现金 8,161,110 1,660,633
经营活动现金流出小计 24,786,212 13,558,279
经营活动产生的现金流量净额 -5,785,070 6,117,313
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,810,323 12,239,886
取得投资收益收到的现金 4,237,649 2,251,120
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,744,251
项目 附注 2022年度 2021年度
收到其他与投资活动有关的现金 427,719 1,141,248
投资活动现金流入小计 17,482,988 17,415,520
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
投资支付的现金 3,284,915 10,753,883
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 3,199,202 8,161,642
支付其他与投资活动有关的现金 191,519 1,388,500
投资活动现金流出小计 6,997,339 20,522,386
投资活动产生的现金流量净额 10,485,649 -3,106,866
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 693,669 345,724
取得借款收到的现金 22,726,814 21,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 23,420,483 21,345,724
偿还债务支付的现金 22,699,000 17,951,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,217,216 5,408,587
支付其他与筹资活动有关的现金 122 342
筹资活动现金流出小计 26,916,338 23,359,929
筹资活动产生的现金流量净额 -3,495,855 -2,014,205
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -583 -23
五、现金及现金等价物净增加额 1,204,141 996,219
加：期初现金及现金等价物余额 2,290,314 1,294,095
六、期末现金及现金等价物余额 3,494,455 2,290,314
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并所有者权益变动表
单位:千元 币种:人民币
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东 所有者权益
具 权益 合计
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
一、上年年末余额 8,492,588 5,143,930 619,679 -1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132
加：会计政策变更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初余额 8,492,588 5,143,930 619,679 -1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 698 230,462 -318,505 246,284 105,859 372,946 1,274,754 -361,177 913,577
填列）
（一）综合收益总额 252,320 4,272,802 4,525,122 131,874 4,656,996
（二）所有者投入和
减少资本
通股
有者投入资本
有者权益的金额
（三）利润分配 105,859 -3,905,892 -3,800,033 -445,727 -4,245,760
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东 所有者权益
具 权益 合计
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
备
-3,800,033 -3,800,033 -445,727 -4,245,760
东）的分配
（四）所有者权益内
-6,036 6,036
部结转
本（或股本）
本（或股本）
损
动额结转留存收益
-6,036 6,036
转留存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 8,493,286 5,374,392 301,174 -1,565,365 3,764,970 59,244 49,140,309 64,965,662 1,043,047 66,008,709
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东 所有者权益
具
实收资本 减：
库存 其他综合收 专项储 一般风 其 权益 合计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
一、上年年末余额 8,478,507 5,284,548 713,803 -1,544,874 3,361,627 59,244 41,794,440 56,719,689 1,677,696 58,397,385
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企
业合并
其他
二、本年期初余额 8,478,507 5,284,548 713,803 -1,544,874 3,361,627 59,244 41,794,440 56,719,689 1,677,696 58,397,385
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 14,081 -140,618 -94,124 -266,775 297,484 6,972,923 6,971,219 -273,472 6,697,747
填列）
（一）综合收益总额 27,693 12,033,364 12,061,057 261,528 12,322,585
（二）所有者投入和
减少资本
通股
有者投入资本
有者权益的金额
（三）利润分配 297,484 -5,354,909 -5,057,425 -9,635 -5,067,060
备
-5,057,425 -5,057,425 -9,635 -5,067,060
东）的分配
（四）所有者权益内 -294,468 294,468
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东 所有者权益
具
实收资本 减：
库存 其他综合收 专项储 一般风 其 权益 合计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
部结转
本（或股本）
本（或股本）
损
动额结转留存收益
-294,468 294,468
转留存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 8,492,588 5,143,930 619,679 -1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司所有者权益变动表
单位:千元 币种:人民币
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 所有者权益合
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 计
一、上年年末余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199
三、本期增减变动金额（减少
以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -49,803 1,058,595 1,008,792
（二）所有者投入和减少资本 698 230,804 -318,505 550,007
资本
的金额
（三）利润分配 105,859 -3,905,892 -3,800,033
-3,800,033 -3,800,033
配
（四）所有者权益内部结转 -1,418 1,418
本）
本）
留存收益
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 所有者权益合
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 计
-1,418 1,418
益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 所有者权益
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 合计
一、上年年末余额 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益总额 283,587 2,974,841 3,258,428
（二）所有者投入和减少资本 14,081 305,310 -94,124 413,515
额
（三）利润分配 297,484 -5,354,909 -5,057,425
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合收 所有者权益
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 益 合计
（四）所有者权益内部结转 -58,098 58,098
收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
三、公司基本情况
√适用 □不适用
三一重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经湖南省人民政府以湘政函
[2000]209 号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而设立的股份有限公司。
人营业执照。公司在 2016 年 6 月 15 日经北京市工商行政管理局核准，已办理三证合一，目前的
社会统一信用代码为 91110000616800612P。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55 号文核准，本公司于 2003 年 6 月 18 日向
社会公开发行人民币普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 15.56 元，并
于 2003 年 7 月 3 日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为 240,000,000 元。
以股权分置改革方案实施的股权登记日（2005 年 6 月 15 日）公司总股本 240,000,000 股、流通
股 60,000,000 股为基数，由非流通股股东向流通股股东支付总额为 21,000,000 股公司股票和
股公司股票和 8 元现金对价。本次股权分置改革方案实施后，公司所有股份均为流通股股份，其
中有限售条件的股份总数为 159,000,000 股，占总股本的 66.25%，非限售条件的股份总数为
经公司 2004 年股东大会决议， 公司以 2004 年 12 月 31 日的股本总数 240,000,000 股为基数，
以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本（股权登记日为 2005 年 6 月 29 日，除权日为 2005
年 6 月 30 日），共转增 240,000,000 元股本，转增后公司总股本为 480,000,000 元。
经公司 2006 年股东大会决议， 公司以 2006 年 12 月 31 日的股本总数 480,000,000 股为基数，
以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本（股权登记日为 2007 年 4 月 20 日，除权日为 2007
年 4 月 23 日），共转增 480,000,000 元股本，转增后公司总股本为 960,000,000 元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］160 号文件核准，公司于 2007 年 7 月 26 日
向中海基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、无锡亿利大机械有限公司、新华人寿保险股
份有限公司、中信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、中融国际信托投资有限公司、JF
资产管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司及长盛基金管理有限公司等十位投资者发行人民
币普通股（A 股）新股 32,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 33 元，发行后公司总股本
经公司 2007 年股东大会决议， 公司以 2007 年 12 月 31 日的股本总数 992,000,000 股为基数，
向全体股东每 10 股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比
例转增股本（股权登记日为 2008 年 7 月 9 日，除权、除息日为 2008 年 7 月 10 日），实施派送红
股和资本公积金转增股本后，公司股本总数为 1,488,000,000 股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1496 号文核准，公司于 2010 年 1 月 25 日向梁稳
根等 10 名自然人发行人民币普通股（A 股）新股 119,133,574 股，每股面值 1.00 元，每股发行
价 16.62 元，发行后公司股本总数为 1,607,133,574 股。
经公司 2009 年股东大会决议，公司以股本总数 1,607,133,574 股为基数，向全体股东每 10
股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比例转增股本（股权
登记日为 2010 年 6 月 23 日，除权、除息日为 2010 年 6 月 24 日），实施派送红股和资本公积金
转增股本后，公司股本总数为 2,410,700,361 股。
经公司 2010 年第三次临时股东大会决议，公司以股本总数 2,410,700,361 股为基数，向全体
股东每 10 股送红股 11 股（股权登记日为 2010 年 10 月 21 日，除权、除息日为 2010 年 10 月 22
日），实施派送红股后，公司股本总数为 5,062,470,758 股。
经公司 2010 年度股东大会决议，公司以股本总数 5,062,470,758 股为基数，向全体股东每
年 4 月 22 日），实施派送红股后，公司股本总数为 7,593,706,137 股。
经公司 2012 年第一次临时股东大会决议，公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予限制性股票，
限制性股票激励对象于 2013 年 1 月 15 日完成认购 22,797,900 股。2013 年 1 月 31 日，公司完成
登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总股本变
更为 7,616,504,037 股。
经公司 2015 年 7 月 7 日第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司注销部分股票期权
和回购注销部分限制性股票的议案》，公司 2016 年 8 月 17 日回购限制性股票 5,657,250 股，公
司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总
股本变更为 7,610,846,787 股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，公司于 2016 年 1 月 18 日在上海
证券交易所挂牌交易向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券，每张面值
截至 2016 年 12 月 31 日，因转股形成的股份数量为 21,736 股，公司总股本变更为 7,610,868,523
股。
经公司 2016 年 11 月 7 日召开的 2016 年度第二次临时股东大会决议，公司于 2016 年 12 月 8
日首次授予限制性股票，限制性股票激励对象于 2016 年 12 月 23 日完成认购 47,077,813 股。2017
年 1 月 3 日，公司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登
记证明，公司总股本变更为 7,657,946,336 股。
公司 2017 年 8 月 31 日注销股权激励限制性股票 14,412,000 股，2017 年 11 月 29 日完成股
权激励限制性股票共计 10,819,863 股的授予登记，2017 年度因可转债持有人换股增加无限售条
件流通股 13,856,461 股。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本为 7,668,210,660 股。
公司 2018 年 1 月 29 日注销股权激励限制性股票 196,000 股，2018 年 6 月 6 日注销股权激励
限制性股票 492,660 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的第一期限制性股票 21,433,579 股
于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市，公司 2018 年 12 月 6 日注销股权激励限制性股票 827,000 股，
股票期权自主行权增加无限售条件流通股 94,601,132 股。截至 2018 年 12 月 31 日，公司总股本
为 7,800,711,422 股。
公司 2019 年 5 月 17 日注销股权激励限制性股票 481,100 股，2019 年 8 月 1 日回购注销股权
激励限制性股票 5,026,276 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁
月 6 日解锁并上市，2019 年 11 月 29 日回购注销股权激励限制性股票 2,728,650 股，公司 2019
年因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 564,797,226 股，2019 年度股权激励对象股票期权
自主行权增加无限售条件流通股 68,973,625 股。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总股本为
票 4,443,732 股于 2020 年 7 月 2 日解锁并上市，2020 年度因股权激励对象股票期权自主行权增
加无限售条件流通股 52,949,310 股。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,478,506,732 股。
年 12 月 31 日，公司总股本为 8,492,587,833 股。
案》，公司向激励对象授予 22,386,250 股限制性股票，于 2022 年 9 月 28 日收到中国证券登记结
算有限公司通知，完成股票过户登记。截止 2022 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,493,286,021
股。
本公司及其附属公司主要经营活动为：混凝土机械、挖掘机械、起重机械、路面机械及桩工
机械的生产、销售与维修、金融服务。
本公司的母公司为三一集团有限公司，最终控制人为梁稳根先生。
本财务报表页经本公司董事会于 2023 年 3 月 30 日决议批准报出。
√适用 □不适用
合并报表范围及其变化情况，参见本附注八、合并范围的变更、本附注九、在其他主体中的
权益。
四、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，
本财务报表均以历史成本为计量基础。
持有待售的处置组，按照账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低列报。资产如果发
生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准
备的计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认和计量以及存货计价方法。
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产或从发放贷款起至实现现金或现金等价物的
期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
本公司的记账本位币为人民币。
本公司下属子公司、合营安排及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账
本位币，编制财务报表时折算为人民币。
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。
合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的
商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中
的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，以不早于合并方和被合并方同处于最终控制
方的控制下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表的比较报表，并将合并
而增加的净资产在比较报表中调整股东权益。
非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
值计量。
支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买
方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为
商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性
证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购
买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证
券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，
是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主
体等）。
编制合并财务报表时，对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策或会计年度，已按照
本公司的会计政策或会计年度调整一致。本公司内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、
权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，
其余额仍冲减少数股东权益。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公司
取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日
确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期
期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同
合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本公司重新评估是
否控制被投资方。
不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份
额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售
其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确
认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指企业持有的期
限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险
很小的投资。
√适用 □不适用
本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性
项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费
用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易
发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用
公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他
综合收益。
对于境外经营，本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的
资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，
其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率
折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将
与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动
对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），
即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流
量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对
该金融资产的控制。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债
被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被
实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同
现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金
融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。当且仅当本公司改变管理金融
资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应
收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类：
以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务
模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅
为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，
其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额
确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其
他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入
当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，
之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，
采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。只有能够消除或显著减少会计错
配时，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
企业在初始确认时将某金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后
不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能在初始确认后重新指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。
按照上述条件，本公司指定的这类金融资产主要包括投资的公开发行的债券，详见附注七、3。
除了签发的财务担保合同及由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资
产所形成的金融负债以外，本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，以摊余成本计量的金融负债的相关交易费用计
入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债
的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金
融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入
当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后
续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价
值变动计入当期损益；如果由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会
造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）
计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的债务工具投资、及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的
预期信用损失金额计量损失准备。
除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估
其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一
阶段，本公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实 际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第
二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实 际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整
个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于
资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特
征，以组合为基础评估金融工具的预期信用损失。
关于本公司对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量
的假设等披露参见附注十。
计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无
偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金
融资产的账面余额。
财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失
的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确
认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定
的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。
本公司使用衍生金融工具，例如以外汇远期合同、商品远期合同和利率互换，分别对汇率风
险、商品价格风险和利率风险进行套期。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值
进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公
允价值为负数的确认为一项负债。除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损
失直接计入当期损益。
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保
金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被
要求偿还的最高金额。
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具
√适用 □不适用
存货包括原材料、在产品、库存商品等。
存货在取得时按计划成本计价，对原材料的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异
科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。领用和发出时
按加权平均法计价。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法
进行摊销。
存货的盘存制度采用永续盘存制。
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用以及相关税费后的金额。除备品备件等单价较低的存货外，按单个存货项目计算存货
跌价准备。备品备件等单价较低的存货按其实际状况，按存货类别计提跌价准备。
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之
外的其他因素。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
√适用 □不适用
主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类
别。同时满足下列条件的划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，
在当前状况下即可立即出售，出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划做出决议且获得确定
的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求相关权利机构或者监管部门批准后方可出
售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的 ，无论出售后
是否保留部分权益性投资，满足持有待售划分条件的，在个别财务报表中将对子公司投资整体划
分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
持有待售的非流动资产或处置组(除金融资产、递延所得税资产外)，其账面价值高于公允价值减
去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为
资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产及减值准备，持有待售的非流动资产或者
处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销。
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
债权投资主要核算以摊余成本计量的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否
已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他债权投资主要核算以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资等。本公司依
据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预
期信用损失的金额计量减值损失。
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
√适用 □不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长
期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，
冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的
其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期
股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。购买日之前持有的股权投资作为
金融工具计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时全部转入留存收益。通过非
同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步
实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新
增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发
行的权益性证券的公允价值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投
资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该
项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具
的则全额结转。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确
定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费
用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允
价值作为初始投资成本；通过非货币性资产交换取得的，按照《企业会计准则第 7 号——非货币
性资产交换》确定初始投资成本；通过债务重组取得的，按照《企业会计准则第 12 号——债务
重组》确定初始投资成本。
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核
算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，
是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但
并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其
他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认
应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，
按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照
应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），
对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位
宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认
被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资
的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其
他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按
金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的
差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核
算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时
全部转入当期投资收益。
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
采用成本计量模式
投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土
地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关
的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计
入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致
的政策进行折旧或摊销。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账
面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的
账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公
允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后计入当期损益。
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部
分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。
固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资
产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 15-40 年 0-3% 2.43-6.67%
机器设备 年限平均法 4-15 年 0-3% 6.47-25.00%
运输工具 年限平均法 8-10 年 0-3% 9.70-12.50%
经营租赁租出设备 年限平均法 4-6 年 0-3% 16.17-25.00%
办公设备及其他 年限平均法 2-15 年 0-3% 6.47-50.00%
本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必
要时进行调整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定
可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
√适用 □不适用
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费
用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达
到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。之后发生的借款费用计入当期损益。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
（1）专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额
确定。
（2）占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占
用一般借款的加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要
的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间
发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
本公司使用权资产类别主要包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备及其他。
在租赁期开始日，本公司将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，包括：
租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已
享受的租赁激励相关金额；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租
赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司后续采用年限
平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租
赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公
司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠
地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本公司带来经
济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。
各项无形资产的使用寿命如下：
项目 使用寿命
土地使用权 50 年
商标权 10 年
Putzmeister 专营权 10 年
专有技术 5 年
软件 5 年
其他 5-50 年
本公司取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土
地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用
权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了，
对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资
产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按
上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，
于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：
完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售
的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源
和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资
产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
√适用 □不适用
本公司对除存货、合同资产、递延所得税、持有待售资产、金融资产外的资产减值，按以下
方法确定：
本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将
估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，
无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也
每年进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资
产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于
本公司确定的报告分部。
对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产
组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账
面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者
资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
√适用 □不适用
长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
项目 摊销期限
装修费用 10 年
其他 3-10 年
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务，如企业在转让承诺
的商品或服务之前已收取的款项。同一合同下合同资产和合同负债以净额列示。
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种
形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公
司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产
成本或当期损益。
本公司运作一项设定受益退休金计划，该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划未注
入资金，设定受益计划下提供该福利的成本采用预期累积福利单位法。
设定受益退休金计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，资产上限影响的变动（扣除包
括在设定受益计划净负债利息净额中的金额）和计划资产回报（扣除包括在设定受益计划净负债
利息净额中的金额），均在资产负债表中立即确认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东
权益，后续期间不转回至损益。
在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：修改设定受益计划时；本公司确认相关
重组费用或辞退福利时。
利息净额由设定受益计划净负债或净资产乘以折现率计算而得。本公司在利润表的管理费用、
财务费用中确认设定受益计划净义务的如下变动：服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本
和结算利得或损失；利息净额，包括计划资产的利息收益、计划义务的利息费用以及资产上限影
响的利息。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利
净负债或净资产，但变动均计入当期损益或相关资产成本。
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价
值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定
租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁
负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未
纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本
的除外。 租赁付款额包括固定付款额及实质固定付款额扣除租赁激励后的金额、取决于指数或比
率的可变租赁付款额、根据担保余值预计应支付的款项，还包括购买选择权的行权价格或行使终
止租赁选择权需支付的款项，前提是本公司合理确定将行使该选择权或租赁期反映出本公司将行
使终止租赁选择权。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确
定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际
行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
√适用 □不适用
除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务
同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价
值进行调整。以预期信用损失进行后续计量的财务担保合同列示于预计负债。
√适用 □不适用
股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，
是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后
立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内
的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，按照授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公允价值参见附注十三。
对由于未满足非市场条件或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。
股份支付协议中规定了市场条件或非可行权条件的，无论是否满足市场条件或非可行权条件，只
要满足所有其他业绩条件或服务期限条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此
外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增
加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金
额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股
份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是
用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的
替代权益工具进行处理。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。初始按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立
即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的
服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担
负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的 每
个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
□适用 √不适用
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
收入在公司履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取
得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的
经济利益。
销售商品合同
本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务，并不再对该商品保留通
常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，通常在综合考虑了下列因素的基础上，以设备
出库向客户交付并经验收时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和
报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。
提供服务合同
本公司与客户之间的提供服务合同所应履行的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取得
并消耗本公司履约所带来的经济利益，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约
部分收入款项，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进
度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确
定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履
约进度能够合理确定为止。
可变对价
本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易
价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
重大融资成分
对于合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金
支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率，
将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预
计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司未考虑合同中存在的重
大融资成分。
质保义务
根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的工程机械设备提供质量保证。对于为向客户
保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商
品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证
期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。
金融服务
利息收入或利息支出以实际利率计量。实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间
将其预计未来现金流入或流出折现至其金融工具或金融负债账面净值的利率。利息收入的计量需
要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不
包括未来贷款损失。如果本公司对未来收入或支出的估计发生改变，金融资产或负债的账面价值
亦可能随之调整。由于调整后的账面价值是按照原实际利率计算而得，变动也计入利息收入或利
息支出。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，
按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可
靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文
件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资
产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并
在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直
接计入当期损益。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期
计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前
被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
√适用 □不适用
本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作
为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额
产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。
各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：
（1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易
中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不
影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产，除非：
（1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用
来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期
收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方
式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于
资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可
供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额
结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一
税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具
有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当
期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁的识别
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期
间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定
合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获
得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别
资产的使用。
单独租赁的识别
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处
理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：
（1）承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；
（2）该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。
租赁和非租赁部分的分拆
合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司作为出租人和承租人时，将租赁和非租赁部分
不进行分拆，将各租赁部分及与其相关的非租赁部分分别合并为租赁进行处理。
租赁期的评估
租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本公司有续租选择权，即有权选择续
租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止
租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止
租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响本公司是否合理确定
将行使相应选择权的，本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租
赁选择权进行重新评估。
a)作为承租人的会计处理
本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，
对租赁确认使用权资产和租赁负债。
使用权资产的处理详见附注五、28 使用权资产。
租赁负债的处理详见附注五、34 租赁负债
对于短期租赁和低价值租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成
本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
租赁变更
租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项 或
多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
（1）该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
（2）增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新确定租赁期，
并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租
赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期
间的租赁内含利率的，采用租赁变更生效日的本公司增量借款利率作为折现率。
就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：
（1）租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司调减使用权资产的账面价值，以反
映租赁的部分终止或完全终止，部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益；
（2）其他租赁变更，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
b)作为出租人的会计处理
租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，
除此之外的均为经营租赁。
对于经营租赁：
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时
计入当期损益。
经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前
租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
对于融资租赁：
在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公 司
对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投 资
净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司取得的未纳
入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
本公司作为融资租赁的生产商或经销商出租人时，在租赁期开始日，本公司按照租赁资产公
允价值与租赁收款额按市场利率折现的现值两者孰低确认收入，并按照租赁资产账面价值扣除未
担保余值的现值后的余额结转销售成本。本公司为取得融资租赁发生的成本，在租赁期开始日计
入当期损益。
融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
（1）该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
（2）增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
未作为一项单独租赁进行会计处理的融资租赁变更，本公司分别下列情形对变更后的租赁进
行处理：
（1）假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日
开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的
账面价值；
（2）假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照附注五、10 关
于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根
据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出
租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10 对该金融资
产进行会计处理。
c)售后租回交易
本公司按照附注五、38 评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根
据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出
租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10 对该金融资
产进行会计处理。
√适用 □不适用
回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行（含再融
资）、回购、出售或注销自身权益工具，作为权益的变动处理。
本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。
按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时
区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，
归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值
累计折旧。
本公司于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和权益工具投资。公允价值，是指
市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价
格。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用
相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察
输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
(1).重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2022 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
√适用 □不适用
编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、
资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定
性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
在应用本公司的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影
响的判断：
经营租赁——作为出租人
本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，根据租赁合同的条款，本公司保留了
这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。
业务模式
金融资产于初始确认时的分类取决于本公司管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，
本公司考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险
及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标
时，本公司需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。
合同现金流量特征
金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量
是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，
需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提
前还款特征的公允价值是否非常小等。
以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致
未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
金融工具减值和合同资产减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出
重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时，
本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的
预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的
减值损失金额。
除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。
对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测
试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金
流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类
似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当
的折现率确定未来现金流量的现值。
开发支出
确定资本化的金额时，管理层必须作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预
计受益期间的假设。
递延所得税资产
在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣
亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和
金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
预计负债及预提费用
本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违
约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可
能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估
计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过
程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预
计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，并综合考虑与维修事项有关的风险、不确定性等因
素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
其中，如附注十四、2 所述，本公司会为有融资需求的客户向融资机构提供按揭及融资担保，
并根据担保义务可能发生的损失计提预计负债。预计负债时已考虑了本公司历史上实际履行担保
义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据，并综合考虑与担保义务有关的风险、不
确定性及货币时间价值等因素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
以可变现净值为基础计提存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧
和呆滞的存货，计提存货跌价准备。本公司将于每个资产负债表日对单个存货项目是否陈旧和呆
滞、可变现净值是否低于存货成本进行重新估计。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售
性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产
负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计
被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方
法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关
性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的
公允价值产生影响。
股份支付
本公司实施了限制性股票及股票期权激励计划，用以换取职工提供的服务，对该计划以授予
职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务才可行权的情
况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费
用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新情况的发展变化，并根据公司未来的业绩预
测是否满足激励计划规定的业绩条件，如果根据最新获取证据表明前期的业绩估计与激励计划的
业绩条件不一致，则对所授予的权益工具数量的最佳估计进行修正。
对业绩的预测需要本公司管理层判断，以决定是否满足行权条件。
折旧及摊销
本公司于资产达到预定可使用状态起按有关的估计使用寿命及净残值以年限平均法计算固定
资产的折旧及无形资产的摊销，反映了管理层就本公司拟从使用该固定资产及无形资产获得未来
经济利益的期间的估计。
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提
折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用
寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生
重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
六、税项
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
应税收入分别按 13%、9%的税率计算销项税，利息
及手续费和部分现代服务业按 6%的税率计算销项
增值税 13%、9%、6%
税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计
缴增值税。
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的 5%、7%计缴。 5%、7%
企业所得税按应纳税所得额的 25%计缴。除享有税
收惠的子公司外，其余境内子公司企业所得税按应
企业所得税 15%、25%
纳税所得额的 25%计缴；注册在境外的子公司根据
当地税法要求适用当地企业所得税税率
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
复审取得 GR202032000697 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202121003126 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
资格复审取得 GR202043001870 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
业资格复审取得 GR202243001264 高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
企业资格复审取得 GR202043001947 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202243000578 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202243000427 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
企业资格复审取得 GR202043000776 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202043002416 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202243001673 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
资格复审取得 GR202032001044 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
术企业资格认定复审取得 GR202231009731 号高新技术企业证书， 本期按 15%税率缴纳企业所得税；
术企业资格认证取得 GR202233001612 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
术企业资格复审取得 GR202211006270 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202043000045 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202143000282 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202143000493 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
业所得税的优惠政策，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202243003014 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202233011437 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
GR202243000162 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 3,321 1,309
银行存款 20,376,601 13,984,610
其他货币资金 962,954 825,948
合计 21,342,876 14,811,867
其中：存放在境外的款项总额 6,049,313 1,336,869
存放财务公司存款
其他说明
其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金、按揭保证金及存放中央银行准备金等
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
拆放境内银行同业款项 196,162 251,613
合计 196,162 251,613
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 3,378,613 5,269,905
其中：
债务工具投资 3,302,966 5,149,236
权益工具投资 75,647 120,669
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 9,503,528
资产
其中：
债务工具投资 11,437,989 9,503,528
合计 14,816,602 14,773,433
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融资产 374,301 550,165
合计 374,301 550,165
其他说明：
衍生金融资产主要系远期外汇和期货合约，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量
产生的收益，确认为衍生金融资产。
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 569,396 490,610
商业承兑票据 19,464 22,865
合计 588,860 513,475
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 439,021
商业承兑票据
合计 439,021
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
合计 27,672,587
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 账面
比例 比例 计提比
金额 金额 比例 价值 金额 金额 价值
(%) (%) 例(%)
(%)
按单项计提坏账
准备
按组合计提坏账
准备
其中：
按信用风险组合
计提坏账准备
合计 27,672,587 100 2,650,977 / 25,021,610 22,087,683 100 2,432,279 / 19,655,404
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比
账面余额 坏账准备 计提理由
例（%）
单位 1 119,621 119,621 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 2 36,076 36,076 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 3 25,763 25,763 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 4 12,289 12,289 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 5 11,886 11,886 100 客户无偿还能力，预计无法收回
其他 1,812,253 573,781 31.66
合计 2,017,888 779,416 38.63 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
其他包括已购买保险的国际出口业务或信用证方式结算产生的应收款项 925,158 千元以及应
收三一集团及其附属企业的款项 297,980 千元。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 25,654,699 1,871,561
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
应收账款坏
账准备
合计 2,432,279 365,982 63,575 89,778 6,069 2,650,977
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 54,674
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
应收账款 款项是否由关
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
性质 联交易产生
客 户 经 营 不 善 , 已经按照公司管理权限，
单位甲 货款 3,334 否
无还款能力 履行核销审批程序
客 户 经 营 不 善 , 无 已经按照公司管理权限，
单位乙 货款 3,150 否
还款能力 履行核销审批程序
客 户 经 营 不 善 , 无 已经按照公司管理权限，
单位丙 货款 2,919 否
还款能力 履行核销审批程序
客 户 经 营 不 善 , 无 已经按照公司管理权限，
单位丁 货款 2,392 否
还款能力 履行核销审批程序
应收账款 款项是否由关
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
性质 联交易产生
客 户 经 营 不 善 , 无 已经按照公司管理权限，
单位戊 货款 2,386 否
还款能力 履行核销审批程序
合计 / 14,181 / / /
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
本公司对有确凿证据表明确实无法回收的应收账款，如债务单位已撤销、破产、资不抵债、
现金流量严重不足等，根据公司的管理权限，经公司批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
公司对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存。
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
单位 A 442,633 1.60 8,118
单位 B 380,083 1.37 143,259
单位 C 357,729 1.29 5,366
单位 D 346,186 1.25 5,193
单位 E 326,523 1.18 4,898
合计 1,853,154 6.69 166,834
其他说明
无
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
应收账款账面余额合计为人民币 2,340,241 千元（2021 年 12 月 31 日：人民币 3,483,999 千元），
确认了人民币 77,202 千元损失（2021 年：人民币 186,085 千元损失），计入投资收益。
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 300,235 754,133
其他综合收益-其他公允价值变动 -5,757 -16,355
合计 294,478 737,778
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
√适用 □不适用
本公司在日常资金管理中将应收票据背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合
同现金流量为目标又以出售为目标，本公司将此类应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产，列报为应收款项融资。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的情况如下：
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认 期末未终止确认
银行承兑汇票 1,306,696
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
合计 1,041,546 100.00 748,026 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付款项期末余额合计数的
单位名称 期末余额
比例(%)
单位 A 67,077 6.44
单位 B 45,606 4.38
单位 C 43,652 4.19
单位 D 34,212 3.28
单位 E 31,122 2.99
合计 221,669 21.28
其他说明
无
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 2,858,432 2,173,069
合计 2,858,432 2,173,069
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
合计 3,395,495
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
单位往来 2,199,707 1,709,760
个人往来 65,084 37,525
政府往来 710,467 742,620
押金及保证金 327,529 139,469
其他 92,708 75,846
合计 3,395,495 2,705,220
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来12个月预期 合计
信用损失(未发生 信用损失(已发生
信用损失
信用减值) 信用减值)
本期
--转入第二阶段 -27,567 27,567
--转入第三阶段 -58,001 58,001
--转回第二阶段
--转回第一阶段 7,197 -7,197
本期计提 57,323 114,428 5,240 176,991
本期转回 20,095 98,634 48,613 167,342
本期转销
本期核销
其他变动 -4,737 -4,737
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
其他应收款 532,151 176,991 167,342 -4,737 537,063
合计 532,151 176,991 167,342 -4,737 537,063
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 0
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
单位 A 非关联方 650,000 3-4 年 19.14 650
单位 B 非关联方 163,073 1-5 年以上 4.80 97,088
单位 C 非关联方 159,210 1 年以内 4.69 7,961
单位 D 非关联方 108,000 1 年以内 3.18 132
单位 E 非关联方 103,148 1-5 年 3.04 15,054
合计 / 1,183,431 / 34.85 120,885
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价 存货跌价
准备/合 准备/合
项目
账面余额 同履约成 账面价值 账面余额 同履约成 账面价值
本减值准 本减值准
备 备
原材料 4,791,265 258,133 4,533,132 5,286,402 187,943 5,098,459
在产品 2,381,731 30,106 2,351,625 2,344,054 16,990 2,327,064
库存商品 13,023,768 170,163 12,853,605 11,195,202 158,116 11,037,086
合计 20,196,764 458,402 19,738,362 18,825,658 363,049 18,462,609
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料 187,943 67,729 15,925 -18,386 258,133
在产品 16,990 13,623 670 -163 30,106
库存商品 158,116 42,132 19434 10,651 170,163
合计 363,049 123,484 36,029 -7,898 458,402
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
一年内到期的应
收质保金
合计 59,327 779 58,548 79,916 1,199 78,717
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因
一年内到期的应收质保金 624 1,044 0
合计 624 1,044 0 /
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期应收款 6,139,017 6,064,500
一年内到期的发放长期贷款和垫款 5,577,449 5,612,764
合计 11,716,466 11,677,264
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期债权投资 3,669,607 6,033,912
发放贷款与融资租赁款 777,859 784,546
待抵扣增值税 2,472,921 1,846,197
预付所得税 522,106 539,896
预付其他税 256,971 38,722
其他 14,125 42,265
合计 7,713,589 9,285,538
其他说明
无
（1）发放贷款和垫款情况
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 信用减值准备 账面价值 账面余额 信用减值准备 账面价值
发放长期贷款 11,144,256 459,546 10,684,710 11,382,927 470,559 10,912,368
减：一年内到期发
放长期贷款
一年后到期的发
放长期贷款
（2）发放贷款和垫款贷款信用风险的情况如下：
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
未来 12 个月预期 整个存续期预期信 整个存续期预期
项目 合计
信用损失 用损失（未发生信 信用损失（已发生
用减值） 信用减值）
发放贷款和垫款本金总额 10,447,294 1,059,745 125,299 11,632,338
减：贷款损失准备 281,837 108,742 84,839 475,418
发放贷款和垫款净额 10,165,457 951,003 40,460 11,156,920
注：上述发放贷款和垫款净额变动包括发放短期贷款、一年内到期的发放长期贷款和一年后到期
的发放长期贷款
（3）发放贷款和垫款损失准备变动情况如下：
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
未来 12 个月预期 整个存续期预期信 整个存续期预期
合计
信用损失 用损失（未发生信 信用损失（已发生
用减值） 信用减值）
-转入第二阶段 -21,222 21,222
-转入第三阶段 -1,628 -1,688 3,316
-转回第二阶段
-转回第一阶段 745 -745
本期转出
本期计提 60,447 86,026 33,663 180,136
本期转回 79,067 112,068 2,235 193,370
本期转销
本期核销
其他变动
-发放长期贷款损失准备 459,546
-发放短期贷款损失准备 15,872
(1).长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折现率区
项目
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 间
融资租赁款 12,083,643 306,036 11,777,607 7,401,033 114,587 7,286,446
其中：未实现融
资收益
分期收款销售商品 6,332,072 101,570 6,230,502 6,853,048 109,089 6,743,959
其中：未实现融资
收益
一年内到期的
-6,265,386 -126,369 -6,139,017 -6,160,321 -95,821 -6,064,500
长期应收款
合计 12,150,329 281,237 11,869,092 8,093,760 127,855 7,965,905 /
(2).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期
坏账准备 未来 12 个月预 合计
用损失(未发生信 信用损失(已发生
期信用损失
用减值) 信用减值)
--转入第二阶段 -5,283 5,283
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 163,621 63,356 226,977
本期转回 5,662 5,662
本期转销 46,868 46,868
本期核销
其他变动 9,483 9,483
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
√适用 □不适用
融机构，终止确认的长期应收账款账面余额合计为人民币 3,124,528 千元（2021 年 12 月 31 日：
人民币 11,592,997 千元），确认了人民币 55,383 千元收益（2021 年 12 月 31 日：人民币 86,508
千元收益），计入投资收益。
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减值
权益法 宣告发
期初 其他综 其他 计提 期末 准备
被投资单位 追加 减少投 下确认 放现金
余额 合收益 权益 减值 其他 余额 期末
投资 资 的投资 股利或
调整 变动 准备 余额
损益 利润
一、合营企业
PALFINGER
SANY CRANE CIS
三一帕尔菲格特种车
辆装备有限公司
山东宏通振友机械有
限公司
PT.SANY MAKMUR
PERKASA
小计 274,701 9,726 80,044 1,633 206,016
二、联营企业
北京城建远东建设投
资集团有限公司
湖南三一精创科技有
-106 81,849 81,743
限公司
湖南三湘银行股份有
限公司
西安华雷船舶实业有
限公司
华胥（广州）产业投
资基金管理合伙企业 853,569 -225 -92,370 760,974
（有限合伙）
湖南道依茨动力有限
公司
唐山驰特机械设备有
限公司
连云港安心机械销售
有限公司
武汉九州龙工程机械
有限公司
无锡三一创业投资合
伙企业（有限合伙）
湖南国重智联工程机
械研究院有限公司
小计 2,058,786 19,696 16,896 -97,320 7,480 81,849 2,033,035
合计 2,333,487 19,696 26,622 -97,320 87,524 83,482 2,239,051
其他说明
无
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
其他权益工具投资 1,332,642 1,389,317
合计 1,332,642 1,389,317
(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
其他综合 指定为以公允价值计
本期确 其他综合收益
累计利 累计损 收益转入 量且其变动计入其他
项目 认的股 转入留存收益
得 失 留存收益 综合收益的原因
利收入 的原因
的金额
长沙银行股份有限公司 17,431 285,316 非交易目的长期持有
蜂巢能源科技有限公司 25,634 非交易目的长期持有
深圳市三一科技有限公司 非交易目的长期持有
国银金融租赁股份有限公司 5,983 56,208 非交易目的长期持有
苏州绿控传动科技股份有限公
非交易目的长期持有
司
航天凯天环保科技股份有限公
司
上海康富核能机械租赁有限公
非交易目的长期持有
司
树根互联股份有限公司 359,572 非交易目的长期持有
浙江成峰工程机械有限公司 非交易目的长期持有
其他 12,776 8,217 6,036 非交易目的长期持有
合计 36,769 670,522 64,425 6,036
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
合计 340,288 388,449
其他说明：
□适用 √不适用
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：千元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计
一、账面原值
（1）外购 4,480 4,480
（2）存货\固定资产\在建工 4,669 11,676 16,345
程转入
（1）处置 1,110 1,110
（2）汇率变动影响 -540 -258 -798
二、累计折旧和累计摊销
（1）计提或摊销 11,364 1,036 12,400
（2）存货/固定资产/在建工程 574 574
转入
（1）处置 320 320
（2）汇率变动影响 -429 -429
三、减值准备
四、账面价值
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
宁乡产业园员工小区食堂工程 8,922 未执行完相关法律程序
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 19,636,115 13,294,549
合计 19,636,115 13,294,549
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
房屋及建筑 经营租赁 办公设备及
项目 机器设备 运输工具 合计
物 租出设备 其他
一、账面原值：
（1）购置 81,525 682,424 31,517 217,473 193,795 1,206,734
（2）在建工程转入 2,281,455 4,894,899 34,394 214,045 7,424,793
（1）处置或报废 141,829 833,068 28,743 56,158 156,606 1,216,404
（2）转出至投资性房地产 16,345 16,345
（3）合并范围变更减少 133,392 10,644 1,023 5,598 150,657
（4）汇率变动影响 -84,781 -24,973 -859 -4,856 -7,580 -123,049
二、累计折旧
（1）计提 573,110 1,034,158 19,448 70,699 364,614 2,062,029
（1）处置或报废 77,888 686,125 22,959 53,276 145,463 985,711
（2）转出至投资性房地产 574 574
（3）合并范围变更减少 90,264 6,213 763 5,632 102,872
（4）汇率变动影响 -27,576 -20,350 -208 -3,191 -5,347 -56,672
三、减值准备
（1）计提 5,211 5,211
（1）处置或报废 1,768 3,377 75 49 5,269
（2）汇率变动影响 -17 -3 -11 -87 -118
四、账面价值
(2).暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑物 87,350 28,022 59,328
机器设备 289,114 161,596 15,367 112,151
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
办公设备及其他 1,501 1,117 384
运输设备 1,205 421 784
合计 379,170 191,156 15,367 172,647
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋及建筑物 470,574
机器设备 304,192
合计 774,766
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 1,333,332 未执行完相关法律程序
合计 1,333,332 /
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 3,960,580 7,414,989
工程物资 10,238 2,590
合计 3,970,818 7,417,579
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
在建厂房 1,667,872 40,762 1,627,110 2,518,236 40,762 2,477,474
设备安装 2,233,978 5,118 2,228,860 4,833,102 5,118 4,827,984
其他 104,610 104,610 109,531 109,531
合计 4,006,460 45,880 3,960,580 7,460,869 45,880 7,414,989
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
工程累 本期
其中：
本期转入 本期其 计投入 利息资 利息
期初 本期增加 期末 工程 本期利 资金来
项目名称 预算数 固定资产 他减少 占预算 本化累 资本
余额 金额 余额 进度 息资本 源
金额 金额 比例 计金额 化率
化金额
(%) (%)
昆山产业园 1,959,707 781,477 208,198 934,307 55,368 68.29 68 自有
宁乡产业园 818,966 172,450 155,642 283,957 44,135 99.23 99 自有
上海临港产业园 951,246 6,780 17,800 465 24,115 82.16 82 自有
索特产业园 545,781 216,134 12,622 187,139 41,617 94.55 95 自有
浙江三一装备产
业园
印尼产业园 100,000 60,250 16,922 57,932 19,240 77.17 77 自有
借款+
专用汽车产业园 1,971,877 212,574 243,659 1,155 159,120 295,958 25.42 25 13,718 13,718 2.91
自有
政府补
中兴产业园 840,465 375,641 138,957 11,101 503,497 79.42 79 助+自
有
印度三一产业园 245,940 15,819 8,000 332 291 23,196 99.42 99 自有
西北重工产业园 987,141 13,846 0 962 3,509 9,375 98.10 98 自有
三一塔机产业园 320,000 127,766 48,378 176,144 100.00 100 自有
政府
中益产业园 10,380 5,380 247 5,627 100.00 100
补助
长沙产业园 197,812 31,857 31,449 19,763 43,543 62.90 63 自有
政府补
安仁产业园 200,000 86,896 18,166 105,062 52.46 52 助+自
有
湖州三一产业园 1,123,854 3,437 343,478 346,915 30.87 31 自有
政府补
涟源产业园 213,590 155,759 155,759 72.92 73
助
合计 12,168,492 2,518,236 1,490,047 2,177,491 162,920 1,667,872 / 13,718 13,718 / /
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1).工程物资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
预付设备及工程款 10,238 10,238 2,590 2,590
合计 10,238 10,238 2,590 2,590
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
办公设备
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 合计
及其他
一、账面原值
本期新增 363,574 1,132 65,685 430,391
（1）处置 17,440 468 966 95 18,969
（2）汇率变动影响 -8,513 -221 7 -2,084 -10,811
二、累计折旧
(1)计提 142,293 2,286 979 20,073 165,631
(1)处置 11,383 468 961 62 12,874
（2）汇率变动影响 -6,100 -253 3 -1,183 -7,533
三、减值准备
(1)计提
(1)处置
（2）汇率变动影响
四、账面价值
其他说明：
无
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
土地使用 Putzmeister
项目 软件 专有技术 商标权 其他 合计
权 专营权
一、账面原值
(1)购置 358,036 144,986 17,529 19 13,336 533,906
(2)内部研发 158,486 158,001 220 316,707
(1)处置 1,534 11,248 274 13,056
（2）合并范围变更影响 14,011 56 14,067
（3）汇率变动影响 403 -3,929 -7,688 -33,418 -27,918 -2,253 -74,803
二、累计摊销
（1）计提 57,303 3,589 95,895 149,970 370 10,285 317,412
(1)处置 534 11,138 274 11,946
（2）合并范围变更影响 4,264 42 4,306
（3）汇率变动影响 51 -3,831 -8,460 -25,025 -356 -782 -38,403
三、减值准备
（1）计提 29 29
(1)处置 10 10
（2）汇率变动影响 -62 -2,101 -2,163
四、账面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 23.35%
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金
本期减少金额
额
期初 期末
项目 汇率
余额 内部开发支 确认为无 转入当期损 余额
变动 其他
出 形资产 益
影响
开发支出 506,964 7,211,536 316,707 6,922,913 -556 639 478,797
合计 506,964 7,211,536 316,707 6,922,913 -556 639 478,797
其他说明
无
(1).商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加 本期减少
期初余
被投资单位名称或形成商誉的事项 企业合并形 汇率变动 期末余额
额 处置
成的 影响
Intermix GmbH 35,741 -1,006 36,747
咸阳泰瑞达商贸有限公司 5,551 5,551
沈阳三益源工程机械有限公司 2,866 2,866
华北宝思威（天津）工程机械有限 2,337 2,337
公司
合计 46,495 -1,006 47,501
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
装修费 19,921 5,690 4,331 21,280
其他 13,590 48,756 10,418 51,928
合计 33,511 54,446 14,749 73,208
其他说明：
无
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
性差异 资产 差异 资产
资产减值准备 3,998,902 713,660 3,438,695 601,186
交易性金融负债及衍生工具的公允
价值变动
固定资产折旧 54,424 13,633 45,398 11,366
无形资产摊销 212,758 38,754 181,560 33,378
递延收益的纳税时间性差异 1,744,918 291,213 863,149 153,963
可抵扣亏损 5,477,498 997,728 1,710,231 438,521
暂时不能税前抵扣的预计费用 7,510,657 1,225,094 6,581,264 1,076,905
存货可抵减时间性差异 10,885,992 1,930,683 9,875,184 1,886,769
其他 491,624 110,816 259,683 69,552
合计 30,380,327 5,322,470 23,084,331 4,303,272
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
性差异 负债 差异 负债
无形资产摊销 241,531 69,971 226,373 65,580
固定资产折旧 3,080,728 501,418 1,717,782 296,608
交易性金融资产及衍生工具、权益工
具投资的公允价值变动
应收款项应纳税时间性差异 11,811,685 1,991,448 12,664,847 2,101,490
合并收购子公司资产按公允价值计价
的差异
其他 471,851 134,623 315,938 80,935
合计 19,011,494 3,557,871 17,799,516 3,282,068
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
递延所得税资 抵销后递延所 递延所得税资产 抵销后递延所
项目 产和负债期末 得税资产或负 和负债期初互抵 得税资产或负
互抵金额 债期末余额 金额 债期初余额
递延所得税资产 2,823,133 2,499,337 2,704,596 1,598,676
递延所得税负债 2,823,133 734,738 2,704,596 577,472
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 629,684 825,002
可抵扣亏损 2,953,798 3,368,098
合计 3,583,482 4,193,100
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
合计 2,953,798 3,368,098 /
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
预付土地及工
程设备款
合同资产 76,304 1,145 75,159 72,493 1,122 71,371
其他 109,489 109,489 132,401 132,401
合计 365,924 1,145 364,779 356,212 1,122 355,090
其他说明：
无
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 341,479 696,060
保证借款 2,551,469 2,817,286
信用借款 1,647,100 2,264,643
合计 4,540,048 5,777,989
短期借款分类的说明：
无
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行同业拆借 6,523,735 2,556,308
合计 6,523,735 2,556,308
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融负债 241,152 517,911
合计 241,152 517,911
其他说明:
衍生金融负债主要系远期外汇，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的损失，确
认为衍生金融负债。
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 2,737,761 3,411,628
银行承兑汇票 6,451,609 4,664,266
合计 9,189,370 8,075,894
本期末已到期未支付的应付票据总额为 13,492 千元。
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付材料款 19,587,324 20,232,633
其他 130,990 251,437
合计 19,718,314 20,484,070
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 A 40,767 未结算余款
单位 B 7,031 未结算余款
单位 C 6,518 未结算余款
单位 D 4,787 未结算余款
单位 E 4,087 未结算余款
合计 63,190 /
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 1,896,704 1,765,531
合计 1,896,704 1,765,531
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 2,278,111 10,203,686 9,337,037 3,144,760
二、离职后福利-设定提存计划 10,693 286,393 286,950 10,136
三、辞退福利 8,231 36,164 32,552 11,843
四、一年内到期的其他福利
合计 2,297,035 10,526,243 9,656,539 3,166,739
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 2,215,088 9,508,911 8,653,261 3,070,738
二、职工福利费 27,916 232,358 230,614 29,660
三、社会保险费 19,085 204,293 196,864 26,514
其中：医疗保险费 9,719 175,949 174,463 11,205
工伤保险费 8,871 20,557 14,446 14,982
生育保险费 495 7,787 7,955 327
四、住房公积金 8,289 214,159 212,952 9,496
五、工会经费和职工教育经费 7,733 43,965 43,346 8,352
合计 2,278,111 10,203,686 9,337,037 3,144,760
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计 10,693 286,393 286,950 10,136
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 333,355 143,011
企业所得税 664,200 797,335
个人所得税 51,722 96,435
房产税 21,186 11,587
城市维护建设税 7,800 7,748
教育费附加 6,924 7,196
土地使用税 6,474 4,982
其他 99,658 13,188
合计 1,191,319 1,081,482
其他说明：
无
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 350,315 92,868
其他应付款 11,248,523 8,946,495
合计 11,598,838 9,039,363
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
梁稳根等自然人 74,300 74,300
应付股利-中富（亚洲）机械有限公司 275,000
应付股利-限制性股票股利 1,015 14,518
应付股利-特纳斯有限公司 4,050
合计 350,315 92,868
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
本项目期末余额中应付梁稳根等自然人的人民币 74,300 千元系三一重机投资有限公司在被
本公司同一控制下合并前向其前股东分配而尚未支付的股利额。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 365,804 330,971
应付设备款 1,345,899 574,291
应付单位往来 2,151,425 2,078,704
应付资产支持专项计划及保理转付款 2,246,948 1,066,429
应付个人往来 339,442 88,373
预提费用 4,704,044 4,712,275
其他 94,961 95,452
合计 11,248,523 8,946,495
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 A 92,271 未结算余款
单位 B 76,386 未结算余款
单位 C 33,501 未结算余款
单位 D 30,000 未结算余款
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 E 23,685 未结算余款
合计 255,843 /
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 2,091,989 2,466,345
其他说明：
无
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押式回购借入资金 3,868,702 2,354,887
短期应付债券 1,706,425 3,045,687
待转增值税销项税额 1,594,280 1,753,212
继续涉入的金融负债 302,547 216,650
合计 7,471,954 7,370,436
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
按面值 溢折
债券 发行 债券 发行 期初 本期 本期 期末
面值 计提利 价摊
名称 日期 期限 金额 余额 发行 偿还 余额
息 销
创票据)
创票据)
创票据)
按面值 溢折
债券 发行 债券 发行 期初 本期 本期 期末
面值 计提利 价摊
名称 日期 期限 金额 余额 发行 偿还 余额
息 销
创票据)
合计 / / / 16,200,000 3,045,687 13,198,762 80,356 1,506 14,619,886 1,706,425
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 505,415
保证借款 11,581,454 2,390,130
信用借款 11,973,831 9,083,507
其中：一年内到期的长期借款（附注七、38） -1,930,348 -2,376,387
合计 21,624,937 9,602,665
长期借款分类的说明：
期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
租赁负债 461,786 181,714
其中：一年内到期的租赁负债（附注七、38） -153,718 -59,332
合计 308,068 122,382
其他说明：
无
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 1,473 7,138
合计 1,473 7,138
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付融资利息 5,786 36,502
应付融资租赁款 58
其他 3,610 1,204
减：一年内到期部分（附注七、38） -7,923 -30,626
合计 1,473 7,138
其他说明：
无
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1).长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债 37,096 56,665
二、辞退福利
三、其他长期福利 50,719 59,691
合计 87,815 116,356
(2).设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额 96,291 111,749
二、计入当期损益的设定受益成本 919 596
三、计入其他综合收益的设定收益成本 -14,475 -1,889
四、其他变动 -9,992 -14,165
项目 本期发生额 上期发生额
五、期末余额 72,743 96,291
计划资产：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额 39,626 47,970
二、计入当期损益的设定受益成本 537 381
三、计入其他综合收益的设定收益成本 2,253 1,176
四、其他变动 -6,769 -9,901
五、期末余额 35,647 39,626
设定受益计划净负债（净资产）
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额 56,665 63,779
二、计入当期损益的设定受益成本 382 215
三、计入其他综合收益的设定收益成本 -16,728 -3,065
四、其他变动 -3,223 -4,264
五、期末余额 37,096 56,665
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
√适用 □不适用
本公司下属公司 Putzmeister.Holding.GmbH 的员工根据德国劳动力市场的需要和要求设置
了基于年度收益单位的设定受益计划（以下简称“受益计划”）。根据受益计划，满足受益计划
要求的员工可通过降低每月实收收入的方式参与受益计划。在员工未退休之前，该受益计划每年
按照一定比例向受益计划中的名义账户注入资金；在员工退休之时，累积在名义账户中的金额将
全额转化为退休金或全额转化为退休金与配偶福利。于 2022 年 12 月 31 日，受益计划的加权平均
年限为 2.7 年（2021 年 12 月 31 日：8.6 年）；受益计划的平均服务年限为 25.1 年（2021 年 12
月 31 日：25.4 年）。
该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划以基金为法律形式，并由独立受托人进行管
理，其持有的资产与本公司的资产单独分开。受托人负责确定该计划的投资策略。受托人审核计
划的资金水平。该审核包括资产—负债匹配策略和投资风险管理策略，也包括使用年金和寿命掉
期以管理风险。受托人根据年度审核的结果决定应缴存额。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
受益计划每年由合资格的独立精算师采用预期单位利益法计算。由于计算过程涉及不确定因
素，于资产负债表日，受益计划净负债系基于管理层在结合未来发展预期、市场环境、行业准则
的基础上对不确定因素的最佳判断计算的。下表为资产负债表日所使用的主要精算假设：
精算假设 本期 上期
折现率 3.70% 0.80%
退休金增长率 0.00%-1.75% 0.00%-1.75%
计划资产预期收益率 不适用 不适用
非计划资产预期收益率 不适用 不适用
敏感性分析
精算假设变化 受益计划义务现值增加/减少 当期服务成本增加/减少
折现率上升 0.50% -2,126 -5
折现率下降 0.50% 2,329 6
退休金增长率上升 0.50% 2,130 0
退休金增长率下降 0.50% -1,981 0
上述敏感性分析，系根据关键假设在资产负债表日发生合理变动时对设定受益计划义务的影
响的推断。敏感性分析，是在其他假设保持不变的前提下，根据重大假设的变动作出的。由于因
为假设的变化往往并非彼此孤立，敏感性分析可能不代表设定受益义务的实际变动。
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
产品质量保证 24,318 23,781 产品质量保证
按揭及融资租赁担保义务 197,317 196,825 按揭及融资租赁担保义务
合计 221,635 220,606 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 1,371,693 834,415 75,480 2,130,628
合计 1,371,693 834,415 75,480 2,130,628 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期计入 其
本期计入
本期新增 其他收益 他 与资产相关/
负债项目 期初余额 营业外收 期末余额
补助金额 金额 变 与收益相关
入金额
动
产业园建设项目补助 972,591 550,824 49,873 1,473,542 资产
本期计入 其
本期计入
本期新增 其他收益 他 与资产相关/
负债项目 期初余额 营业外收 期末余额
补助金额 金额 变 与收益相关
入金额
动
购置研发设备补贴款 141,955 38,995 13,132 167,818 资产
技术改造项目专项资金 214,315 233,162 1,553 445,924 资产/收益
其他 42,832 11,434 10,922 43,344 资产/收益
合计 1,371,693 834,415 75,480 2,130,628
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
贫困学生困难补助金 7,465 9,706
合计 7,465 9,706
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 8,492,588 698 698 8,493,286
其他说明：
本期因股票期权行权增加股本 698,188 股。
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 5,122,917 244,327 69,382 5,297,862
其他资本公积 21,013 59,347 3,830 76,530
合计 5,143,930 303,674 73,212 5,374,392
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年资本公积增加主要系限制性股票和股票期权解锁及行权或摊销影响，本年资本公积减少
主要系同一控制下企业合并及购买少数股权等影响。
本年由于股票期权行权、员工持股计划的发行和行权以及限制性股票的发行净增加资本公积
人民币 171,718 千元；限制性股票和员工持股计划持有期摊销使得资本公积净增加人民币 58,945
千元。
本年由于同一控制下企业合并使得股本溢价减少人民币 1,176 千元；出售湖南省地面无人装
备工程研究中心有限责任公司（以下简称“无人装备”）股权使得股本溢价减少人民币 27 千元；
本年由于购买少数股权使得股本溢价净增加人民币 1,002 千元。
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
限制性股票回购义务 619,679 216,250 534,755 301,174
合计 619,679 216,250 534,755 301,174
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年发行员工持股计划 19,702,000 股，减少库存股 250,325 千元；发行限制性股票激励
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期
减：前
计入其 税后
期计入
期初 本期所得 他综合 归属 期末
项目 其他综 减：所得 税后归属
余额 税前发生 收益当 于少 余额
合收益 税费用 于母公司
额 期转入 数股
当期转
留存收 东
入损益
益
一、不能重分类进损益
的其他综合收益
其中：重新计量设定受
-36,764 -16,728 -3,810 -12,790 -128 -49,554
益计划变动额
权益法下不能转损益
的其他综合收益
其他权益工具投资公
允价值变动
二、将重分类进损益的
-2,594,186 365,486 1,671 363,620 195 -2,230,566
其他综合收益
其中：权益法下可转损
益的其他综合收益
金融资产重分类计入
-24,343 10,598 1,671 8,972 -45 -15,371
其他综合收益的金额
外币财务报表折算差
-2,585,661 364,947 364,707 240 -2,220,954
额
其他综合收益合计 -1,811,649 214,074 6,036 -38,337 246,284 91 -1,565,365
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 80,940 80,940
合计 80,940 80,940
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
安全生产费用是指企业按照规定标准提取在成本中列支，专门用于完善和改进企业或者项目
安全生产条件的资金。本公司按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》 （财企[2022]136 号）
的规定提取和使用安全生产费用。
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 3,659,111 105,859 3,764,970
合计 3,659,111 105,859 3,764,970
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 48,767,363 41,794,440
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 48,767,363 41,794,440
加：本期归属于母公司所有者的净利润 4,272,802 12,033,364
减：提取法定盈余公积 105,859 297,484
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 3,800,033 5,057,425
转作股本的普通股股利
加：其他 6,036 294,468
期末未分配利润 49,140,309 48,767,363
调整期初未分配利润明细：
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 78,100,550 59,357,355 103,560,545 76,529,078
其他业务 1,917,548 1,442,408 2,552,801 2,150,742
合计 80,018,098 60,799,763 106,113,346 78,679,820
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合同分类 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 其他 合计
商品类型
销售商品 15,080,363 35,755,616 12,669,948 3,065,233 3,080,834 8,434,773 78,086,767
提供服务 1,557,767 1,557,767
市场或客户类型
国内 7,538,817 17,671,829 7,574,012 1,970,066 1,751,183 6,582,478 43,088,385
国际 7,541,546 18,083,787 5,095,936 1,095,167 1,329,651 3,410,062 36,556,149
按商品转让的时间
分类
在某一时点确
认收入
在某一时段确
认收入
合计 15,080,363 35,755,616 12,669,948 3,065,233 3,080,834 9,992,540 79,644,534
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
√适用 □不适用
公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移时履行完毕。
(4).分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 1,896,704
千元，其中：
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 81,265 127,800
教育费附加 75,508 120,843
土地使用税 48,353 38,194
房产税 81,097 65,232
其他 82,183 70,204
合计 368,406 422,273
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
销售佣金 2,848,463 3,897,036
职工薪酬及福利 2,282,968 1,825,074
差旅费 230,143 163,043
办公费 115,544 154,377
折旧及摊销开支 93,705 63,337
其他 730,767 596,422
合计 6,301,590 6,699,289
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
薪金及福利 1,592,407 1,593,205
折旧及摊销开支 455,895 433,521
修理费 47,806 147,433
差旅费 34,534 65,722
办公及水电费 65,039 72,998
其他 443,211 457,648
合计 2,638,892 2,770,527
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
直接投入 2,148,868 2,430,400
薪金及福利 3,408,980 2,837,627
折旧及摊销开支 433,286 244,792
设计试验费 356,757 427,425
其他 575,022 568,644
合计 6,922,913 6,508,888
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 661,139 294,787
减：利息收入 696,432 663,813
减:利息资本化金额 36,271 12,954
汇兑损益 -267,512 203,056
手续费及其他 45,477 54,408
合计 -293,599 -124,516
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
即征即退增值税 238,762 671,029
财政补贴及扶持资金 674,206 822,413
新产品研发补贴 6,215 21,290
递延收益转入 75,480 85,354
其他与日常活动相关的政府补助 122,044 126,977
合计 1,116,707 1,727,063
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 26,622 -16,794
处置长期股权投资产生的投资收益 23,622 -103,122
交易性金融资产在持有期间的投资收益 372,359 381,063
处置交易性金融资产取得的投资收益 -150,149 539,094
其他非流动金融资产在持有期间取得的投资收益 49,325 20,800
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 36,769 32,873
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 6,709
理财收益 402,609 290,920
以摊余成本计量的资产终止确认产生的收益 -21,819 -99,577
合计 746,047 1,045,257
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -527,022 -1,281,426
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 -142,509 -1,413,209
交易性金融负债 276,759 1,334,980
合计 -250,263 53,554
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 -302,407 -274,107
其他应收款坏账损失 -9,649 -73,078
发放贷款及垫款减值损失 13,234 -110,106
长期应收款坏账损失 -221,315 -235,948
按揭及融资租赁担保义务 492 -2,136
其他流动资产 -40,953 -9,256
合计 -560,598 -704,631
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本
-99,144 678
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失 -5,211 -2,644
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失 -1,127
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失 -29
十一、商誉减值损失
十二、其他 397 -2,321
合计 -103,987 -5,414
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得 85,331 78,524
无形资产处置利得 24,697 13,947
固定资产处置损失 -16,803 -15,264
使用权资产处置损益 -53 -2,017
合计 93,172 75,190
其他说明：
无
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
政府补助 2,592 1,328 2,592
索赔收入 95,802 69,635 95,802
其他 127,236 84,761 127,236
合计 225,630 155,724 225,630
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
与资产相关/与收益相
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
关
其他 2,592 1,328 与收益相关
合计 2,592 1,328
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 56,564 37,232
失合计
其中：固定资产处置 56,564 37,232
损失
对外捐赠 45,769 19,686 45,769
赔款支出 13,325 25,093 13,325
其他 24,559 25,024 24,559
合计 140,217 107,035 140,217
其他说明：
无
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 1,139,356 1,784,671
递延所得税费用 -711,536 -254,422
合计 427,820 1,530,249
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 4,832,405
按法定/适用税率计算的所得税费用 1,208,101
子公司适用不同税率的影响 -262,010
调整以前期间所得税的影响 98,806
非应税收入的影响 -62,381
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 67,680
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -36,573
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 157,422
研发费用加计扣除影响 -743,225
所得税费用 427,820
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
详见附注七、50
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 1,476,653 1,739,947
利息收入 169,581 37,103
经营性往来 1,958,211 1,167,162
其他 114,538 80,992
合计 3,718,983 3,025,204
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
付现管理费用、销售费用和研发费用 7,637,617 8,434,297
财务费用中的手续费 45,476 54,408
经营性往来 1,487,656 709,080
合计 9,170,749 9,197,785
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
取得子公司及其他营业单位收到的现金净额
受限货币资金的减少额 363,441 346,980
合计 363,441 346,980
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
受限货币资金的增加额 407,596 611,756
合计 407,596 611,756
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到质押式回购借入资金 1,632,318 1,099,468
收到其他筹资款 73,477
合计 1,705,795 1,099,468
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
同一控制下取得子公司支付的现金 156,642
支付其他筹资款 308,264 1,053,933
租赁付款 168,007 115,997
项目 本期发生额 上期发生额
购买控股子公司少数股东股权 154,729 20
合计 631,000 1,326,592
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
净利润 4,404,585 12,325,681
加：资产减值准备 97,199 -92,170
信用减值损失 432,937 133,667
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 2,074,429 1,699,551
使用权资产摊销 165,631 68,037
无形资产摊销 317,412 294,808
长期待摊费用摊销 14,749 39,958
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以
-93,172 -75,190
“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 56,564 37,232
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 250,263 -53,554
财务费用（收益以“－”号填列） 62,417 82,541
投资损失（收益以“－”号填列） -767,866 -1,144,834
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -904,969 -163,625
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 193,418 -90,797
存货的减少（增加以“－”号填列） -1,372,476 729,961
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -9,873,257 -4,671,613
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 8,981,553 2,719,672
其他 59,346 64,908
经营活动产生的现金流量净额 4,098,763 11,904,233
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
票据背书转让 811,044 1,933,334
现金的期末余额 12,695,771 5,694,253
减：现金的期初余额 5,694,253 4,410,208
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 7,001,518 1,284,045
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 12,695,771 5,694,253
其中：库存现金 3,321 1,309
可随时用于支付的银行存款 12,496,288 5,441,331
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项 196,162 251,613
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 12,695,771 5,694,253
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现
金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
按揭保证金、银行承兑汇票保证金、存放中
货币资金 962,954
央银行法定准备金
交易性金融资产 4,885,192 国债回购借入资金质押
应收票据 439,021 已贴现或背书未到期
一年内到期的非流动资产 65,626 已质押未到期
长期应收款 136,981 已质押未到期
无形资产 36,000 已质押未到期
合计 6,525,774 /
其他说明：
无
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元 1,000,440 6.9646 6,967,664
欧元 63,838 7.4229 473,863
印度尼西亚卢比 1,035,502,500 0.0004 414,201
泰铢 985,968 0.2014 198,574
俄罗斯卢布 1,465,361 0.0942 138,037
尼日利亚奈拉 7,276,795 0.0156 113,518
新加坡币 18,622 5.1831 96,520
巴西雷亚尔 69,889 1.3183 92,135
印度卢比 1,032,530 0.0842 86,939
马来西亚林吉特 39,390 1.5772 62,126
澳元 9,949 4.7138 46,898
加拿大元 8,509 5.1385 43,723
南非兰特 64,877 0.4113 26,684
沙特阿拉伯里亚尔 12,220 1.8528 22,641
英镑 2,266 8.3941 19,021
日元 223,397 0.0524 11,706
哥伦比亚比索 4,158,571 0.0014 5,822
港币 2,384 0.8933 2,130
其他 17,556
应收账款
其中：美元 714,239 6.9646 4,974,389
印度卢比 34,504,751 0.0842 2,905,300
印度尼西亚卢比 5,455,130,000 0.0004 2,182,052
沙特阿拉伯里亚尔 359,353 1.8528 665,809
欧元 76,395 7.4229 567,072
巴西雷亚尔 209,769 1.3183 276,538
泰铢 1,162,279 0.2014 234,083
英镑 21,864 8.3941 183,529
澳元 36,383 4.7138 171,502
马来西亚林吉特 104,272 1.5772 164,458
加拿大元 15,416 5.1385 79,215
南非兰特 79,934 0.4113 32,877
哥伦比亚比索 15,135,714 0.0014 21,190
新加坡币 3,369 5.1831 17,462
其他 35,417
应收票据
其中：欧元 1,024 7.4229 7,601
其他应收款
其中：美元 27,872 6.9646 194,117
欧元 21,796 7.4229 161,790
印度卢比 368,990 0.0842 31,069
泰铢 42,835 0.2014 8,627
港币 7,281 0.8933 6,504
沙特阿拉伯里亚尔 3,330 1.8528 6,170
印度尼西亚卢比 9,705,000 0.0004 3,882
巴西雷亚尔 2,867 1.3183 3,780
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
澳元 740 4.7138 3,488
南非兰特 6,156 0.4113 2,532
卡塔尔里亚尔 878 1.9132 1,680
尼日利亚奈拉 87,885 0.0156 1,371
俄罗斯卢布 9,236 0.0942 870
其他 3,559
一年内到期的非流动资产
其中：美元 91,090 6.9646 634,405
印度尼西亚卢比 1,482,902,500 0.0004 593,161
泰铢 2,151,738 0.2014 433,360
新加坡币 9,690 5.1831 50,224
马来西亚林吉特 18,624 1.5772 29,374
欧元 3,952 7.4229 29,335
长期应收款
其中：美元 178,127 6.9646 1,240,583
泰铢 3,353,242 0.2014 675,343
印度尼西亚卢比 1,109,152,500 0.0004 443,661
马来西亚林吉特 41,454 1.5772 65,381
新加坡币 7,248 5.1831 37,567
欧元 2,956 7.4229 21,942
短期借款
其中：美元 303,466 6.9646 2,113,519
日元 9,393,378 0.0524 492,213
印度卢比 5,126,164 0.0842 431,623
泰铢 1,300,000 0.2014 261,820
欧元 23,978 7.4229 177,986
马来西亚林吉特 40,000 1.5772 63,088
新加坡币 7,089 5.1831 36,743
应付票据
其中：欧元 724 7.4229 5,374
泰铢 30 0.2014 6
应付账款
其中：日元 26,066,832 0.0524 1,365,902
美元 89,093 6.9646 620,497
欧元 31,082 7.4229 230,719
港币 253,551 0.8933 226,497
印度卢比 2,643,444 0.0842 222,578
巴西雷亚尔 58,166 1.3183 76,680
泰铢 277,999 0.2014 55,989
印度尼西亚卢比 75,580,000 0.0004 30,232
澳元 738 4.7138 3,479
英镑 134 8.3941 1,125
其他 736
其他应付款
其中：欧元 6,139 7.4229 45,569
港币 47,004 0.8933 41,989
美元 5,076 6.9646 35,352
印度卢比 308,800 0.0842 26,001
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
日元 202,538 0.0524 10,613
印度尼西亚卢比 18,217,500 0.0004 7,287
沙特阿拉伯里亚尔 1,242 1.8528 2,301
新加坡币 409 5.1831 2,120
澳元 210 4.7138 990
尼日利亚奈拉 61,026 0.0156 952
泰铢 3,357 0.2014 676
巴西雷亚尔 366 1.3183 482
南非兰特 1,121 0.4113 461
其他 1,806
一年内到期的非流动负债
其中：美元 35,872 6.9646 249,834
欧元 5,072 7.4229 37,649
印度尼西亚卢比 6,442,500 0.0004 2,577
泰铢 7,339 0.2014 1,478
其他 14,016
长期借款
其中：美元 1,021,499 6.9646 7,114,332
泰铢 2,700,000 0.2014 543,780
欧元 57,483 7.4229 426,691
长期应付款
其中：美元 148 6.9646 1,031
租赁负债
其中：欧元 6,271 7.4229 46,549
尼日利亚奈拉 1,612,179 0.0156 25,150
印度尼西亚卢比 37,472,500 0.0004 14,989
哥伦比亚比索 2,460,000 0.0014 3,444
加拿大元 459 5.1385 2,359
澳元 439 4.7138 2,069
其他 1,715
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期损益的
种类 金额 列报项目
金额
即征即退增值税 238,762 其他收益 238,762
财政补贴及扶持资金 674,206 其他收益 674,206
计入当期损益的
种类 金额 列报项目
金额
产业园建设项目补助 550,824 递延收益 49,873
其他与日常经营活动相关的政府补助 122,044 其他收益 122,044
新产品研发补贴 6,215 其他收益 6,215
购置研发设备补贴款 38,995 递延收益 13,132
其他与日常经营活动无关的政府补助 2,592 营业外收入 2,592
技术改造项目专项资金 233,162 递延收益 1,553
其他 11,434 递延收益 10,922
合计 1,878,234 1,119,299
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
比较
构成同一 合并当期期 合并当期期 比较期 期间
企业合并
控制下企 合并日的 初至合并日 初至合并日 间被合 被合
被合并方名称 中取得的 合并日
业合并的 确定依据 被合并方的 被合并方的 并方的 并方
权益比例
依据 收入 净利润 收入 的净
利润
三一锂能有限公司 65.107% 2022.12.31 25,119 -10,731 0 0
三一红象电池有限
公司 合并前后
长沙三一锂能企业 合并双方
管理合伙（有限合 99.90% 均受三一 2022.12.31 0 0 0 0
股权交
伙） 集团有限
割，控制
长沙三一新能企业 公司控制
权转移
管理合伙（有限合 99.90% 且该控制 2022.12.31 0 0 0 0
伙） 并非暂时
三一动能换电新能 性
源科技发展（鄂州） 100.00% 2022.12.31 5,251 1,037 0 0
有限公司
比较
构成同一 合并当期期 合并当期期 比较期 期间
企业合并
控制下企 合并日的 初至合并日 初至合并日 间被合 被合
被合并方名称 中取得的 合并日
业合并的 确定依据 被合并方的 被合并方的 并方的 并方
权益比例
依据 收入 净利润 收入 的净
利润
三一动能换电新能
源科技发展（淄博） 100.00% 2022.12.31 2,532 126 0 0
有限公司
其他说明：
无
(2).合并成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
长沙三一新 三一动能换 三一动能换电
长沙三一锂能
三一锂能有 三一红象电 能企业管理 电新能源科 新能源科技发
合并成本 企业管理合伙
限公司 池有限公司 合伙（有限合 技发展（鄂 展（淄博）有
（有限合伙）
伙） 州）有限公司 限公司
--现金 0.65 0.70 0.20 0.15 1,026,800 356,800
--非现金资产的
账面价值
--发行或承担的
债务的账面价值
--发行的权益性
证券的面值
--或有对价
或有对价及其变动的说明：
无
其他说明：
无
(3).合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
三一锂能有限公司 三一红象电池有限 长沙三一锂能企业 长沙三一新能企业管 三一动能换电新能 三一动能换电新
公司 管理合伙（有限合 理合伙（有限合伙） 源科技发展（鄂州） 能源科技发展（淄
伙） 有限公司 博）有限公司
合并日 上期期 合并日 上期 合并日 上期期 合并日 上期期 合并日 上期期 合并日 上期
末 期末 末 末 末 期末
资产: 213,273 12,107 21,322 15,779
货币资金 6,155 211 871 29
应收款项融资 16,746
应收账款 5,152 626 441 870
其他应收款 216 27 1,121 352
预付账款 17,143 11
存货 98,454 5,477
其他流动资产 17,919 589 2,000 1,647
固定资产 10,342 16,872 12,873
在建工程 7,691 3,270
无形资产 7,354
开发支出 22,613
三一锂能有限公司 三一红象电池有限 长沙三一锂能企业 长沙三一新能企业管 三一动能换电新能 三一动能换电新
公司 管理合伙（有限合 理合伙（有限合伙） 源科技发展（鄂州） 能源科技发展（淄
伙） 有限公司 博）有限公司
合并日 上期期 合并日 上期 合并日 上期期 合并日 上期期 合并日 上期期 合并日 上期
末 期末 末 末 末 期末
递延所得税资产 3,488 1,896 17 8
负债: 224,193 17,794 20,285 15,653
应付账款 139,116 5,565 1,520 324
合同负债 2,107
应付职工薪酬 14,062 5,572
应交税费 184 347 51
其他应付款 68,436 6,657 18,418 15,278
其他流动负债 288
净资产 -10,920 -5,687 1,037 126
减：少数股东权
-1,640 -854 155 19
益
取得的净资产 -9,280 -4,833 882 107
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无
其他说明：
无
□适用 √不适用
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
处置价款与 与原子公
丧失控
处置投资对 丧失控 按照公允价 丧失控制权 司股权投
制权之 丧失控制
股权处 丧失控 丧失控制 应的合并财 制权之 值重新计量 之日剩余股 资相关的
股权处 股权处 日剩余 权之日剩
子公司名称 置比例 制权的 权时点的 务报表层面 日剩余 剩余股权产 权公允价值 资本公积
置价款 置方式 股权的 余股权的
（%） 时点 确定依据 享有该子公 股权的 生的利得或 的确定方法 转入投资
账面价 公允价值
司净资产份 比例（%） 损失 及主要假设 收益的金
值
额的差额 额
湖南省地面 31,215 85 转让 2022 年 控制权转 8,060 0 0 0 0 不适用 27
无人装备工 12 月 移
程研究中心
有限责任公
司
湖南三一精 100,000 54.99 吸收新 2022 年 控制权转 14,277 45.01 75,140 81,849 6,709 参考评估报
创科技有限 股东 9月 移 告
公司
其他说明：
√适用 □不适用
见附注十二、5
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
报告期内因新设子公司导致合并范围变动的情形
此外，天弘创新惠鑫 15 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 15 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 17 号单一资产管理计划因计划终止，不再纳入合并
范围。
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
主要经 持股比例(%) 取得
子公司名称 注册地 业务性质
营地 直接 间接 方式
三一专用汽车有限责任公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
浙江三一装备有限公司 浙江 浙江 机械制造 99.93 投资设立
娄底市中兴液压件有限公司 湖南 湖南 机械制造 75.00 投资设立
常德市三一机械有限公司 湖南 湖南 机械配件制造 88.43 投资设立
昆山三一机械有限公司 江苏 江苏 机械制造 75.00 投资设立
湖南三一物流有限责任公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
三一西北重工有限公司 新疆 新疆 货运代理 100.00 投资设立
湖南三一中阳机械有限公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
三一国际发展有限公司 香港 香港 机械配件制造 100.00 投资设立
三一重机（重庆）有限公司 重庆 重庆 货运代理 100.00 投资设立
湖南三一路面机械有限公司 湖南 湖南 货运代理 74.30 投资设立
SANY AMERICA INC. 美国 美国 国际采购 47.37 52.10 投资设立
印度三一私人有限公司 印度 印度 机械制造、租赁 10.63 89.37 投资设立
北京三一智造科技有限公司 机械配件、技术
北京 北京 100.00 投资设立
开发与服务
Putzmeister.Holding.GmbH 德国 德国 机械制造 99.00 非同一控制合并
三一汽车制造有限公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 同一控制合并
三一重机有限公司 江苏 江苏 机械制造 100.00 同一控制合并
上海三一重机股份有限公司 上海 上海 机械制造 100.00 同一控制合并
三一汽车起重机械有限公司 湖南 湖南 机械制造 99.93 同一控制合并
娄底市中源新材料有限公司 娄底 娄底 机械配件制造 74.79 同一控制合并
索特传动设备有限公司 江苏 江苏 机械配件制造 63.34 36.66 同一控制合并
三一汽车金融有限公司 湖南 湖南 金融服务 95.77 同一控制合并
三一融资租赁有限公司 湖南 上海 融资租赁 94.86 同一控制合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
少数股东持 本期归属于少数 本期向少数股东宣 期末少数股
子公司名称
股比例 股东的损益 告分派的股利 东权益余额
娄底市中兴液压件有限公司 25.00 34,092 275,000 156,024
娄底市中源新材料有限公司 25.16 3,210 168,553 128,013
三一汽车金融有限公司 4.23 11,460 147,219
三一融资租赁有限公司 5.14 5,213 59,255
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司
流动 非流动资 资产合 流动负 非流动 负债合 非流动资 资产合 流动负 非流动负 负债合
名称 流动资产
资产 产 计 债 负债 计 产 计 债 债 计
娄底中
兴液压
,771 36 07 68 45 13 723 83 206 7 3 40
件
娄底中
源新材 465,987 636,762 115,592 127,913 502,048 12,164 171,708
料
三一汽 8,132 8,108,3 16,241, 12,764, 12,764, 7,464, 6,307,9 13,772 10,501 10,501,
金 ,730 58 088 016 016 685 24 ,609 ,376 376
三一融 1,392 2,132,9 3,525,6 2,372,6 2,372,6 1,474, 1,898,4 3,372, 2,008, 312,25 2,321,0
资租赁 ,686 34 20 48 48 197 39 636 848 0 98
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益 经营活动 综合收 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
总额 现金流量 益总额 金流量
娄底中兴液压件 1,670,050 136,368 136,405 -118,275 2,416,628 247,546 247,546 590,160
娄底中源新材料 595,835 12,761 12,766 724,487 1,069,357 112,743 112,743 380,763
三一汽金 804,035 205,750 205,750 -54,252 760,053 211,913 211,913 313,362
三一融资租赁 256,520 101,428 101,428 627,723 335,317 41,903 41,903 -1,988,737
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
于 2022 年 12 月 8 日，本公司与三一汽金的少数股东湖南钢铁集团有限公司签订股权转让协
议，以对价人民币 45,452 千元购买少数股东持有的三一汽金 1.336%的股权，于 2022 年 12 月 8
日完成交割，至本公司持有三一汽金股权增加至 95.77%。该项交易导致合并财务报表中少数股东
权益减少人民币 46,454 千元，资本公积增加人民币 1,002 千元。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
三一汽车金融有限公司
购买成本/处置对价
--现金 45,452
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计 45,452
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 46,454
差额 -1,002
其中：调整资本公积 -1,002
调整盈余公积
调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 206,016 274,701
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 9,726 34,716
--其他综合收益
--综合收益总额 9,726 34,716
联营企业：
投资账面价值合计 2,033,035 2,058,786
下列各项按持股比例计算的合计数
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
--净利润 16,896 -51,510
--其他综合收益 -97,320 303,533
--综合收益总额 -80,424 252,023
其他说明
无
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
合营企业或联营企 累积未确认前期累计 本期未确认的损失 本期末累积未确认
业名称 的损失 （或本期分享的净利润） 的损失
PALFINGER SANY -3,223 3,223 0
CRANE CIS
其他说明
无
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
□适用 √不适用
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：
单位：千元 币种：人民币
以公允价值计量且其变
以公允价值计量且其变动 以摊余成本计
动计入其他综合收益的
金融资产 计入当期损益的金融资产 量的金融资产 合计
金融资产
准则要求 指定 准则要求 指定
货币资金 21,342,876 21,342,876
拆出资金 196,162 196,162
交易性金融资产 3,378,613 11,437,989 14,816,602
衍生金融资产 374,301 374,301
应收票据 588,860 588,860
应收账款 25,021,610 25,021,610
以公允价值计量且其变
以公允价值计量且其变动 以摊余成本计
动计入其他综合收益的
金融资产 计入当期损益的金融资产 量的金融资产 合计
金融资产
准则要求 指定 准则要求 指定
应收款项融资 294,478 294,478
其他应收款 2,858,432 2,858,432
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 4,447,466 4,447,466
发放贷款和垫款 5,107,261 5,107,261
长期应收款 11,869,092 11,869,092
其他权益工具投资 1,332,642 1,332,642
其他非流动金融资产 340,288 340,288
合计 4,093,202 11,437,989 83,148,225 294,478 1,332,642 100,306,536
单位：千元 币种：人民币
以公允价值计量且其变动计 以摊余成本计量的
金融负债 合计
入当期损益的金融负债 金融负债
短期借款 4,540,048 4,540,048
拆入资金 6,523,735 6,523,735
衍生金融负债 241,152 241,152
应付票据 9,189,370 9,189,370
应付账款 19,718,314 19,718,314
其他应付款 7,597,121 7,597,121
一年内到期的非流动负债 2,091,989 2,091,989
其他流动负债 5,877,674 5,877,674
长期借款 21,624,937 21,624,937
租赁负债 308,068 308,068
长期应付款 1,473 1,473
合计 241,152 77,472,729 77,713,881
（1）已转移但未整体终止确认的金融资产
作为日常业务的一部分，本公司和银行达成了信用证贴现安排并将某些信用证转让给银行。
在该安排下，本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，不终止确认该金融资产。
转移后，本公司不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于 2022
年 12 月 31 日，无在该安排下转移但尚未结算的信用证（2021 年 12 月 31 日：89,701 千元）。
本公司已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币 302,547 千元
（2021 年 12 月 31 日：人民币 216,650 千元）。本公司已贴现给金融机构用于获取现金的银行承
兑汇票的账面价值为人民币 136,474 千元（2021 年 12 月 31 日：人民币 9,200 千元），商业承兑
汇票的账面价值为人民币 0 千元（2021 年 12 月 31 日：人民币 0 千元）。本公司认为，本公司保
留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关的
已结算应付账款和短期借款。背书后，本公司不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质
押给其他第三方的权利。于 2022 年 12 月 31 日，本公司通过背书银行承兑汇票结算的应付账款账
面价值总计为人民币 302,547 千元。
作为日常业务的一部分，本公司和金融机构达成了长期应收款保理安排并将某些长期应收款
转让给金融机构。在该安排下，如果债务人推迟付款，本公司被要求偿还款项。本公司保留了金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。转移后，本公司不再保留使
用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于 2022 年 12 月 31 日，在该安排
下转移但尚未结算的长期应收款的账面价值为人民币 202,607 千元。
（2）已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产
于 2022 年 12 月 31 日，本公司已整体终止确认的已背书给供应商用于结算应付款项或贴现给
银行的尚未到期的银行承兑汇票账面价值为人民币 1,306,696 千元（2021 年 12 月 31 日：人民币
若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本公司追索（“继续涉入”）。本公司认为，本公司已
经转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。
继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量等于其账面价值。
本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险
（包括汇率风险、利率风险和权益工具投资价格风险）。本公司的主要金融工具包括货币资金、 拆
出资金、交易性金融资产、衍生金融资产、应收账款、应收票据及应收款项融资、其他应收款、 其
他流动资产、一年内到期的非流动资产、发放贷款及垫款、长期应收款、其他权益工具投资、 其
他非流动金融资产、短期借款、拆入资金、衍生金融负债、应付票据及应付账款、其他应付款、
一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、租赁负债、长期应付款等。与这些金融工
具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理策略如下所述。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本司
财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所
面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。
本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的
改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本
公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的 最终
影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（1）信用风险
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。本公司管理层会持续监控应收款项的信
用风险，以确保采取跟进措施收回逾期未付款项。针对应收账款及其他应收款，本公司对所有要
求超过一定信用额度的客户均会进行个别信用风险评估。该等评估关注客户背景、业务开展能力、
财务能力以及过往偿还到期款项的记录及现时的还款能力，境外客户还会考虑有关客户所在地的
经济环境。境内客户的销售方式主要包括：1）信用销售：通常信用销售的信用期为三至六个月，
客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；2）分期销售：对于分期付款销售，付款期通常为
六个月至二十四个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；3）融资销售：客户需支付
产品价格一定比例的首付款后发货，同时公司为客户的融资提供按揭及融资租赁担保，公司会监
控客户向融资机构的还款情况，必要时协助金融机构对客户的款项催收工作。此外，信用评级较
低的客户还需提供诸如房产等不动产、设备车辆等动产或第三方保函等作为抵押。境外客户的销
售方式包括：1）信用证销售：公司在收到客户当地所在银行开出的信用证后发货，信用证到期后
收款；2）信用销售：通常信用销售的信用期为三至十二个月，客户需支付产品价格一定比例的首
付款后发货，同时公司对该等应收款项购买了保险。对于融资销售，本公司的销售工程机械设备
终端客户以工程机械设备为抵押物与金融机构签订设备贷款或融资租赁协议，以获得融资为工程
机械设备付款。
作为卖方，本公司通常与金融机构单独签订协议，若终端客户未能偿还贷款，则本公司有责
任向银行偿付未偿还贷款，在此情况下，本公司可协助金融机构处置抵押设备。因此，本公司管
理层认为将有可能收回本公司所提供担保引致的损失，故提供给金融机构的按揭及融资租赁担保
所面临的风险较低。本公司持续对客户的财务状况进行信用评估，坏账减值损失维持于管理层预
期的数额内。
针对发放贷款与垫款，本公司持续监控其余额。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用
方式进行交易的客户进行信用审核，以确保本公司不致于面临重大坏账风险。对于未采用相关经
营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交
易条件。发放贷款与垫款的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于该金融资产的账面金
额。
由于货币资金、拆出资金、应收银行承兑汇票和衍生金融工具的交易对手是声誉良好并拥有
较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。
本公司其他金融资产包括债权投资、其他应收款、发放贷款和垫款及某些衍生工具，这些金
融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。由于本公司仅与
经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域和
行业进行管理。由于本公司的应收票据、应收款项融资及应收账款客户群广泛地分散于不同的部
门，因此在本公司内不存在重大信用风险集中。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他
信用增级。
于 2022 年度，本公司在评估预期信用损失计量模型中所使用的前瞻性信息时充分考虑了宏观
经济的影响。
信用风险显著增加判断标准
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在
确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以
及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过
比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具
预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准或上限指标时，本公司认为金融工具的信用风险已发
生显著增加：
(1)定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
(2)定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等；
(3)上限指标为债务人合同付款（包括本金和利息）逾期超过 30 天。
已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险
管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考
虑以下因素：
(1)发行方或债务人发生重大财务困难；
(2)债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
(3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
会做出的让步；
(4)债务人很可能破产或进行其他财务重组；
(5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
(6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
预期信用损失计量的参数
根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以 12
个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、
违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物
类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
相关定义如下：
(1)违约概率是指债务人在未来 12 个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。
本公司的违约概率以信贷损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观
经济环境下债务人违约概率；
(2)违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、
追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风
险敞口损失的百分比，以未来 12 个月内或整个存续期为基准进行计算；
(3)违约风险敞口是指，在未来 12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被
偿付的金额。
信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数
据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。
这些经济指标对违约概率和违约损失率的影响，对不同的业务类型有所不同。本公司在此过
程中应用了专家判断，根据专家判断的结果，每季度对这些经济指标进行预测，并确定这些经济
指标对违约概率和违约损失率的影响。
信用风险敞口
本公司金融资产的信用风险等级较上年没有发生变化，因应收账款、其他应收款、发放贷款
与垫款、长期应收款产生的信用风险敞口量化数据，参见本财务报表附注七、6、9、14、15 中。
按照信用风险等级披露金融资产的账面余额如下：
单位：千元 币种：人民币
账面余额（无担保） 账面余额（有担保）
金融资产 未来 12 个月预 整个存续期预期 未来 12 个月预 整个存续期预期
期信用损失 信用损失 期信用损失 信用损失
货币资金 21,339,555
拆出资金 196,162
交易性金融资产 14,816,602
衍生金融资产 374,301
应收票据 588,860
应收账款 25,021,610
应收款项融资 294,478
其他应收款 2,031,075 827,357
一年内到期的非流动资产 11,090,648 625,818
其他流动资产 4,447,466
发放贷款和垫款 4,533,321 573,940
长期应收款 11,869,092
其他权益工具投资 1,332,642
其他非流动金融资产 340,288
合计 72,665,630 27,637,585
（2）流动性风险
本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不
可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋
商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
单位：千元 币种：人民币
项目 1 年以内 1-3 年 3-5 年 5 年上 合计
短期借款 4,677,402 4,677,402
拆入资金 6,604,618 6,604,618
衍生金融负债 241,152 241,152
应付票据 9,189,370 9,189,370
应付账款 19,718,314 19,718,314
其他应付款 7,597,121 7,597,121
一年内到期的非流
动负债
项目 1 年以内 1-3 年 3-5 年 5 年上 合计
其他流动负债 5,877,679 5,877,679
长期借款 14,773,241 6,670,225 1,538,709 22,982,175
租赁负债 209,928 55,180 88,836 353,944
长期应付款 1,473 1,473
按揭及融资租赁担
保义务
合计 81,034,321 14,984,642 6,725,405 1,627,545 104,371,913
（3）市场风险
利率风险
本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。在利率风
险管理方面，本公司动态地分析利率的变动方向，如果出现对公司重大不利的情况，公司将采取
多种可能的方案以降低利率风险，包括对现有融资的替换、展期或其他融资渠道等。本公司亦通 过
签订利率衍生合同，合理搭配付息债务固定利率和浮动利率的比例，从而规避利率风险。下表为
利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、可能的变动
时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影响。
单位：千元 币种：人民币
基点 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
长期借款 100 (156,822) (156,141)
长期借款 （100） 156,822 156,141
汇率风险
本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销
售或采购所致。
此外，本公司存在源于外币借款的汇率风险敞口。本公司采用外汇远期合同减少汇率风险敞
口。
下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，汇率发生合理、
可能的变动时，将对净损益（由于货币性资产、货币性负债以及外汇远期外汇合同的公允价值变
化）和股东权益产生的影响。
单位：千元 币种：人民币
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对澳元升值 5.00% (4,018) (4,018)
人民币对澳元贬值 -5.00% 4,018 4,018
人民币对巴西雷亚尔升值 5.00% 4,199 4,199
人民币对巴西雷亚尔贬值 -5.00% (4,199) (4,199)
人民币对俄罗斯卢布升值 5.00% (5,927) (5,927)
人民币对俄罗斯卢布贬值 -5.00% 5,927 5,927
人民币对港币升值 5.00% 9,744 9,744
人民币对港币贬值 -5.00% (9,744) (9,744)
人民币对美元升值 5.00% (46,750) (46,750)
人民币对美元贬值 -5.00% 46,750 46,750
人民币对南非兰特升值 5.00% 5,788 5,788
人民币对南非兰特贬值 -5.00% (5,788) (5,788)
人民币对尼日利亚奈拉升值 5.00% (3,330) (3,330)
人民币对尼日利亚奈拉贬值 -5.00% 3,330 3,330
人民币对欧元升值 5.00% 48,102 48,102
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对欧元贬值 -5.00% (48,102) (48,102)
人民币对日元升值 5.00% (2,138) (2,138)
人民币对日元贬值 -5.00% 2,138 2,138
人民币对泰铢升值 5.00% (4,224) (4,224)
人民币对泰铢贬值 -5.00% 4,224 4,224
人民币对新加坡币升值 5.00% (6,109) (6,109)
人民币对新加坡币贬值 -5.00% 6,109 6,109
人民币对印度卢比升值 5.00% (87,866) (87,866)
人民币对印度卢比贬值 -5.00% 87,866 87,866
人民币对印度尼西亚卢比升值 5.00% (134,320) (134,320)
人民币对印度尼西亚卢比贬值 -5.00% 134,320 134,320
人民币对加拿大元升值 5.00% (4,522) (4,522)
人民币对加拿大元贬值 -5.00% 4,522 4,522
人民币对马来西亚林吉特升值 5.00% (9,684) (9,684)
人民币对马来西亚林吉特贬值 -5.00% 9,684 9,684
人民币对英镑升值 5.00% (7,553) (7,553)
人民币对英镑贬值 -5.00% 7,553 7,553
人民币对哥伦比亚比索升值 5.00% (884) (884)
人民币对哥伦比亚比索贬值 -5.00% 884 884
人民币对沙特阿拉伯里亚尔升值 5.00% (25,962) (25,962)
人民币对沙特阿拉伯里亚尔贬值 -5.00% 25,962 25,962
权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化
而降低的风险。于 2022 年 12 月 31 日，本公司暴露于因分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的权益工具投资和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工
具投资而产生的权益工具投资价格风险之下。本公司持有的上市权益工具投资在上海和香港的证
券交易所上市，并在资产负债表日以市场报价计量。
以下证券交易所的、在最接近资产负债表日的交易日的收盘时的市场股票指数，以及年度内
其各自的最高收盘点和最低收盘点如下：
项目 2022 年末 2022 年度 2021 年末 2021 年度
最高/最低 最高/最低
上海-上证指数 3,089 3,652/2,864 3,640 3,732/3,313
香港-恒生指数 19,781 25,051/14,597 23,398 31,183/22,665
下表说明了，在所有其他变量保持不变的假设下，本公司的净损益和其他综合收益的税后净
额对权益工具投资的公允价值的每 5%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。
单位：千元 币种：人民币
权益工具
其他综合收益 股东权益
投资
项目
税后净额 合计
账面价值
增加/（减少） 增加（减少）
权益工具投资
上海—以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的权益工具投资
香港—以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的权益工具投资
权益工具
其他综合收益 股东权益
投资
项目
税后净额 合计
账面价值
增加/（减少） 增加（减少）
以公允价值计量的未上市权益工具投资
—以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的权益工具投资
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的权益工具投资
（4）资本管理
本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持
业务发展并使股东价值最大化。
本公司根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持
或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受
外部强制性资本要求约束。2022 年度和 2021 年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。本
公司采用杠杆比率来管理资本，杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本公司于资
产负债表日的杠杆比率如下：
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
负债总额（不含递延所得税负债、应交企业所得税、应付
职工薪酬、预提费用、政府补助及预计负债）
减：货币资金 21,342,876 14,811,867
净负债 59,694,246 48,555,743
股东权益合计 66,008,709 65,095,132
加：净负债 59,694,246 48,555,743
减：少数股东权益 1,043,047 1,404,224
归属于母公司股东的总资本 124,659,908 112,246,651
杠杆比率 47.89% 43.26%
十一、 公允价值的披露
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公允 第三层次公允
合计
价值计量 价值计量 价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 10,122,717 5,068,186 15,190,903
期损益的金融资产
（1）债务工具投资 653,438 2,649,528 3,302,966
（2）权益工具投资 75,647 75,647
（3）衍生金融资产 374,301 374,301
计入当期损益的金融资产 9,393,632 2,044,357 11,437,989
（1）债务工具投资 9,393,632 2,044,357 11,437,989
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公允 第三层次公允
合计
价值计量 价值计量 价值计量
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 400,974 931,668 1,332,642
（四）投资性房地产
使用权
（五）生物资产
（六）应收款项融资 294,478 294,478
（七）其他非流动金融资产 340,288 340,288
持续以公允价值计量的资产总额 10,523,691 5,362,664 1,271,956 17,158,311
（八）交易性金融负债 241,152 241,152
期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债 241,152 241,152
其他
计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额 241,152 241,152
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总
额
非持续以公允价值计量的负债总
额
√适用 □不适用
本公司持续第一层次公允价值计量项目主要包括持有的上市交易开放式基金、存在活跃交易
的上市债券和其他权益工具投资中已上市公司股权。开放式基金的公允价值根据上海证券交易所
和深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价确定。其他权益工具投资中已上市权益工具投资的公
允价值根据上海证券交易所及香港联合交易所最后一个交易日的收盘价确定。存在活跃交易的上
市债券根据最后一个交易日的中债估值确定。
√适用 □不适用
本公司持续第二层次公允价值计量项目主要包括持有的挂钩非利率标的的理财、远期外汇合
约、不存在活跃交易的上市债券和应收票据。估值方法为现金流折现法。
√适用 □不适用
本公司持续第三层次公允价值计量项目主要为持有的非上市股权投资和产业基金投资份额。
估值方法包括现金流折现法、可变现价值法、收益法、乘数法、有效市场价格法等。
性分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
当期利得或损失总 年末持有的资
额 产计入当期损
项目 年初余额 计入损 计入其 增加 减少 年末余额 益的当期未实
益 他综合 现利得或损失
收益 的变动
其他权益工具投资
动计入其他综合收益的金
融资产
（1）权益工具投资 934,884 2,467 -5,683 931,668
其他非流动金融资产
动计入当期损益的金融资
产
（1）权益工具投资 388,449 -13,341 4,958 -39,778 340,288 -13,341
合计 1,323,333 -13,341 7,425 -45,461 1,271,956 -13,341
策
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
管理层已经评估了货币资金、拆出资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的
非流动资产、其他流动资产、应付账款、应付票据、其他应付款、短期借款、拆入资金、一年内
到期的非流动负债和其他流动负债等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换
或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允
价值。
发放贷款和垫款、长期应收款、长期借款、应付债券、长期应付款等，采用未来现金流量折
现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限相同的其他金融工具的市场收益率
作为折现率。于 2022 年 12 月 31 日，针对长期借款、应付债券、长期应付款等自身不履约风险评
估为不重大。
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
高新技术产
业、汽车制造
长沙经济 业、文化教育
三一集团有
技术开发 业、房地产业 32,288 29.20 29.20
限公司
区 的投资；新材
料、生物技术
研究开发等
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是梁稳根
其他说明：
无
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注七、16、长期股权投资。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 合营企业
Palfinger Sany Crane CIS 合营企业
武汉九州龙工程机械有限公司 联营企业
湖南三湘银行股份有限公司 联营企业
PT SANY MAKMUR PERKASA 合营企业
湖南道依茨动力有限公司 联营企业
唐山驰特机械设备有限公司 联营企业
连云港安心机械销售有限公司 联营企业
无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙） 联营企业
湖南三一精创科技有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
西安华雷船舶实业有限公司 本公司母公司之联营企业
久隆财产保险有限公司 本公司母公司之联营企业
中国康富国际租赁股份有限公司 本公司母公司之联营企业
四川路迈特工程设备有限公司 本公司母公司之联营企业
杭州薮猫科技有限公司 本公司母公司之联营企业
湖南乐汇体育文化传播有限公司 本公司母公司之联营企业
昆山三一动力有限公司 联营企业之子公司
湖南行必达网联科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一快而居住宅工业有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重型装备有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南安仁三一筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重能股份有限公司及其子公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一筑工有限公司 同受梁稳根先生控制
三一邯郸筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（重庆）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工科技股份有限公司 同受梁稳根先生控制
深圳三一云油科技有限公司 同受梁稳根先生控制
浙江三一筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工科技（汨罗）有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（西安）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（临澧）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一（泉州）筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南汽车制造有限责任公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一车身有限公司 同受梁稳根先生控制
江苏三一环境科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南爱卡互联科技有限公司 同受梁稳根先生控制
珠海筑享云科技有限公司 同受梁稳根先生控制
上海三一筑工建设有限公司 同受梁稳根先生控制
江苏三一筑工有限公司 同受梁稳根先生控制
北京三一建筑设计研究有限公司 同受梁稳根先生控制
湖北三一卡车销售服务有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重装国际控股有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南竹胜园物业服务有限公司 同系附属公司
三一机器人装备（西安）有限公司 同系附属公司
三一技术装备有限公司 同系附属公司
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 同系附属公司
常德竹胜园房地产有限公司 同系附属公司
三一环保科技有限公司 同系附属公司
娄底紫竹云智产业园发展有限公司 同系附属公司
三一海洋重工有限公司 同系附属公司
杭州力龙液压有限公司 同系附属公司
三一能源装备有限公司 同系附属公司
湖南三一港口设备有限公司 同系附属公司
三一石油智能装备有限公司 同系附属公司
湖南三峰科技有限公司 同系附属公司
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合 同系附属公司
伙）
广州华耀置业有限公司 同系附属公司
湖南紫竹源房地产有限公司 同系附属公司
昆山三一环保科技有限公司 同系附属公司
三一机器人科技有限公司 同系附属公司
长沙三银房地产开发有限公司 同系附属公司
长沙云璟房地产有限公司 同系附属公司
重庆竹胜园房地产开发有限公司 同系附属公司
株洲三一智能制造有限公司 同系附属公司
娄底竹胜园房地产开发有限公司 同系附属公司
深圳市三一科技有限公司 同系附属公司
长沙帝联工控科技有限公司 同系附属公司
三一（珠海）置业有限公司 同系附属公司
三一智矿科技有限公司 同系附属公司
西安竹胜园房地产有限公司 同系附属公司
长沙云荟房地产开发有限公司 同系附属公司
株洲三一智慧工贸有限公司 同系附属公司
株洲三一竹胜园物业服务有限公司 同系附属公司
三一（珠海）投资有限公司 同系附属公司
三一硅能（株洲）有限公司 同系附属公司
三一环境产业有限公司 同系附属公司
三一智能装备有限公司 同系附属公司
临澧竹胜园房地产有限公司 同系附属公司
三一氢能科技有限公司 同系附属公司
中富机械马来西亚有限公司 同系附属公司
港越建筑工程有限公司 同系附属公司
北京市三一重机有限公司 同系附属公司
中富柬埔寨机械有限公司 同系附属公司
三一氢能有限公司 同系附属公司
中富香港机械有限公司 同系附属公司
上海三一科技有限公司 同系附属公司
中富设备有限公司 同系附属公司
腾飞机械设备有限公司 同系附属公司
中富机械控股有限公司 同系附属公司
三一（重庆）智能装备有限公司 同系附属公司
湖南三一电控科技有限公司 同系附属公司
上海竹胜园地产有限公司 同系附属公司
湖南中宏融资租赁有限公司 同系附属公司
湖南易贸工控科技有限公司 同系附属公司
华新永康保险销售有限公司 同系附属公司
三一筑工发展（非洲）有限公司 同系附属公司
三一筑工马来西亚有限公司 同系附属公司
中富华越机械有限公司 同系附属公司
湖南省地面无人装备工程研究中心有限责任 同系附属公司
公司
北京鑫昊基工程机械有限公司 同系附属公司
中富设备马来西亚有限公司 同系附属公司
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
中富沙特机械有限公司 同系附属公司
中富老挝机械租赁有限公司 同系附属公司
珠海三一港口机械有限公司 同系附属公司
中富（亚洲）机械有限公司 同系附属公司
上海新利恒租赁有限公司 同系附属公司
新利恒机械有限公司(香港) 同系附属公司
湖南三一云油能源有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
树根互联股份有限公司及其子公司 主要管理成员可行使重大影响力
广州市易工品贸易有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
华储石化（广东）有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
石河子市明照股权投资管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
北京三一公益基金会 主要管理成员可行使重大影响力
要务（深圳）科技有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
昆山中发资产管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
萃云共工（上海）科技有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
湖南中发智能装备有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
广州市易工品科技有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
其他说明
注 1：湖南三一石油科技有限公司 2022 年 4 月更名为三一能源装备有限公司。
注 2：三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 2022 年 5 月更名为三一机器人装备（西安）有
限公司。
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
获批的交易 是否超过交
关联方 关联交易内容 本期发生额 额度（如适 易额度（如适 上期发生额
用） 用）
三一重型装备有限公司 购买材料、商品 966,722 1,000,000 否 178,102
三一重装国际控股有限公司 购买材料、商品 919,552 1,000,000 否 365,862
三一海洋重工有限公司 购买材料、商品 532,034 550,000 否 383,549
长沙帝联工控科技有限公司 购买材料、商品 483,016 772,800 否 273,641
湖南道依茨动力有限公司 购买材料、商品 408,182 709,250 否 227,990
三一机器人科技有限公司 购买材料、商品 378,417 400,000 否 938,351
三一机器人装备（西安）有限公司 购买材料、商品 291,622 300,000 否 127,633
广州市易工品贸易有限公司 购买材料、商品 217,438 250,000 否 110,029
杭州力龙液压有限公司 购买材料、商品 199,676 411,380 否 217,797
湖南汽车制造有限责任公司 购买材料、商品 132,238 237,251 否 48,290
昆山三一动力有限公司 购买材料、商品 104,263 167,800 否 641,761
树根互联股份有限公司及其子公司 购买材料、商品 97,386 127,754 否 61,221
三一集团有限公司 购买材料、商品 95,423 119,390 否 82,948
湖南三一港口设备有限公司 购买材料、商品 58,607 60,000 否 95,487
湖南三一云油能源有限公司 购买材料、商品 38,558 69,450 否 31,261
华储石化（广东）有限公司 购买材料、商品 33,203 50,000 否
获批的交易 是否超过交
关联方 关联交易内容 本期发生额 额度（如适 易额度（如适 上期发生额
用） 用）
深圳三一云油科技有限公司 购买材料、商品 30,410 113,130 否 86,864
江苏三一环境科技有限公司 购买材料、商品 23,812 170,890 否 196,271
三一重能股份有限公司及其子公司 购买材料、商品 23,613 928,490 否 19,411
三一筑工科技股份有限公司 购买材料、商品 20,565 22,000 否 92
西安华雷船舶实业有限公司 购买材料、商品 8,761 8,761
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公 8,553 8,610
购买材料、商品
司
三一筑工（临澧）科技有限公司 购买材料、商品 8,050 8,500 否
湖南三一快而居住宅工业有限公司 购买材料、商品 6,924 35,460 否 15,835
湖南安仁三一筑工科技有限公司 购买材料、商品 5,388 11,050 否 2,437
湖南三一车身有限公司 购买材料、商品 5,340 80,150 否 285
三一技术装备有限公司 购买材料、商品 5,196 405 是
Palfinger Sany Crane CIS 购买材料、商品 4,821 否
湖南三一筑工有限公司 购买材料、商品 2,813 8,050 否 34
三一石油智能装备有限公司 购买材料、商品 2,526 203,820 否 1,139
三一智矿科技有限公司 购买材料、商品 2,270 3,000 否 189
PT.SANY MAKMUR PERKASA 购买材料、商品 1,458 4,500 否 3,016
北京三一建筑设计研究有限公司 购买材料、商品 841 1,000 否
湖南行必达网联科技有限公司 购买材料、商品 673 4,600 否 2,889
北京三一公益基金会 购买材料、商品 39 50 否
湖南三一电控科技有限公司 购买材料、商品 16 900 否 1,286
连云港安心机械销售有限公司 购买材料、商品 10
唐山驰特机械设备有限公司 购买材料、商品 4
武汉九州龙工程机械有限公司 购买材料、商品 577
江苏三一筑工有限公司 购买材料、商品 465
上海三一筑工建设有限公司 购买材料、商品 66
湖南安仁三一筑工科技有限公司 基建项目支出 12,464 24,000 否 23,119
浙江三一筑工科技有限公司 基建项目支出 5,421 90,000 否
上海三一筑工建设有限公司 基建项目支出 1,222 2,000 否 1,036
北京三一建筑设计研究有限公司 基建项目支出 449 8,600 否 3,206
江苏三一筑工有限公司 基建项目支出 77,258
三一集团有限公司 利息支出 7,664 24,227
三一机器人装备（西安）有限公司 接受劳务 58,851 60,000 否 42,835
三一集团有限公司 接受劳务 58,767 130,940 否 48,396
湖南竹胜园物业服务有限公司 接受劳务 56,648 60,000 否 35,909
三一机器人科技有限公司 接受劳务 53,866 60,000 否 8,735
武汉九州龙工程机械有限公司 接受劳务 53,418 90,902
唐山驰特机械设备有限公司 接受劳务 14,546 17,951
三一重能股份有限公司及其子公司 接受劳务 12,704 15,100 否 13,484
上海竹胜园地产有限公司 接受劳务 11,752 12,000 否 112,449
石河子市明照股权投资管理有限公 11,751 16,780 否
接受劳务
司
PT.SANY MAKMUR PERKASA 接受劳务 10,402 9,000 是 9,264
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 接受劳务 7,850 20,600 否 8,656
杭州力龙液压有限公司 接受劳务 7,012 10,000 否 579
三一筑工科技股份有限公司 接受劳务 6,493 7,000 否 3,977
获批的交易 是否超过交
关联方 关联交易内容 本期发生额 额度（如适 易额度（如适 上期发生额
用） 用）
连云港安心机械销售有限公司 接受劳务 6,154 12,743
湖南行必达网联科技有限公司 接受劳务 4,791 17,500 否
湖南紫竹源房地产有限公司 接受劳务 4,363 5,000 否 3,932
北京市三一重机有限公司 接受劳务 2,892 3,270 否
湖南三一车身有限公司 接受劳务 2,367 2,800 否
北京三一建筑设计研究有限公司 接受劳务 620 700 否
湖南三峰科技有限公司 接受劳务 502 500 是 679
深圳市三一科技有限公司 接受劳务 241
湖南三一快而居住宅工业有限公司 接受劳务 215 250 否 401
湖南安仁三一筑工科技有限公司 接受劳务 191 200 否
三一重型装备有限公司 接受劳务 160 300 否
树根互联股份有限公司及其子公司 接受劳务 91 3,036
湖南爱卡互联科技有限公司 接受劳务 2 120 否 41
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公 2,459
接受劳务
司
西安华雷船舶实业有限公司 接受劳务 2,402
常德竹胜园房地产有限公司 接受劳务 4,980 否 431
昆山中发资产管理有限公司 接受劳务 300 否 95
久隆财产保险有限公司 接受劳务 200 否 48
湖北三一卡车销售服务有限公司 接受劳务 30 否 27
树根互联股份有限公司及其子公司 平台使用费 236,246 261,090 否 167,587
合计 5,768,535 8,644,330 4,848,013
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
武汉九州龙工程机械有限公司 销售商品、材料 566,123 1,144,025
三一重型装备有限公司 销售商品、材料 387,437 215,304
Palfinger Sany Crane CIS 销售商品、材料 269,985 266,053
连云港安心机械销售有限公司 销售商品、材料 249,844 492,240
PT.SANY MAKMUR PERKASA 销售商品、材料 245,929 91,585
三一海洋重工有限公司 销售商品、材料 213,481 102,510
唐山驰特机械设备有限公司 销售商品、材料 211,851 528,700
三一石油智能装备有限公司 销售商品、材料 80,767 89,902
三一集团有限公司 销售商品、材料 58,646 82,572
腾飞机械设备有限公司 销售商品、材料 54,208 44,714
三一重能股份有限公司及其子公司 销售商品、材料 36,616 57,183
四川路迈特工程设备有限公司 销售商品、材料 32,854
湖南三一港口设备有限公司 销售商品、材料 30,439 105,924
湖南汽车制造有限责任公司 销售商品、材料 30,329 8,113
中富香港机械有限公司 销售商品、材料 25,456 24,800
三一机器人科技有限公司 销售商品、材料 17,324 2,479
长沙帝联工控科技有限公司 销售商品、材料 17,108 210,327
江苏三一环境科技有限公司 销售商品、材料 13,176 7
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一智矿科技有限公司 销售商品、材料 12,469 216
中富机械控股有限公司 销售商品、材料 10,000 10,246
久隆财产保险有限公司 销售商品、材料 9,908 24,439
港越建筑工程有限公司 销售商品、材料 9,341 1,468
三一能源装备有限公司 销售商品、材料 9,099 2,058
湖南三一快而居住宅工业有限公司 销售商品、材料 8,312 9,485
杭州力龙液压有限公司 销售商品、材料 7,983 9,170
三一机器人装备（西安）有限公司 销售商品、材料 7,310
中富设备有限公司 销售商品、材料 6,570 2,547
三一技术装备有限公司 销售商品、材料 6,043 41
湖南行必达网联科技有限公司 销售商品、材料 2,422 2,009
树根互联股份有限公司及其子公司 销售商品、材料 2,123 16
湖南道依茨动力有限公司 销售商品、材料 1,755 1,367
三一筑工科技股份有限公司 销售商品、材料 1,279 2,270
中富柬埔寨机械有限公司 销售商品、材料 756 575
浙江三一筑工科技有限公司 销售商品、材料 563 66
昆山三一动力有限公司 销售商品、材料 531 1,850
中富机械马来西亚有限公司 销售商品、材料 485 214
湖南安仁三一筑工科技有限公司 销售商品、材料 467 2,716
三一硅能（株洲）有限公司 销售商品、材料 455
广州市易工品贸易有限公司 销售商品、材料 362
湖南三一筑工有限公司 销售商品、材料 277 205
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 销售商品、材料 170 178
长沙云璟房地产有限公司 销售商品、材料 140 30
昆山三一环保科技有限公司 销售商品、材料 137 71
北京市三一重机有限公司 销售商品、材料 119
湖南紫竹源房地产有限公司 销售商品、材料 113 5
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 销售商品、材料 106
湖南竹胜园物业服务有限公司 销售商品、材料 103 28
株洲三一智能制造有限公司 销售商品、材料 91 54
三一筑工科技（汨罗）有限公司 销售商品、材料 91
湖南三一车身有限公司 销售商品、材料 88 45
要务（深圳）科技有限公司 销售商品、材料 69
上海三一筑工建设有限公司 销售商品、材料 67 299
三一筑工（临澧）科技有限公司 销售商品、材料 64
深圳三一云油科技有限公司 销售商品、材料 54 95
三一筑工（西安）科技有限公司 销售商品、材料 50 26
三一（珠海）置业有限公司 销售商品、材料 50
三一邯郸筑工科技有限公司 销售商品、材料 47 72
北京三一公益基金会 销售商品、材料 44
长沙三银房地产开发有限公司 销售商品、材料 33
长沙云荟房地产开发有限公司 销售商品、材料 33
三一环境产业有限公司 销售商品、材料 30
三一（泉州）筑工科技有限公司 销售商品、材料 23
湖南三一云油能源有限公司 销售商品、材料 18
娄底竹胜园房地产开发有限公司 销售商品、材料 16
广州华耀置业有限公司 销售商品、材料 13 58
三一筑工（重庆）科技有限公司 销售商品、材料 13
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
株洲三一竹胜园物业服务有限公司 销售商品、材料 13
重庆竹胜园房地产开发有限公司 销售商品、材料 10
三一氢能有限公司 销售商品、材料 9
西安竹胜园房地产有限公司 销售商品、材料 6
深圳市三一科技有限公司 销售商品、材料 5 20
湖南三湘银行股份有限公司 销售商品、材料 5 8
三一（珠海）投资有限公司 销售商品、材料 4 9
三一智能装备有限公司 销售商品、材料 3
湖南爱卡互联科技有限公司 销售商品、材料 2
株洲三一智慧工贸有限公司 销售商品、材料 1
湖南三一电控科技有限公司 销售商品、材料 18,214
中富老挝机械租赁有限公司 销售商品、材料 338
中国康富国际租赁股份有限公司及其子公 销售商品、材料
司
江苏三一筑工有限公司 销售商品、材料 58
娄底紫竹云智产业园发展有限公司 销售商品、材料 6
三一环保科技有限公司 销售商品、材料 5
三一重型装备有限公司 提供物流服务 352,479 163,918
三一海洋重工有限公司 提供物流服务 165,264 77,949
湖南三一港口设备有限公司 提供物流服务 28,948 44,444
三一筑工科技股份有限公司 提供物流服务 10,007 12,770
三一石油智能装备有限公司 提供物流服务 6,062 1,169
连云港安心机械销售有限公司 提供物流服务 4,414 5,863
三一机器人科技有限公司 提供物流服务 3,197 879
Palfinger Sany Crane CIS 提供物流服务 3,193 2,176
湖南行必达网联科技有限公司 提供物流服务 2,909 3,671
唐山驰特机械设备有限公司 提供物流服务 2,867 5,630
湖南汽车制造有限责任公司 提供物流服务 2,589 28
昆山三一动力有限公司 提供物流服务 1,379 7,338
中富机械控股有限公司 提供物流服务 1,372 786
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 提供物流服务 1,071 933
三一能源装备有限公司 提供物流服务 445 1,955
昆山三一环保科技有限公司 提供物流服务 238 179
四川路迈特工程设备有限公司 提供物流服务 155
三一集团有限公司 提供物流服务 71
湖南三一筑工有限公司 提供物流服务 59 188
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供物流服务 51 18
湖南三一车身有限公司 提供物流服务 24
江苏三一环境科技有限公司 提供物流服务 4 217
三一技术装备有限公司 提供物流服务 3
三一硅能（株洲）有限公司 提供物流服务 1
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供物流服务 1 1
湖南道依茨动力有限公司 提供物流服务 333
三一智矿科技有限公司 提供物流服务 185
三一海洋重工有限公司 提供行政服务 16,418 5,160
湖南竹胜园物业服务有限公司 提供行政服务 13,204 11,520
三一集团有限公司 提供行政服务 4,323 8,865
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供行政服务 4,156 26
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一重型装备有限公司 提供行政服务 3,581 1,077
湖南三一港口设备有限公司 提供行政服务 3,342 5,970
三一重能股份有限公司及其子公司 提供行政服务 2,751 595
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供行政服务 2,080 2,406
浙江三一筑工科技有限公司 提供行政服务 1,526 184
三一技术装备有限公司 提供行政服务 1,157
湖南道依茨动力有限公司 提供行政服务 1,006 913
长沙云璟房地产有限公司 提供行政服务 912 158
长沙帝联工控科技有限公司 提供行政服务 708 1,366
昆山三一动力有限公司 提供行政服务 575 1,114
三一能源装备有限公司 提供行政服务 553 583
湖南行必达网联科技有限公司 提供行政服务 487 266
三一机器人装备（西安）有限公司 提供行政服务 474 55
三一筑工科技股份有限公司 提供行政服务 456 693
三一石油智能装备有限公司 提供行政服务 344 262
三一机器人科技有限公司 提供行政服务 298 125
湖南汽车制造有限责任公司 提供行政服务 272 1,822
上海三一筑工建设有限公司 提供行政服务 198 4
深圳市三一科技有限公司 提供行政服务 173
昆山三一环保科技有限公司 提供行政服务 169 140
杭州力龙液压有限公司 提供行政服务 136 117
湖南紫竹源房地产有限公司 提供行政服务 113 129
江苏三一环境科技有限公司 提供行政服务 88 113
三一智矿科技有限公司 提供行政服务 66 53
株洲三一智能制造有限公司 提供行政服务 52
湖南三一车身有限公司 提供行政服务 41 27
树根互联股份有限公司及其子公司 提供行政服务 39 93
湖南三一筑工有限公司 提供行政服务 35 29
华储石化（广东）有限公司 提供行政服务 33
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 提供行政服务 24
三一筑工（西安）科技有限公司 提供行政服务 15 14
三一（珠海）置业有限公司 提供行政服务 12 8
三一筑工（重庆）科技有限公司 提供行政服务 12 12
湖南三一云油能源有限公司 提供行政服务 12
连云港安心机械销售有限公司 提供行政服务 11 17
唐山驰特机械设备有限公司 提供行政服务 10 111
三一环境产业有限公司 提供行政服务 8
三一邯郸筑工科技有限公司 提供行政服务 7 9
三一筑工（临澧）科技有限公司 提供行政服务 7 8
三一筑工科技（汨罗）有限公司 提供行政服务 5
江苏三一筑工有限公司 提供行政服务 3 1,136
三一智能装备有限公司 提供行政服务 3
湖南爱卡互联科技有限公司 提供行政服务 2 2
珠海筑享云科技有限公司 提供行政服务 1 3
珠海三一港口机械有限公司 提供行政服务 217
北京市三一重机有限公司 提供行政服务 123
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 提供行政服务 108
湖北三一卡车销售服务有限公司 提供行政服务 3
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
湖南汽车制造有限责任公司 提供机器加工服务 3,207
三一技术装备有限公司 提供机器加工服务 718
三一重型装备有限公司 提供机器加工服务 85
湖南三一港口设备有限公司 提供机器加工服务 36
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供机器加工服务 39
三一重型装备有限公司 提供维保服务 1,999
三一重能股份有限公司及其子公司 提供维保服务 554
三一集团有限公司 提供维保服务 424
三一机器人科技有限公司 提供维保服务 320
三一筑工科技股份有限公司 提供维保服务 285
三一机器人装备（西安）有限公司 提供维保服务 212
湖南汽车制造有限责任公司 提供维保服务 128
北京市三一重机有限公司 提供维保服务 127
杭州力龙液压有限公司 提供维保服务 98
三一硅能（株洲）有限公司 提供维保服务 96
无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙） 提供管理咨询服务 13,208 5,355
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限
提供管理咨询服务 6,604 6,360
合伙）
合计 3,316,725 3,945,165
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期确认的 上期确认的
承租方名称 租赁资产种类
租赁收入 租赁收入
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 租出办公楼、厂房 7,475 7,475
湖南乐汇体育文化传播有限公司 租出办公楼、厂房 4,760
三一技术装备有限公司 租出办公楼、厂房 4,661 95
浙江三一筑工科技有限公司 租出办公楼、厂房 3,194 3,077
三一集团有限公司 租出办公楼、厂房 2,745 1,772
湖南三一快而居住宅工业有限公司 租出办公楼、厂房 2,690 3,240
湖南三一港口设备有限公司 租出办公楼、厂房 2,424 3,902
湖南竹胜园物业服务有限公司 租出办公楼、厂房 2,295 1,094
本期确认的 上期确认的
承租方名称 租赁资产种类
租赁收入 租赁收入
湖南三一筑工有限公司 租出办公楼、厂房 2,143 2,143
上海三一筑工建设有限公司 租出办公楼、厂房 1,624
湖南安仁三一筑工科技有限公司 租出办公楼、厂房 1,221 599
湖南道依茨动力有限公司 租出办公楼、厂房 1,107 1,611
树根互联股份有限公司及其子公司 租出办公楼、厂房 975 983
三一机器人装备（西安）有限公司 租出办公楼、厂房 654
三一重型装备有限公司 租出办公楼、厂房 482 263
三一海洋重工有限公司 租出办公楼、厂房 458 111
三一重能股份有限公司及其子公司 租出办公楼、厂房 426 491
昆山三一动力有限公司 租出办公楼、厂房 327 1,773
三一能源装备有限公司 租出办公楼、厂房 241 4
昆山三一环保科技有限公司 租出办公楼、厂房 115 73
三一氢能有限公司 租出办公楼、厂房 60
湖南三峰科技有限公司 租出办公楼、厂房 20
三一氢能科技有限公司 租出办公楼、厂房 20
三一筑工科技股份有限公司 租出办公楼、厂房 17 17
湖南三一云油能源有限公司 租出办公楼、厂房 4 5
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 租出办公楼、厂房 3 13
湖南汽车制造有限责任公司 租出办公楼、厂房 11,585
株洲三一智能制造有限公司 租出办公楼、厂房 75
长沙云璟房地产有限公司 租出办公楼、厂房 43
深圳三一云油科技有限公司 租出办公楼、厂房 7
湖南行必达网联科技有限公司 租出办公楼、厂房 6
三一重能股份有限公司及其子公司 设备租赁 48,250 70,539
三一海洋重工有限公司 设备租赁 1,368 2,944
湖南三一港口设备有限公司 设备租赁 416 657
三一技术装备有限公司 设备租赁 125
三一重型装备有限公司 设备租赁 82
合计 90,382 114,597
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
简化处理的短期租
未纳入租赁负债计
赁和低价值资产租 承担的租赁负债
量的可变租赁付款 支付的租金 增加的使用权资产
赁的租金费用（如适 利息支出
出租方名称 租赁资产种类 额（如适用）
用）
本期发 上期发 本期发 上期发 本期发 上期发 本期发 上期发 本期发 上期发
生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额
三一集团有限公司 房屋及建筑物 19,288 49,239 3,213 81,519
湖南三一精创科技有限公司 房屋及建筑物 1,426 1,426
深圳市三一科技有限公司 房屋及建筑物 3,894 3,894
上海三一科技有限公司 房屋及建筑物 593 475 593 475
湖南三一港口设备有限公司 机器设备 111 111
三一重型装备有限公司 房屋及建筑物 52 50 273 355 5 15 507
北京市三一重机有限公司 房屋及建筑物 8,906 10,673 19,896 3,237 2,088 28,009 48,945
北京市三一重机有限公司 土地使用权 8,858 8,268 8,858 2,611 54,739
三一（重庆）智能装备有限公司 房屋及建筑物 45,778 6,160 151,163
三一重能股份有限公司及其子公司 机器设备 4,394 4,394
三一重能股份有限公司及其子公司 房屋及建筑物 309 309
上海竹胜园地产有限公司 房屋及建筑物 118 118
合计 29,758 18,716 124,649 30,011 15,226 2,103 315,430 49,452
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
湖南汽车制造有限责任公司 资产受让 18,788
湖南行必达网联科技有限公司 资产受让 13,765 1
北京市三一重机有限公司 资产受让 9,662 17,962
三一集团有限公司 资产受让 5,136 2,667
三一重型装备有限公司 资产受让 2,043 306
湖南三一车身有限公司 资产受让 569
湖南三一港口设备有限公司 资产受让 481 2
三一重能股份有限公司及其子公司 资产受让 458
湖南竹胜园物业服务有限公司 资产受让 363
湖南三一快而居住宅工业有限公司 资产受让 74 276
深圳三一云油科技有限公司 资产受让 47
三一石油智能装备有限公司 资产受让 45
湖南三一电控科技有限公司 资产受让 29 1
三一技术装备有限公司 资产受让 21
湖南中宏融资租赁有限公司 资产受让 16
湖南紫竹源房地产有限公司 资产受让 12
三一海洋重工有限公司 资产受让 11 266
三一筑工科技股份有限公司 资产受让 10 1
昆山三一环保科技有限公司 资产受让 7
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 资产受让 4
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 资产受让 1,582
树根互联股份有限公司及其子公司 资产受让 618
上海三一科技有限公司 资产受让 489
唐山驰特机械设备有限公司 资产受让 5
三一集团有限公司 资产转让 7,002 472
三一技术装备有限公司 资产转让 634
江苏三一环境科技有限公司 资产转让 399
三一能源装备有限公司 资产转让 366
三一海洋重工有限公司 资产转让 353 20
杭州力龙液压有限公司 资产转让 304 47
三一机器人科技有限公司 资产转让 298 42
三一环境产业有限公司 资产转让 290
三一石油智能装备有限公司 资产转让 201 1,119
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
湖南爱卡互联科技有限公司 资产转让 89
湖南行必达网联科技有限公司 资产转让 83 281
三一智能装备有限公司 资产转让 82
三一重型装备有限公司 资产转让 41
唐山驰特机械设备有限公司 资产转让 23
西安华雷船舶实业有限公司 资产转让 21
湖南中宏融资租赁有限公司 资产转让 18 204
湖南易贸工控科技有限公司 资产转让 8
三一重能股份有限公司及其子公司 资产转让 8 444
湖南竹胜园物业服务有限公司 资产转让 6
昆山三一环保科技有限公司 资产转让 6
湖南三一快而居住宅工业有限公司 资产转让 3 866
湖南紫竹源房地产有限公司 资产转让 3 1
三一智矿科技有限公司 资产转让 3
北京市三一重机有限公司 资产转让 3 3
三一机器人装备（西安）有限公司 资产转让 3 77
长沙云荟房地产开发有限公司 资产转让 1
娄底竹胜园房地产开发有限公司 资产转让 3,282
湖南安仁三一筑工科技有限公司 资产转让 258
湖南道依茨动力有限公司 资产转让 170
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 资产转让 33
上海竹胜园地产有限公司 资产转让 28
昆山三一动力有限公司 资产转让 14
湖南三一电控科技有限公司 资产转让 14
湖南三一港口设备有限公司 资产转让 9
湖南汽车制造有限责任公司 资产转让 7
三一筑工科技股份有限公司 资产转让 5
深圳三一云油科技有限公司 资产转让 2
合计 61,789 31,574
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 103,254 147,340
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
以及 2021 年 12 月 27 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷
款及理财业务的议案》，公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产
品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。截至 2022 年 12 月
湘信字集合第（304）号《财信信托湘财瑞三一金票供应链集合资金信托合同》，三一集团有限公
司作为委托人代表，以信托的方式委托湖南财信信托有限责任公司购买特定的应收账款债权，该
特定应收账款债权为应收账款转让人通过湖南三一金票科技有限公司运营的三一金票服务平台进
行金票的开立与流转等服务而取得的对应收账款债务人享有的特定应收账款债权及相关附属权力。
信托单位总份数不超过 50 亿份，信托资金总额不超过人民币 50 亿元。截至 2022 年 12 月 31 日，
本公司持有该信托的余额为 506,561 千元，发生利息收益 100,589 千元。
司 2020 年年度股东大会，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的议
案》，公司联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过 30 亿元人民币的
集合资金信托计划。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司持有该信托的余额为 75,950 千元，发生利
息收益 8,273 千元。
公司本年发行资产支持证券，本公司之母公司三一集团认购次级资产支持证券，本期该项发
生金额为 1,451,000 千元。
一精创科技有限公司增资并取得其 54.99%股权。
以对价人民币 31,215 千元向三一集团有限公司转让其持有无人装备 85%股权。
三一集团有限公司转让西安华雷船舶实业有限公司（以下简称“西安华雷”）45%股权。
长沙三一新能企业管理合伙（有限合伙）、三一锂能有限公司、三一红象电池有限公司、三一动
能换电新能源科技发展（鄂州）有限公司、三一动能换电新能源科技发展（淄博）有限公司六家
子公司，详见附注八、2。
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
Palfinger Sany Crane CIS 217,486 5,960 176,039 4,495
PT.SANY MAKMUR PERKASA 119,876 1,798 71,181 1,068
三一重型装备有限公司 89,408 73,739
连云港安心机械销售有限公司 70,778 1,089 67,167 1,009
三一海洋重工有限公司 49,777 39,014
四川路迈特工程设备有限公司 41,663 2,333
三一重能股份有限公司及其子
公司
湖南三一港口设备有限公司 33,964 48,981
腾飞机械设备有限公司 33,046 16,024
唐山驰特机械设备有限公司 32,061 488 66,966 1,017
武汉九州龙工程机械有限公司 28,707 435 41,839 1,633
中富机械控股有限公司 14,229 8,903
三一集团有限公司 12,507 47,774
三一筑工马来西亚有限公司 9,592 9,404
港越建筑工程有限公司 9,474
北京鑫昊基工程机械有限公司 7,529 7,529
湖南三一智能产业私募股权基 7,000
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金企业（有限合伙）
中富香港机械有限公司 6,051 4,782
三一机器人科技有限公司 5,832 2,325
三一石油智能装备有限公司 5,692 14,036
湖南乐汇体育文化传播有限公
司
三一筑工发展（非洲）有限公司 4,494 4,114
湖南汽车制造有限责任公司 4,098 29 9,134 137
湖南省地面无人装备工程研究
中心有限责任公司
三一帕尔菲格特种车辆装备有
限公司
中富柬埔寨机械有限公司 2,663 1,861
三一能源装备有限公司 2,394 317
三一机器人装备（西安）有限公
司
三一筑工科技股份有限公司 1,520 13 2,376 36
湖南三一快而居住宅工业有限
公司
珠海三一港口机械有限公司 1,402 1,364
中富机械马来西亚有限公司 1,263 819
三一技术装备有限公司 991
湖南行必达网联科技有限公司 889 8 12
中富设备有限公司 861 788
江苏三一环境科技有限公司 635 1
昆山三一动力有限公司 564 8 962 14
中富设备马来西亚有限公司 532 487
久隆财产保险有限公司 383 6 986 20
三一智矿科技有限公司 347
北京市三一重机有限公司 271
广州市易工品贸易有限公司 208 6
湖南三一筑工有限公司 138 1
浙江三一筑工科技有限公司 126
湖南道依茨动力有限公司 124 888 3
湖南紫竹源房地产有限公司 116 8
树根互联股份有限公司及其子
公司
昆山三一环保科技有限公司 87 34
湖南安仁三一筑工科技有限公
司
湖南竹胜园物业服务有限公司 83 10
三一筑工科技（汨罗）有限公司 66
湖南兴湘建设监理咨询有限公
司
三一（珠海）置业有限公司 48
杭州力龙液压有限公司 35 767
株洲三一智能制造有限公司 35 2
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
三一环境产业有限公司 34
三一硅能（株洲）有限公司 34
要务（深圳）科技有限公司 31 1
三一筑工（西安）科技有限公司 25
三一（泉州）筑工科技有限公司 21
长沙云荟房地产开发有限公司 21
三一筑工（重庆）科技有限公司 19
株洲三一竹胜园物业服务有限
公司
长沙云璟房地产有限公司 12 13
湖南中宏融资租赁有限公司 12 2
三一邯郸筑工科技有限公司 12 26
湖南三一车身有限公司 10 2
深圳市三一科技有限公司 5 1
三一（珠海）投资有限公司 5
三一筑工（临澧）科技有限公司 5
西安竹胜园房地产有限公司 4
重庆竹胜园房地产开发有限公
司
湖南爱卡互联科技有限公司 2
三一智能装备有限公司 2
三一氢能有限公司 1
湖南三一电控科技有限公司 4,103
长沙帝联工控科技有限公司 24
深圳三一云油科技有限公司 10
广州华耀置业有限公司 8
娄底紫竹云智产业园发展有限
公司
三一环保科技有限公司 3
湖南三一云油能源有限公司 2
湖南三湘银行股份有限公司 2
合计 871,696 15,649 736,648 11,899
应收票据及
应收款项融
资
三一筑工（西安）科技有限公司 100
合计 100
预付账款
三一机器人科技有限公司 30,602 32,500
三一机器人装备（西安）有限公
司
湖南三一快而居住宅工业有限
公司
杭州力龙液压有限公司 167
昆山三一动力有限公司 142
树根互联股份有限公司及其子
公司
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
三一重型装备有限公司 14 7,759
湖南中宏融资租赁有限公司 7 7
三一重能股份有限公司及其子
公司
江苏三一环境科技有限公司 4,082
西安华雷船舶实业有限公司 2,534
PT.SANY MAKMUR PERKASA 352
长沙帝联工控科技有限公司 134
合计 44,103 50,940
其他应收款
武汉九州龙工程机械有限公司 36,502 3,484 34,613 6,299
三一集团有限公司 32,462
三一海洋重工有限公司 7,651 4,391
湖南省地面无人装备工程研究
中心有限责任公司
三一重型装备有限公司 2,797 4,474
湖南三一港口设备有限公司 1,030 11,218
湖南三一云油能源有限公司 543 7
江苏三一环境科技有限公司 450
三一技术装备有限公司 213 1
湖南安仁三一筑工科技有限公
司
三一能源装备有限公司 155
三一重能股份有限公司及其子
公司
久隆财产保险有限公司 26 1
西安华雷船舶实业有限公司 23
三一氢能科技有限公司 21
昆山三一动力有限公司 15
树根互联股份有限公司及其子
公司
湖南道依茨动力有限公司 12
三一机器人装备（西安）有限公
司
湖南中宏融资租赁有限公司 2 2
无锡三一创业投资合伙企业（有
限合伙）
湖南行必达网联科技有限公司 3,009
三一机器人科技有限公司 651
合计 88,194 3,486 65,844 6,379
长期应收款
四川路迈特工程设备有限公司 14,470 217
连云港安心机械销售有限公司 13,133 197 1,505 21
武汉九州龙工程机械有限公司 4,466 67 21,234 292
唐山驰特机械设备有限公司 1,620 24 1,343 18
合计 33,689 505 24,082 331
一年内到期
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
的非流动资
产
武汉九州龙工程机械有限公司 72,575 1,089 1,793 27
连云港安心机械销售有限公司 3,918 59 121 2
四川路迈特工程设备有限公司 2,554 38
唐山驰特机械设备有限公司 913 14 110 2
合计 79,960 1,200 2,024 31
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
三一重装国际控股有限公司 541,906 291,859
三一海洋重工有限公司 401,965 233,718
三一重型装备有限公司 332,489 126,136
广州市易工品贸易有限公司 156,411 15,383
长沙帝联工控科技有限公司 153,922 69,247
三一集团有限公司 102,631 37,743
湖南汽车制造有限责任公司 75,395
湖南道依茨动力有限公司 39,744 7,556
华储石化（广东）有限公司 34,288
湖南三一港口设备有限公司 26,485 32,132
PT.SANY MAKMUR PERKASA 19,994 10,464
杭州力龙液压有限公司 13,662 14,130
三一重能股份有限公司及其子公司 5,212 54
三一技术装备有限公司 5,139
三一筑工科技股份有限公司 4,605
树根互联股份有限公司及其子公司 2,728 5,453
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 2,720 5,622
三一筑工（临澧）科技有限公司 1,949
三一机器人科技有限公司 995 25,190
湖南三一快而居住宅工业有限公司 624 36,403
湖南省地面无人装备工程研究中心有限 567
责任公司
Palfinger Sany Crane CIS 482
湖南三一车身有限公司 306 277
三一机器人装备（西安）有限公司 247
深圳三一云油科技有限公司 234 5,573
三一智矿科技有限公司 166
湖南三一云油能源有限公司 65 7,629
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 38 68
武汉九州龙工程机械有限公司 32 40
三一石油智能装备有限公司 26
湖南安仁三一筑工科技有限公司 20 824
昆山三一动力有限公司 18 30,367
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
连云港安心机械销售有限公司 5 20
三一能源装备有限公司 2 7
西安华雷船舶实业有限公司 5,791
湖南三一电控科技有限公司 374
江苏三一环境科技有限公司 123
湖南行必达网联科技有限公司 121
江苏三一筑工有限公司 6
合计 1,925,072 962,310
应付票据
长沙帝联工控科技有限公司 27,253
杭州力龙液压有限公司 1,116 690
合计 28,369 690
合同负债及其他
流动负债
中富机械控股有限公司 17,325 15,891
三一能源装备有限公司 4,829
长沙帝联工控科技有限公司 3,879 12
三一智能装备有限公司 1,554
三一技术装备有限公司 910 58
三一硅能（株洲）有限公司 673
三一集团有限公司 336
上海三一筑工建设有限公司 320
中富香港机械有限公司 276
唐山驰特机械设备有限公司 244 6
中国康富国际租赁股份有限公司 144
中富华越机械有限公司 93 93
湖南三一港口设备有限公司 62
三一海洋重工有限公司 58
萃云共工（上海）科技有限公司 50
湖南三湘银行股份有限公司 37
湖南中发智能装备有限公司 20
树根互联股份有限公司及其子公司 2 55
三一重型装备有限公司 4,800
三一机器人装备（西安）有限公司 1,085
杭州力龙液压有限公司 509
Palfinger Sany Crane CIS 491
湖南道依茨动力有限公司 4
湖南三一筑工有限公司 2
江苏三一环境科技有限公司 2
三一（重庆）智能装备有限公司 1
合计 30,812 23,009
应付股利
中富（亚洲）机械有限公司 275,000
梁稳根等自然人 74,300 74,300
特纳斯有限公司 4,050
合计 349,300 78,350
其他应付款及租
赁负债
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
三一集团有限公司 335,619 342,430
三一（重庆）智能装备有限公司 121,870
北京市三一重机有限公司 118,986 41
三一机器人装备（西安）有限公司 94,518 29,803
新利恒机械有限公司(香港) 42,117 38,559
江苏三一环境科技有限公司 27,668 38,389
三一机器人科技有限公司 27,359 24,106
石河子市明照股权投资管理有限公司 9,199
江苏三一筑工有限公司 8,281 10,232
树根互联股份有限公司及其子公司 6,048 4,478
广州市易工品贸易有限公司 2,679 655
三一海洋重工有限公司 2,228 275
中富机械控股有限公司 2,161
三一筑工科技股份有限公司 2,049 291
湖南三一快而居住宅工业有限公司 1,835 3,029
湖南三一筑工有限公司 1,514
三一智矿科技有限公司 1,114 759
北京三一建筑设计研究有限公司 1,109 3,698
湖南乐汇体育文化传播有限公司 1,002
三一重能股份有限公司及其子公司 775 103
湖南安仁三一筑工科技有限公司 758
昆山中发资产管理有限公司 529 529
湖南竹胜园物业服务有限公司 424 87
北京鑫昊基工程机械有限公司 387 387
中富沙特机械有限公司 260 239
武汉九州龙工程机械有限公司 190 190
湖南行必达网联科技有限公司 171
唐山驰特机械设备有限公司 138 842
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 129 284
上海竹胜园地产有限公司 75 75
深圳三一云油科技有限公司 72
深圳市三一科技有限公司 61
杭州薮猫科技有限公司 10
湖南三一港口设备有限公司 5
三一石油智能装备有限公司 2
三一重型装备有限公司 1
西安华雷船舶实业有限公司 2,534
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 99
上海三一筑工建设有限公司 71
中国康富国际租赁股份有限公司 20
三一能源装备有限公司 8
合计 811,343 502,213
√适用 □不适用
为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有限公
司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融
资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：
康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机构，如
果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议下
的相关租赁物的义务。截止 2022 年 12 月 31 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币 38.61
亿元。
公司和部分金融机构达成应收款项保理安排并将某些长期应收款转让给金融机构，于 2022
年 12 月 31 日，在该安排下未到期长期应收款账面价值为人民币 2.89 亿元，由本公司之母公司三
一集团承担担保责任。
本公司之子公司三一汽车金融及三一融资租赁与三一重装国际控股有限公司及其子公司或其
经销商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一重装国际控股有限公
司及其子公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止 2022 年 12 月 31 日，该余额 11.77 亿
元。
□适用 √不适用
十三、 股份支付
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 396,850,601
公司本期行权的各项权益工具总额 285,995,228
公司本期失效的各项权益工具总额 85,153,148
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 ①2020 年 12 月 14 日设立员工持股计划，12
围和合同剩余期限 月 25 日过户 829.9375 万份库存股至员工持股
计划，转换价格 16.94 元/股，解锁期为 2021
年至 2024 年；
②2022 年 7 月 29 日发行 2,238.625 万股限制
性股票价格 9.66 元/股，解锁期为 2024 年至
其他说明
一、股权激励
于 2016 年 11 月 7 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会决议并通过了《关于<三一重工
股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《本
激励计划》）。本激励计划对象包括：公司及子公司的董事、高级管理人员（不含独立董事和监
事）、对公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干及其他符合资格人士。
本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，具体情况如下：
（1）股票期权激励计划：本公司向激励对象共计授予 30,827.73 万份股票期权。其中 2016
年授予的 26,132.53 万份股票期权，在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以 5.64 元的价格
购买 1 股公司股票的权利；2017 年授予的 4,695.20 万份预留股票期权，在满足行权条件的情况
下，拥有在有效期内以 7.95 元的价格 1 股公司股票的权利。股票期权的有限期最长不超过 5 年，
在授予日起 16 个月后可行权，按 50%、25%、25%的比例在三个行权生效日分三批生效，即每个行
权生效日分别为自授权日起算满 16 个月、28 个月、40 个月后的首个交易日。主要行权条件为：
对象持有股票期权按照计划规定比例逐年行权。若第一个和第二个行权期内公司业绩未达到业绩
考核目标条件的，这部分标的股票期权可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时行
权。若下一年仍未达到行权条件，该部分股票期权不得行权，该部分股票期权将由公司注销。第
三个行权期内，如公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分股票期权将由公司注销。
（2）限制性股票激励计划：本公司以定向发行有限售条件流通股的方式向符合授予条件的股
权激励对象发行股票，共计 5,789.7676 万股。其中 2016 年授予 4,707.7813 万股，每股发行价
格为 2.82 元；2017 年授予 1,081.9863 万股，每股发行价格 3.98 元。该限制性股票的有限期最
长不超过 5 年， 限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为 16 个月。
锁定期后分两次按各 50%的比例在两个解锁日解锁， 即每个解锁期分别为自授权日起算满 16 个月、
于 10%。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。若第一
个解锁期内公司业绩未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下一年，在下一年
达到业绩考核目标条件时解锁，若下一年仍未达到解锁条件，该部分股票不得解锁，该部分股票
将由本公司回购注销。第二个解锁期内，如本公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分
股票将由本公司回购注销。
（3）股票期权、限制性股票本年行权情况：截止 2022 年 12 月 31 日，2016 年股权激励计划
首次授予股票期权第一个行权期符合条件总数量为 104,671,345 份，累计已行权 104,666,052 份；
已行权 41,799,335 份，本年行权 0 份；2017 年预留授予股票期权第一个行权期符合条件总数量
为 20,528,350 份，累计已行权 20,528,350 份；2017 年预留授予股票期权第二个行权期符合条件
总数量为 8,577,880 份，累计已行权 8,577,880 份，本年行权 0 份；2017 年预留授予股票期权第
三个行权期符合条件总数量为 8,082,130 份，累计已行权 8,064,630 份，本年行权 698,188 份。
制性股票第二期解锁数量为 19,188,448 股，累计已解锁 40,622,027 股；2017 年预留授予限制性
股票第一期解锁数量为 5,120,056 股，2017 年预留授予限制性股票第二期解锁数量为 4,443,732
股，累计已解锁 9,563,788 股。
（4）股票期权、限制性股票本年失效情况：本年因员工离职、业绩考核不达标等失效股票期
权 17,500 份，累计失效股票期权 76,973,944 份，限制性股票 7,711,861 股。
于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》，具体情况如下：
（1）本公司以公司专用证券账户已回购的 A 股普通股授予符合条件的股权激励对象，共计
授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为 20 个月，锁定期后可在未来 24 个
月内分两次按各 50%的比例在两个解锁日解锁：即每个解锁期分别为自授权日起算满 20 个月、32
个月后的首个交易日。主要解锁条件为：第一个解锁期：公司 2023 年度需达到以下两个条件之一：
①营业收入较 2022 年增长 10%或以上；②净利润较 2022 年增长 10%或以上；第二个解锁期：公司
增长 20%或以上。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。
若公司业绩未满足上述业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股
票均不得解除限售，由公司回购注销。
截止 2022 年 12 月 31 日，本年因员工离职失效股份数量为 0 股，公司预计未来可行权的股份
数量为 22,386,250 股。
二、员工持股计划
根据公司于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于<2020 年
员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》（以下简称《员工持股计划》，本员工持股计划对象包
括：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技
术）人员。
本员工持股计划具体情况如下：
本公司确定 2020 年 12 月 14 日为授予日，于 2020 年 12 月 25 日将回购专用证券账户中的
续期为 72 个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股
票过户至本员工持股计划名下之日起计算。在前述锁定期内不得进行交易。本员工持股计划分
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司预计未来可行权股份数量为 3,315,975 股。员工持股计划
第一期解锁数量为 1,540,957 股，第二期解锁数量为 1,536,299 股，第三期解锁数量为 1,428,801
股，累计已解锁 4,506,057 股。本年因员工离职失效的股份数量为 228,999 股，累计失效的股份
数量为 467,343 股。
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 详见附注十三、2（1）、十三、2
（3）
可行权权益工具数量的确定依据 注①
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 626,529
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 59,346
其他说明
注①：可行权权益工具数量的确定依据：在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可
行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最
终预计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致。
（1）股权激励授予日权益工具公允价值的确定方法
本公司选用 Black-Scholes 模型确定股票期权公允价值，选用以限制性股票授予日收盘价为
基础确定限制性股票公允价值，截止 2022 年 12 月 31 日，本股权激励计划首次授予和预留授予
股票期权和限制性股票的公允价值总成本为 660,333 千元，具体情况如下：
①2016 年授予部分：
项目 第一期 第二期 第三期 合计
每股限制性股票的公允价值（元） 3.84 3.84
解锁份额（万股） 2,143.36 1,918.84 4,062.20
限制性股票当期成本总额(千元) 82,305 73,684 155,989
每股股票期权的公允价值（元） 1.25 1.50 1.75
行权份额（万股） 10,466.61 4,766.71 4,179.93 19,413.25
股票期权当期成本总额（千元） 131,084 71,725 73,170 275,979
当期成本总额合计（千元） 213,389 145,409 73,170 431,968
②2017 年授予部分：
项目 第一期 第二期 第三期 合计
每股限制性股票的公允价值（元） 3.86 3.86
解锁份额（万股） 512.01 444.37 956.38
限制性股票当期成本总额(千元) 19,763 17,153 36,916
每股股票期权的公允价值（元） 0.26 0.89 1.64
行权份额（万股） 2,052.84 857.79 806.46 3,717.09
股票期权当期成本总额（千元） 5,337 7,668 13,234 26,239
当期成本总额合计（千元） 25,100 24,821 13,234 63,155
③2022 年授予部分：
项目 第一期 第二期 合计
每股限制性股票的公允价值（元） 7.38 7.38
解锁份额（万股） 1,119.31 1,119.32 2,238.63
项目 第一期 第二期 合计
限制性股票当期成本总额(千元) 82,605 82,605 165,210
（2）本年度股权激励实际确认的权益结算的股份支付成本情况
①2016 年 12 月 8 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 431,968
千元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解
锁或行权比例进行分期确认。因此，2016 年至 2020 年股票期权及限制性股票成本摊销情况如下
表：
单位：千元 币种：人民币
项目 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年 合计
限制性股票成本 6,587 101,382 43,886 4,134 155,989
股票期权成本 12,963 209,658 49,559 19,598 -15,799 275,979
合计 19,550 311,040 93,445 23,732 -15,799 431,968
②2017 年 11 月 2 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 63,155 千
元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁
或行权比例进行分期确认。因此，2017 年至 2021 年股票期权及限制性股票成本摊销情况如下表：
单位：千元 币种：人民币
项目 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 合计
限制性股票成本 3,951 23,296 10,891 -1,222 36,916
股票期权成本 3,164 8,315 18,472 -791 -2,921 26,239
合计 7,115 31,611 29,363 -2,013 -2,921 63,155
本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 495,123 千元；本报告期因以权益结算的
股份支付而增加的费用总额 0 千元。
③2022 年 7 月 29 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 165,210
千元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解
锁或行权比例进行分期确认。因此，2022-2025 年限制性股票成本摊销情况如下表：
项目 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 合计
限制性股票成本 33,558 80,540 43,368 7,744 165,210
合计 33,558 80,540 43,368 7,744 165,210
本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 33,558 千元；本报告期因以权益结算的股
份支付而增加的费用总额 33,558 千元。
（3）员工持股计划
授予日权益工具公允价值的确定方法如下：
本公司选用以员工持股计划授予日收盘价为基础确定限制性股票公允价值。
可行权权益工具数量的确定依据：
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行
权工具的数量一致。
本报告期因以权益结算的股份支付而确认的费用总额人民币 25,788 千元，本期资本公积中以
权益结算的股份支付的累计金额人民币 97,848 千元。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
单位：千元 币种：人民币
项目 期末金额 期初金额
已签约但未拨备的资本承诺 2,166,623 3,882,526
合计 2,166,623 3,882,526
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）本公司部分终端客户以所购买的工程机械作抵押，委托与本公司合作的经销商（以下简
称“经销商”）或湖南中发智能装备有限公司（以下简称“湖南中发”）向金融机构办理按揭贷
款，按揭合同规定单个承购人贷款金额为购工程机械款的 70%-80%，期限通常为 2-4 年。根据公
司与按揭贷款金融机构的约定，如承购人未按期归还贷款，湖南中发（或经销商）、本公司负有
向金融机构担保剩余按揭贷款的义务。截止 2022 年 12 月 31 日，本公司承担此类担保义务的余额
为人民币 39.56 亿元。
（2）为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份
有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）
开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，
约定：康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机
构， 如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作
协议下的相关租赁物的义务。截止 2022 年 12 月 31 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币
合作的经销商（以下简称“经销商”）或本公司签订产品买卖协议，湖南中宏或经销商代理客户
向第三方融资租赁公司办理融资租赁手续。根据安排：如果承租人在约定的还款期限内无法按约
定条款支付租金，则湖南中宏（或经销商）、本公司负有向第三方融资租赁公司承担担保责任的
义务。截止 2022 年 12 月 31 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币 171.29 亿元。
（3）截止 2022 年 12 月 31 日，本公司代客户垫付逾期按揭款、逾期融资租赁款余额合计为
人民币 14.58 亿元，本公司已将代垫款项转入应收账款并计提坏账准备。
（4）本公司发行资产支持证券，并对资产支持证券专项计划各期可分配资金与各期应支付
该些优先级资产支持证券的固定收益和本金的差额部分承担流动性补足支付义务。截至 2022 年
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 1,357,856
经审议批准宣告发放的利润或股利 1,357,856
□适用 √不适用
√适用 □不适用
本公司于 2021 年 9 月 6 日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市
协注[2021]DF137 号），该协会接受本公司自本通知书落款之日起 2 年内，由交通银行股份有限
公司、平安银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行
股份有限公司和宁波银行股份有限公司联席主承销；在注册有效期内，可分期公开发行超短期融
资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具等产品，也可定向
发行相关产品。
本公司已于 2023 年 1 月 12 日兑付日 2022 年度第十二期超短期融资券人民币 7 亿元；
于 2023
年 3 月 38 日兑付 2022 年度第十期超短期融资券人民币 10 亿元。
元的资产支持证券（ABS），可一次或多次分期发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持
证券和次级资产支持证券，两年内分期发行，次级比例不低于 5%。其中公司控股股东三一集团有
限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 30 亿元），公司作为流动性差额支
付承诺人与计划管理人签署《流动性差额支付协议》，就专项计划账户资金不足以支付专项计划
的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。
亿元，其中优先级资产支持证券人民币 11.39 亿元，次级资产支持证券人民币 0.90 亿元，次级资
产支持证券由三一集团认购，本公司承担流动性补足义务。
十六、 其他重要事项
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分六个经营分
部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营
分部的基础上本公司确定了六个报告分部：
①混凝土机械分部：混凝土泵车、混凝土输送泵、混凝土搅拌站、混凝土搅拌车、混凝土车
载泵等混凝土系列产品的研究、开发、生产和销售；
②挖掘机械分部：大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机等挖掘机械产品的研究、开发、生
产和销售；
③起重机械分部：汽车起重机、全路面汽车起重机、履带式起重机、塔式起重机等起重机械
产品的研究、开发、生产和销售；
④桩工机械分部：旋挖钻机、电液压桩机、连续墙抓斗等桩工机械产品的研究、开发、生产
和销售；
⑤路面机械分部：压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、沥青搅拌站等路面机械产品的研究、
开发、生产和销售。
⑥金融服务分部：按揭贷款、融资租赁、金融机构同业拆借。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 金融服务 其他 合计
分部收入 15,080,363 35,755,616 12,669,948 3,065,233 3,080,834 804,035 8,448,556 78,904,585
分部成本 11,796,827 25,778,421 10,672,049 1,947,703 2,393,522 378,254 6,768,833 59,735,609
分部毛利额 3,283,536 9,977,195 1,997,899 1,117,530 687,312 425,781 1,679,723 19,168,976
分部利润调整情况：
单位：千元 币种：人民币
项目 本年发生数
分部毛利合计 19,168,976
其他毛利合计 475,140
税金及附加 368,406
销售费用 6,301,590
管理费用 2,638,892
研发费用 6,922,913
财务费用 -293,599
其他收益 1,116,707
投资收益 746,047
项目 本年发生数
公允价值变动收益 -250,263
信用减值损失 -560,598
资产减值损失 -103,987
资产处置收益 93,172
营业利润总额 4,746,992
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
分部资产和负债不予披露，原因在于分部资产和负债没有定期呈报给本公司主要经营决策者，
并且这些资产和负债均由本公司统一管理。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
合计 865,223
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比 计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
例(%) 例(%)
按单项计提坏账准
备
按组合计提坏账准
备
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比 计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
例(%) 例(%)
其中：
按信用风险组合计
提坏账准备
合计 865,223 100.00 19,162 / 846,061 2,359,727 100.00 14,177 / 2,345,550
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 420,651 19,162
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
应收账款坏账准备 14,177 4,985 3 3 19,162
合计 14,177 4,985 3 3 19,162
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
单位甲 156,986 18.14
单位乙 135,697 15.68
单位丙 50,944 5.89
单位丁 44,226 5.11
单位戊 42,200 4.88 671
合计 430,053 49.70 671
其他说明
无
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 1,100,000 2,900,000
其他应收款 38,597 53,017
合计 1,138,597 2,953,017
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
单位 A 550,000 2,200,000
单位 B 550,000 500,000
单位 C 200,000
单位 D
单位 E
合计 1,100,000 2,900,000
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
合计 87,103
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
单位往来 63,154 73,406
个人往来 5,871 5,354
政府往来 162 1,275
押金及保证金 11,516 10,994
其他 6,400 10,228
合计 87,103 101,257
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期 合计
坏账准备 未来12个月预期
信用损失(未发生 信用损失(已发生
信用损失
信用减值) 信用减值)
本期
--转入第二阶段 -25 25
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 908 10,788 11,696
本期转回 696 10,759 11,455
本期转销
本期核销
其他变动 25 25
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 期末余额
计提 转销或核销 其他变动
回
其他应收款 48,240 11,696 11,455 25 48,506
坏账准备
合计 48,240 11,696 11,455 25 48,506
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
单位 A 非关联方 8,985 4至5年 10.32 6,290
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
单位 B 非关联方 4,073 1至2年 4.68 13
单位 C 非关联方 3,680 2至3年 4.22 3,680
单位 D 非关联方 3,300 1 年以内 3.79 165
单位 E 非关联方 3,217 1 年以内 3.69 3
合计 / 23,255 / 26.70 10,151
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 22,428,536 22,428,536 23,359,220 23,359,220
对联营、合营企业投资 823,909 823,909 858,454 858,454
合计 23,252,445 23,252,445 24,217,674 24,217,674
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
三一重机投资有限公司 893,452 7,481 900,933
湖南三一智能控制设备有限
公司
湖南三一路面机械有限公司 225,018 19 225,037
昆山三一机械有限公司 236,749 236,749
广东三一机械有限公司 9,000 9,000
三一重工卡塔尔有限公司 73,638 73,638
三一南美有限公司 6,948 6,948
三一俄罗斯（欧洲）有限公司 684 684
三一国际发展有限公司 1,748,634 1,748,634
三一专用汽车有限责任公司 123,583 480 124,063
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
三一汽车制造有限公司 3,326,764 7,669 3,334,433
湖南三一中阳机械有限公司 328,360 3,001 331,361
三一西北重工有限公司 53,335 52 53,387
湖南新裕钢铁有限公司 50,000 50,000
郴州市中仁机械制造有限公
司
江苏三一重工塔机有限公司 427,895 427,895
安徽三一机械有限公司 20,000 20,000
天津三一机械有限公司 43,180 43,180
内蒙古三一机械有限公司 20,000 20,000
吉林三一机械有限公司 20,000 20,000
三一重工重庆机械有限公司 20,000 20,000
江西三一机械有限公司 20,000 20,000
陕西三一机械有限公司 4,000 4,000
江苏三一机械有限公司 50,426 50,426
四川三一机械有限公司 20,000 20,000
湖北三一机械有限公司 30,000 30,000
山东三一机械有限公司 30,000 30,000
云南三一机械有限公司 20,000 20,000
黑龙江三一机械有限公司 20,000 20,000
宁夏三一机械有限公司 20,000 20,000
大庆三一机械有限公司 5,000 5,000
四平三一机械有限公司 10,000 10,000
牡丹江三一机械有限公司 10,000 10,000
营口三一机械有限公司 10,000 10,000
孝感三一机械有限公司 10,000 10,000
乐山三一机械有限公司 10,000 10,000
索特传动设备有限公司 746,268 843 747,111
湖南三一众创孵化器有限公
司
湖南三一工学院股份有限公
司
北京三一太阳谷科技有限公
司
SANY AMERICA INC. 68,003 68,003
印度三一私人有限公司 58,413 58,413
SANY EUROPEAN MACHINERY SLU 33 33
SANY MIDDLE&WEST AFRICA
CO.LTD.
SARL SANY HEAVY INDUSTRY
NORTH AFRICA
西班牙租赁公司 11 11
乐瑞全债 8 号证券投资私募基
金
嘉实基金-专享 1 号单一资产
管理计划
中金向阳 3 号单一资产管理计 1,916,181 500,000 2,416,181
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
划
三一汽车金融有限公司 2,878,207 45,540 2,923,747
天弘创新惠鑫 15 号单一资产
管理计划
天弘创新弘业 15 号单一资产
管理计划
天弘创新弘业 17 号单一资产
管理计划
中信证券三一尊享定制 1 号单
一资产管理计划
三一融资担保有限公司 1,000,000 1,000,000
三一融资租赁有限公司 954,341 6 954,347
深圳海星智驾科技有限公司 40,000 40,000
天弘创新弘业 19 号单一资产
管理计划
天弘创新惠鑫 18 号单一资产
管理计划
天弘创新弘业 6 号单一资产管
理计划
天弘创新弘业 10 号单一资产
管理计划
三一供应链科技（上海）有限
公司
盛景智能科技（嘉兴）有限公
司
财信信托湘财瑞 2022-3 号项
目单一资金信托计划
合计 23,359,220 1,619,240 2,549,924 22,428,536
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减值
权益法 宣告发
投资 期初 其他综 其他 计提 期末 准备
追加 减少投 下确认 放现金 其
单位 余额 合收益 权益 减值 余额 期末
投资 资 的投资 股利或 他
调整 变动 准备 余额
损益 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
北京城建远东建设投
资集团有限公司
西安华雷船舶
实业有限公司
华胥（广州）产业投资
基金管理合伙企业（有 609,337 -44 -18,224 591,069
限合伙）
无锡三一创业投资合 111,587 -3,267 4,990 113,310
本期增减变动
减值
权益法 宣告发
投资 期初 其他综 其他 计提 期末 准备
追加 减少投 下确认 放现金 其
单位 余额 合收益 权益 减值 余额 期末
投资 资 的投资 股利或 他
调整 变动 准备 余额
损益 利润
伙企业（有限合伙）
湖南国重智联工程机
械研究院有限公司
小计 858,454 19,696 1,385 -13,234 3,000 823,909
合计 858,454 19,696 1,385 -13,234 3,000 823,909
其他说明：
无
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 13,395,032 13,230,448 10,188,754 10,083,136
其他业务 288,892 176,052 415,618 336,073
合计 13,683,924 13,406,500 10,604,372 10,419,209
(2). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合同分类 混凝土机 桩工机 路面机
挖掘机械 起重机械 其他 合计
械 械 械
商品类型
销售商品 3,420,677 7,883,766 1,101,573 2,994 3,038 1,014,837 13,426,885
提供服务 255,999 255,999
市场或客户类型
国内 3,417,176 7,879,821 1,094,906 2,982 2,576 1,268,877 13,666,338
国外 3,501 3,945 6,667 12 462 1,959 16,546
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收入 3,420,677 7,883,766 1,101,573 2,994 3,038 1,270,836 13,682,884
在某一时段确认收入
合计 3,420,677 7,883,766 1,101,573 2,994 3,038 1,270,836 13,682,884
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 19,647 千元，
其中：
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,100,000 2,978,160
权益法核算的长期股权投资收益 1,385 -30,439
处置长期股权投资产生的投资收益 190,600 397,479
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 18,925 19,673
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 140,300 -115,328
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
其他非流动金融资产在持有期间取得的投资收益 19,274 16,158
理财产品投资收益 162,955 105,811
合计 1,633,439 3,371,514
其他说明：
无
□适用 √不适用
十八、 补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 60,230
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 402,609
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -15,255
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 6,162
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
项目 金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 139,382
减：所得税影响额 322,391
少数股东权益影响额 5,232
合计 1,146,042
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.65 0.5055 0.5055
扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长：向文波
董事会批准报送日期：2023 年 3 月 30 日
修订信息
□适用 √不适用
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