证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2023-032
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期符合行权条件的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：647.967 万份
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3
月 18 日分别召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会议，审议并
通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行
权条件成就的议案》。经审议，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期行权条件已满足，公司同意为符合行权条件的 127 名激励对象办
理首次授予股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 647.967 万份，
占公司目前股本总额的 2.02%。现对有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权激励计划批准实施情况
（一）公司 2021 年股票期权激励计划已履行的程序
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司独立董事发表了
《独立董事关于 2021 年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立董事
林建章先生就公司提交 2021 年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体股东
征集投票权。
同日，公司召开 2021 年第二次临时监事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）
新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
以公示。公示时间为 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共计 10 天。在公
示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。
对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说
明的议案》。公司监事会对激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明，认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
决议审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股
份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。
四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。
公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。
办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司
六次临时监事会会议,审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留股票
期权的行权价格的议案》
《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立
董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核
实，律师出具了相应的法律意见书。
办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公
司 2021 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。
第五次会议,审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》
《关
于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》
《关于
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完成了 2021 年股票期权激励计划的 3 名离职不再符合激励条件的激
励对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权合计 4.51 万份注销事宜。
第二次临时监事会会议,审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价
格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，公司 2021 年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 128 名激励
对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 1,081.30 万份，占
公司目前股本总额的 3.52%。
第六次会议,审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划（修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激
励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发
表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，公司 2021 年股票期权
激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权
条件的 5 名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为
司 2021 年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登
记 3,320,900 股。
年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021
年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记
权期股票期权已全部完成自主行权。
第八次会议,审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具
了相应的法律意见书。
第二次临时监事会会议,审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权
的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完成了 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象陈 毅因离职不再
符合激励条件的激励对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权合计 1.355 万份
注销事宜。
（二）公司 2021 年股票期权激励计划的授予情况
授予股票期 授予激励 授予后股票期
批次 授予日期 行权价格
权数量 对象人数 权剩余数量
权激励计划首次 22.15 元/股 21,671,100 份 131 人 5,417,700 份
月3日
授予部分
权激励计划预留 22.0189 元/股 5,417,700 份 5人 0份
月6日
授予部分
（三）公司 2021 年股票期权激励计划授予后的调整及行权情况
第五次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关
于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》
《关于
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》。原激励对象中 3 人存在离职情形，上述人员不再符合激励条件，公司已
对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 4.51 万份予以注销。本次注销完
成后，公司激励计划已授予股票期权的激励对象人数由 136 人调整为 133 人，已
授予但尚未行权的股票期权数量由 2,708.88 万份调整为 2,704.37 万份。因公司实
施了 2020 年年度权益分派，首次授予的股票期权的行权价格由 22.15 元/份调整
为 22.0189 元/份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对该事
项发表了同意的核查意见，律师发表了相关意见。
次临时监事会会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的
议案》。因公司实施了 2021 年年度权益分派，首次及预留授予的股票期权的行权
价格由 22.0189 元/份调整为 21.9041 元/份。公司独立董事对该事项发表了同意的
独立意见，监事会对该事项发表了同意的核查意见，律师发表了相关意见。
年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021
年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记
权期股票期权已全部完成自主行权。
第八次会议，审议通过《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的议案》。公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的
股票期权第二个行权期行权条件已满足。根据公司激励计划的行权安排，第二个
行权期可行权数量占授予股票期权数量比例为 30%，首次授予的股票期权中除激
励对象陈 毅因离职原因不符合行权条件，其余 127 名激励对象尚未行权的股票期
权共计 647.967 万份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对
该事项发表了同意的核查意见，律师发表了相关意见。
第二次临时监事会会议，会议审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票
。鉴于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象陈 毅因离职
期权的议案》
已不符合激励条件，不再具备激励对象资格，不符合行权条件，按照《公司 2021
年股票期权激励计划》的相关规定，公司已对该激励对象已获授但尚未行权的股
票期权数量共计 1.355 万份办理注销。本次注销完成后，公司激励计划已授予股
票期权的激励对象人数由 133 人调整为 132 人，已授予但尚未行权的股票期权数
量由 1,352.185 万份调整为 1,350.83 万份。公司独立董事对该事项发表了同意的
独立意见，监事会对该事项发表了核查意见，律师发表了相关意见。
本次为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个符合行
权条件的行权期。
二、2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的第二个行权期
行权条件成就的说明
公司激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
激励对象未发生前述情形，满足行权条
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
件
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司 2020 年度和 2022 年度财务审
计报告：
公司需满足下列条件：
公司 2022 年归属于上市公司股东
以 2020 年的净利润为基数，2022 年的净利润增长率不低于
的净利润（剔除本次及其它股权激励计
划股份支付费用影响）为 278,948,753.93
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔
元，较 2020 年 195,469,577.97 元增长了
除本次及其它股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依
据。
核条件。
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实 本次行权激励对象共计 127 人，根据激
施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级。 励对象 2022 年绩效考核结果，激励对象
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效 个人考核评价结果均为“合格”， 满足第
考核结果达到合格，则可全部行权，若激励对象上一年度个人 二个行权期个人业绩考核条件。
绩效考核结果不合格，则全部不得行权。
综上所述，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权
期行权条件已满足。根据公司激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占
授予股票期权数量比例为 30%，首次授予的股票期权中除激励对象陈 毅因离职原
因不符合行权条件，其余 127 名激励对象尚未行权的股票期权共计 647.967 万份。
三、2021 年股票期权激励计划行权的具体情况
交易。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期为 2023 年 4 月 6 日至 2024
年 2 月 2 日。
可行权数 占股权激励计划总 占总股本的
姓名 职务
量(万份) 量的比例（%） 比例（%）
胡世元 董事 55.53 30 0.17
陈少琳 副总经理 16.254 30 0.05
曹耀峰 副总经理 5.418 30 0.02
崔广三 副总经理 5.418 30 0.02
核心技术（业务）人员（123 人） 565.347 30 1.76
合计（127 人） 647.967 30 2.02
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对《公司 2021 年股票期权激励计划（修订稿）》中规定的行权条件进
行了审核，认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期
行权条件已达成，可行权的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符，
各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误
解之处。
综上，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件已成
就，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
五、独立董事发表的独立意见
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已
经成就，公司本次行权安排符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规
定，且符合《公司 2021 年股票期权激励计划（修订稿）》和《公司 2021 年股票
期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，相关行权条件已成就，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，同意公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权的 127 名
激励对象第二个行权期共计 647.967 万份股票期权按照相关规定行权。
六、 股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股
票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对
本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在
行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对
公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次行权事宜已获得现阶段必要的批准和
授权, 符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定; 本次激励计划首次授予
部分第二个行权期的相关行权条件已成就。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董事会
二〇二三年三月三十一日
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