股票简称：日联科技 股票代码：688531
无锡日联科技股份有限公司
Wuxi Unicomp Technology Co., Ltd.
无锡市新吴区漓江路 11 号
首次公开发行股票
科创板上市公告书
保荐人（主承销商）
上海市中山南路 888 号
二〇二三年三月三十日
特别提示
无锡日联科技股份有限公司（以下简称“日联科技”、“发行人”、“公司”、“本
公司”）股票将于 2023 年 3 月 31 日在上海证券交易所科创板上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新
股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、
准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法
承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，
审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
确认并同意报出公司 2022 年年度财务报表审计报告的议案》。容诚会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022
年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益
变动表及相关财务报表附注进行了审计。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了标准无保留意见的《审计报告》（容诚[2023]审字第 214Z0003 号）（完整审
计报告请参见本上市公告书附件，上市后不再单独披露 2022 年度财务报表）。
二、风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期
的投资风险，提醒投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易，具体如下：
（一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险
根据《上海证券交易所交易规则》（2023 年修订），科创板股票交易实行价
格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前 5
个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。
（二）流通股数量较少的风险
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐人相关子
公司跟投股份锁定期为自公司上市之日起 24 个月，富诚海富通日联科技员工参
与科创板战略配售集合资产管理计划锁定期为 12 个月，网下限售股锁定期为 6
个月。本公司发行后总股本为 7,940.5467 万股，其中本次新股上市初期的无限售
流通股数量为 1,738.2658 万股，占本次发行后总股本的比例为 21.89%。公司上
市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率高于同行业平均水平
公司所属行业为专用设备制造业（分类代码“C35”），截至 2023 年 3 月 17
日（T-3 日），中证指数有限公司发布的专用设备制造业（行业代码为“C35”）
最近一个月平均静态市盈率为 35.76 倍。公司本次发行价格为 152.38 元/股，此
发行价格对应的市盈率为：
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
公司本次发行后摊薄的市盈率高于中证指数有限公司发布的行业最近一个
月平均静态市盈率，高于招股说明书中所选可比公司扣非后算术平均静态市盈率
（截至 2023 年 3 月 17 日，T-3 日），存在未来公司股价下跌给投资者带来损失
的风险。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动
风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融
资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格
变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
以下所述“报告期”指 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-6 月。
（一）发行人自制 X 射线源相关的风险
微焦点 X 射线源是影响集成电路及电子制造和新能源电池领域产品质量
检测的关键元器件，长期受海外厂商的技术和供应垄断。目前国内微焦点 X 射
线源尤其是 130kV 及以上的微焦点 X 射线源处于“一源难求”的局面。公司自
产的微焦点 X 射线源仍处于产能爬坡阶段，公司 2021 年销售的 X 射线检测智
能设备中使用自制微焦点 X 射线源的占比约为 15%，其中，2021 年公司集成
电路及电子制造检测领域应用自产射线源的比例为 30.55%，新能源电池检测
领域应用自产 X 射线源的比例为 5.43%，占比较低。
公司核心部件 X 射线源仍主要依靠外购，公司核心部件存在对国外厂商的
采购依赖风险。如后续公司核心部件微焦点 X 射线源供应链出现风险，同时公
司自产的核心部件产能不能满足公司日常的生产要求，将对公司的经营业绩产
生一定的不利影响。
同时，受下游应用领域检测需求上升等因素影响，海外微焦点 X 射线源主
要供应厂商滨松光子、赛默飞世尔于 2022 年相继提出上调销售价格或减少供
应量，其中：滨松光子确认自 2022 年 10 月起微焦点 X 射线源及相关的真空电
子管类产品在全球范围内的产品价格上调约 10%；赛默飞世尔于 2022 年 8 月
向公司发函确认，受生产设备核心部件交付延期及设备维护等原因影响，无法
按期完成交付，减少 X 射线源的供应量。上述情形可能对公司 X 射线检测设
备的生产周期、销售毛利率水平和设备销售等产生一定影响，具体影响情况如
下：
第一、在生产周期方面，2022 年上半年，公司在线型检测设备生产周期延
长约 14 天，130kV 微焦点 X 射线的供不应求是发行人生产周期延长的原因之
一；第二、在销售毛利率方面，若按滨松光子产品价格上调 10%进行测算，且
不考虑公司相应上调设备销售价格进行传导等因素，滨松光子产品上调价格会
导致公司 2022 年上半年的销售毛利率下降约 0.70%；第三、在设备销售方面，
不考虑发行人自制 X 射线源进行替代的情况下，发行人预计外购 110kV 和
量的设备销售产生一定的影响。
若上述外购微焦点 X 射线源供应商涨价且供应减少的情况持续，同时公司
自制 X 射线源的扩产和市场推广等应对措施效果不及预期，将对公司的经营情
况造成不利影响。
报告期内，发行人对前五大客户销售的检测设备中应用自产射线源的占比
较低，同时，客户指定 X 射线源的检测设备收入占各期设备总收入的占比分别
为 47.17%、51.96%、48.34%和 41.11%，其中指定海外其他品牌 X 射线源的占
比分别为 47.17%、50.17%、46.04%和 38.45%，占比较高。公司自产射线源存
在一定的市场拓展风险，如公司自产射线源市场拓展不及预期将对公司经营产
生一定的不利影响。
发行人自产的 90kV 和 130kV 微焦点 X 射线源分别于 2020 年下半年和
动化生产，同时，生产设备定制化周期较长，与国外厂商相比，发行人自产 X
射线源产业化在生产产能、产品种类等方面仍存在一定不足，同时，公司的产
品可靠性方面仍需要一定周期的市场验证，品牌影响力需要进一步提升。
公司自产 X 射线源产能提升的制约因素包括：在技术方面，公司需要在目
前已有的产品基础上，进一步研发 110kV 和 150kV 微焦点 X 射线源相关的微
尖高密度电子覆膜阴极制备技术和一体化高频高压发生器制备技术等，存在一
定的技术研发风险；在生产设备方面，公司自产 X 射线源生产设备复杂度较高
且需向外部供应商定制，整体定制化周期较长，会对公司产能提升带来一定影
响；在人才方面，国内微焦点 X 射线源相关的研发、生产和装配人员较为稀缺，
公司需自主培养并完成人才梯队建设，会对公司产业化应用带来一定的不确定
性风险。
综上，发行人存在自产 X 射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风
险。如发行人不能较好地解决自产 X 射线源产能提升的制约问题，X 射线源的
生产产能不能满足市场需求，将可能会导致公司 X 射线源市场开拓不及预期。
期的风险
发行人报告期内存在向宁德时代和欣旺达销售不含 X 射线源检测设备的
情形，2021 年和 2022 年 1-6 月，公司销售的不含 X 射线源检测设备的金额分
别为 2,358.80 万元和 2,690.35 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 6.96%、
设备由发行人负责 X 射线源的安装、调试工作后均已完成验收工作，目前均处
于正常使用状态。
公司自产的微焦点 X 射线源能够满足进口替代的需求，但自产的 130kV
微焦点 X 射线源仍处于市场拓展的早期阶段，客户对国产微焦点 X 射线源的
可靠性仍需要一定周期的验证。若发行人自产 X 射线源客户验证和市场拓展不
及预期，主要客户自行向境外供应商采购微焦点 X 射线源的情况持续，可能对
发行人未来经营产生不利影响。
公司在铸件焊件及材料检测领域中应用的核心部件主要为大功率 X 射线
源，发行人在该领域的大功率 X 射线源尚处于技术研发阶段，未实现产业化应
用，主要依靠对外采购，如公司大功率 X 射线源研发未能如期实现技术突破并
进行产业化应用，将可能对公司铸件焊件及材料检测领域的业务开展产生一定
的不利影响。
（二）市场竞争风险
在 X 射线智能检测装备领域，随着市场空间的扩大，X 射线检测装备行业
的企业数量逐年增加，行业竞争有日趋激烈之势，这给行业带来市场竞争的风
险，行业的整体毛利率将会由于竞争而下降。发行人 X 射线检测设备参与竞争
的细分领域中：在集成电路检测领域，公司 X 射线检测设备可应用于封测环节
的微米级检测，尚未涉及 3μm 及以下检测精度领域；在铸件焊件及材料检测领
域，国外厂商的市场占有率约为 60%，发行人在该领域的市场占有率约为 4%，
市场份额较低。
在微焦点 X 射线源领域，公司产品将直接与滨松光子、赛默飞世尔等国外
厂商竞争，公司作为市场新进入的供应商，产品的市场口碑、客户认可度等需
要一定时间的积累，公司目前仅实现产品 90kV 和 130kV 产品的批量化生产，
产品序列丰富程度不及海外竞争对手，海外竞争对手拥有数十年的封闭式热阴
极微焦点 X 射线源领域生产经验，其在技术储备、市场认可度及市场占有率方
面仍占有一定优势，公司在该领域面临一定的市场竞争风险。
X 射线检测装备行业具有技术含量高、技术更新快的特点，随着软件技术、
微焦点成像技术的发展，行业内企业需要在技术研发方面保持较大的投入，并
适时推出新型号的产品满足客户新需求，才能保证产品不被淘汰，发行人面临
一定的市场风险。
（三）存货余额增加和存货跌价的风险
公司根据在手订单和市场需求预测制定采购和生产计划，存货规模随着业
务规模增长而快速增加。报告期各期末，公司存货余额分别为 4,021.83 万元、
产品及库存商品组成，报告期各期末，原材料、在产品及库存商品占各期存货
余额的比例分别为 84.52%、88.49%、73.27%和 63.21%。如果未来市场需求、
价格发生不利变动，可能导致公司存货积压、跌价，公司营运资金压力增加，
从而对公司经营业绩造成不利影响。
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《上海证券交易
所证券发行与承销规则适用指引第 1 号——证券上市公告书内容与格式》编制而
成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2023 年 2 月 21 日经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可[2023]366
号《关于同意无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）。具
体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]58 号）批准，本公司发行的 A 股
股票在上海证券交易所科创板上市。公司 A 股股本为 7,940.5467 万股（每股面
值 1.00 元），其中 1,738.2658 万股将于 2023 年 3 月 31 日起上市交易。证券简
称为“日联科技”，证券代码为“688531”。
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2023 年 3 月 31 日
（三）股票简称：日联科技，扩位简称：日联科技股份
（四）股票代码：688531
（五）本次公开发行后的总股本：79,405,467 股
（六）本次公开发行的股票数量：19,851,367 股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：17,382,658 股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：62,022,809 股
（九）参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
刘骏、秦晓兰、共创日联限售期为自上市之日起 36 个月；宁德时代在公司
上市申请前 12 个月内新增股东所持有的新增股份自其取得之日起限售期 36 个
月；其他股东限售期 12 个月。具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第
八节 重要承诺事项”
（十二）本次上市股份的其他限售安排：（1）海通创新证券投资有限公司
所持的 595,541 股限售期 24 个月，富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配
售集合资产管理计划所持股 708,754 股份限售期 12 个月；（2）网下发行部分，
采用比例限售方式，网下投资者获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限
为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，
的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计
算。根据配售结果，网下无锁定期部分最终发行股票数量为 10,465,658 股，网下
有锁定期部分最终发行股票数量为 1,164,414 股。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐人：海通证券股份有限公司
三、上市标准
发行人本次发行价格为 152.38 元/股，对应发行后市值为 121.00 亿元，最近
两年，公司净利润分别为 1,494.56 万元和 4,526.41 万元（以扣除非经常性损益前
后的孰低者），累计净利润不低于人民币 5,000 万元，2021 年度公司营业收入为
财务指标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上市规则》第二章 2.1.2 中
规定的第（一）条：
“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低
于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为
正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”
综上所述，发行人满足其所选择的上市标准。
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人概况
发行人 无锡日联科技股份有限公司
英文名称 WuxiUnicompTechnologyCo.,Ltd.
发行前注册资本 5,955.41 万元
法定代表人 刘骏
有限公司成立日期 2009 年 7 月 22 日
整体变更为股份公司日
期
电子工业专用设备、专用仪器仪表、社会公共安全设备及器
材、工业自动控制系统装置、连续搬运设备的技术开发、技
术转让、技术咨询、技术服务、生产、销售、机械设备租赁
经营范围 （不含融资租赁）;计算机软件的设计、研发、销售;自营和代
理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出
口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动）
微焦点和大功率 X 射线智能检测装备的研发、生产、销售与
主营业务 服务，产品和技术应用于集成电路及电子制造、新能源电
池、铸件焊件及材料等检测领域。
所属行业 专用设备制造业（C35）
住所 无锡市新吴区漓江路 11 号
办公地址 无锡市新吴区漓江路 11 号
邮政编码 214142
电话 0510-68506688
传真 0510-81816018
互联网网址 https://www.unicomp.cn
电子信箱 IR@unicomp.cn
负责信息披露和投资者
证券事务部
关系的部门
董事会秘书 乐其中
电话号码 0510-68506688
二、发行人控股股东、实际控制人情况
（一）发行人控股股东、实际控制人基本情况
日联实业持有发行人 36.34%的股权，为发行人的控股股东。
发行人的实际控制人为刘骏和秦晓兰，两人为夫妻关系。刘骏直接持有公司
份，占公司股本总额的 1.64%；此外，刘骏与秦晓兰通过其控制的日联实业（刘
骏与秦晓兰合计持有日联实业 100.00%的出资额）及共创日联（秦晓兰为共创日
联的普通合伙人并担任其执行事务合伙人）间接控制公司的股权比例合计
人的实际控制人。
（1）基本信息
公司名称 无锡日联实业有限公司
成立时间 2012 年 11 月 30 日
注册资本 1,000.00 万元
实收资本 1,000.00 万元
注册地址/主要生产
无锡市新吴区城南路 228 号 303 室
经营地
主营业务与发行人
股权投资、企业管理，与发行人主营业务无相关关系
主营业务关系
（2）出资结构
日联实业出资人构成和出资比例如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例
合计 1,000.00 100.00%
（1）刘骏先生
刘骏先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
法国凡尔赛大学经济学博士、法国 INSEEC 商学院管理学博士。1994 年 11 月至
月至 2001 年 10 月担任美之胜科技（深圳）有限公司技术总监；2001 年 11 月至
科技大学、深圳大学、西安交大等高校客座教授和研究生校外导师；2012 年至今
担任美国 IPC 中国区电子装备及材料理事会主席、（中国）电子制造产业联盟专
家委员会主任、深圳市电子装备产业协会专家委员会主席、深圳市科技工作者联
合会专家委员会主席等。2002 年 2 月至 2020 年 9 月担任深圳日联执行董事，
（2）秦晓兰女士
秦晓兰女士，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
月担任陕西省第二建筑工程公司构件厂支部干事；1993 年 9 月至 1995 年 7 月于
陕西省建筑总公司职工大学参加在职培训；1995 年 7 月至 1996 年 8 月担任鸿城
电子（深圳）有限公司计划员；1996 年 9 月至 2005 年 7 月担任中国科健股份有
限公司 PMC、项目经理；2009 年至今，历任日联科技董事、副董事长。
（二）本次上市前与实际控制人的股权结构控制关系图
三、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股
票的情况
（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人；监事会由 3 名监事组成；
高级管理人员 3 人；核心技术人员 6 人。具体情况如下：
姓名 性别 国籍 职位 本届任职期间
刘骏 男 中国 董事长 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
秦晓兰 女 中国 副董事长 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
叶俊超 男 中国 董事 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
乐其中 男 中国 董事 2021 年 6 月 15 日至 2024 年 5 月 27 日
WANG
男 新加坡 董事 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
GUOCHENG
郭顺根 男 中国 董事 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
吴懿平 男 中国 独立董事 2021 年 6 月 15 日至 2024 年 5 月 27 日
张桂珍 女 中国 独立董事 2021 年 6 月 15 日至 2024 年 5 月 27 日
董伟 女 中国 独立董事 2021 年 12 月 15 日至 2024 年 5 月 27 日
姓名 性别 国籍 职位 本届任职期间
监事会主席、职
王鹏涛 男 中国 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
工代表监事
杨轶 女 中国 监事 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
杨雁清 男 中国 监事 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
姓名 性别 国籍 职位 本届任职期间
叶俊超 男 中国 总经理 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
财务负责人、董
乐其中 男 中国 2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日
事会秘书
ZHOU LI 男 新加坡 首席技术官 2021 年 11 月 30 日至 2024 年 5 月 27 日
姓名 性别 国籍 职位
刘骏 男 中国 董事长
ZHOU LI 男 新加坡 首席技术官
王刘成 男 中国 基础研发部技术负责人
刘永杰 男 中国 3D/CT 研发部负责人
杨雁清 男 中国 应用研发部技术总监
程树刚 男 中国 重庆日联应用研发部技术总监
（二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持
有发行人股份情况
公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持有发行人股份
的情况如下：
直接持 占发行前总
间接持股数 合计持股数 持有
股数量 股本持股比 限售
序号 姓名 职务 任职起止日期 持股方式 量 量 债券
（万 例 期限
（万股） （万股） 情况
股） （%）
董事
长、核 通过日联实
心技术 业持有
月27日
人员
通过日联实
业持有
秦晓 副董事 通过共创日
兰 长 联持有
月27日
通过同创日
联持有
董事、 2021年5月28
叶俊 通过共创日
超 联持有
理人员 月27日
董事、 2021年6月15
乐其 通过共创日
中 联持有
理人员 月27日
通过共创日
联持有
月27日
王鹏 通过共创日
涛 联持有
月27日
成 术人员 日至2024年5 联持有
月27日
刘永 核心技 通过共创日
杰 术人员 联持有
月27日
监事、 2021年12月15
杨雁 通过共创日
清 联持有
术人员 月27日
程树 核心技 通过共创日
刚 术人员 联持有
高级管
理人 2021年11月30
ZHO 通过同创日
U LI 联持有
心技术 月27日
人员
通过上海瑞
郭顺 经达持有
根 通过南京瑞
月27日 3.35
明博持有
公司董事、高级管理人员、核心技术人员中的刘骏、叶俊超、乐其中、ZHOU
LI 通过专项资产管理计划参与战略配售，具体情况详见“第三节 发行人、实
际控制人及股东持股情况”之“七、本次发行战略配售情况”。除上述情况外，
公司董事、监事、高级管理人员不存在其他以任何方式直接或间接持有本公司
股份的情况。
（三）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股
份的限售安排
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股份的限售安排
具体请参见本上市公告书“第八节重要承诺事项”。
（四）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在持有发
行人债券的情况
截至本上市公告书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人
员不存在持有发行人债券的情况。
四、发行人在本次公开发行申报前已经制定或实施的
股权激励计划及员工持股计划
（一）员工持股平台基本情况
发行人设立了股权激励平台共创日联、同创日联，共创日联持有发行人
额，通过共创日联间接持有发行人 0.57%的股权。
除上述情况外，公司不存在其他对其董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员、员工实行的股权激励及其他制度安排。
（二）员工持股平台的人员构成
共创日联持有发行人 371.70 万股股份，占公司总股本的 6.24%。共创日联系
发行人股权激励平台，其基本信息及出资结构的具体情况如下：
（1）基本信息
企业名称 深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）
成立时间 2012 年 9 月 29 日
出资额 240.00 万元
执行事务合伙人 秦晓兰
注册地址 深圳市南山区南油大道西西海岸大厦 9G
主营业务与发行人
股权投资，与发行人主营业务无关
主营业务关系
（2）出资结构
截至本上市公告书签署日，共创日联出资人构成和出资比例如下：
单位：万元
序号 合伙人名称 认缴出资额 出资比例 合伙人性质
合计 240.00 100.00% -
同创日联基本情况如下：
企业名称 深圳市同创日联企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间 2022 年 2 月 15 日
出资额 21.97 万元
执行事务合伙人 秦晓兰
注册地址 无锡市新吴区漓江路 11 号
主营业务与发行人
股权投资，与发行人主营业务无关
主营业务关系
同创日联出资人构成和出资比例如下：
单位：万元
序号 合伙人名称 认缴出资额 出资比例 合伙人性质
合计 21.97 100.00% -
（三）员工持股平台的规范运作情况
发行人的员工持股计划经发行人股东大会/股东会审议通过，履行了相关内
部决策程序，并遵循了发行人自主决定的原则，系满足激励条件的员工自愿参加
的，不存在以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划的情形；发行人已为
各股权激励平台办理了工商登记手续，各股权激励平台依据相关法律法规合法设
立并有效存续；共创日联作为发行人的股东，与其他投资者权益平等、盈亏自负、
风险自担，不存在利用知悉公司相关信息的优势，侵害其他投资者合法权益的情
况；员工入股均以货币出资，并均已按约定及时足额缴纳出资。
为有序管理发行人员工持股计划，建立健全员工持股在平台内部的流转、退
出机制，以及股权管理机制，各平台参与员工股权激励的全体员工均分别签署了
合伙协议及补充协议，对股权激励平台的合伙人资格、财产份额的转让和禁售期
及利润分配等事项进行了详细约定。根据合伙协议及补充协议的约定，除执行合
伙人豁免其他合伙人转让义务外，在上市交易日前，如参与员工持股计划的公司
员工从公司或公司控股子公司离职，则其持有的合伙企业的份额应全部转让予其
所在的股权激励平台的执行合伙人或执行合伙人指定的其他合伙人或新加入合
伙人，转让价格为该有限合伙人取得合伙企业相应份额的原始价格与同期银行存
款利息之和。
截至本上市公告书签署日，股权激励平台共创日联、同创日联的运营情况符
合合伙协议的相关约定，不存在因开展违法经营或其他违法活动而受到政府主管
部门处罚或存在失信记录的情形。
（四）员工持股平台的股份锁定承诺
发行人员工持股平台持有发行人股份的锁定承诺具体请参见本上市公告书
“第八节 重要承诺事项”。
五、本次发行前后公司股本情况
公司本次发行前总股本 59,554,100 股，本次发行股票数量为 19,851,367 股，
本次发行后总股本为 79,405,467 股。本次发行前后股本结构如下：
发行前股本结构 发行后股本结构
序
股东名称 股数（万 股数（万 限售期
号 比例 比例
股） 股）
一、有限售条件 A 股流通股
自股票取得之日起 36
个月
富诚海富通日联科
技员工参与科创板
战略配售集合资产
管理计划
海通创新证券投资
有限公司
小计 5,955.4100 100.00% 6,202.2809 78.11% /
二、无限售条件 A 股流通股
社会公众股 - - 1,738.2658 21.89% /
小计 - - 1,738.2658 21.89% /
合计 5,955.4100 100.00% 7,940.5467 100.00% /
六、本次上市前公司前十名股东持股情况
本次上市前，公司前十名股东如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 限售期
自上市之日起
自上市之日起
自上市之日起
自上市之日起
自股票取得之
日起 36 个月
自上市之日起
自上市之日起
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 限售期
自上市之日起
自上市之日起
自上市之日起
合计 4,701.87 59.21% /
注：鉴于海宁艾克斯的管理人正在中国证券投资基金业协会进行重大事项变更，导致托管行
无法开出股卡，其股份暂存于无锡日联科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户。
七、本次发行战略配售情况
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投和发行人高级管理人员与核
心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为海通创新证券投资有限公司，发行人
高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为富诚海富通日联科技员工参与科
创板战略配售集合资产管理计划，最终战略配售结果如下：
获配股数占
获配股数 获配金额 限售期
序号 投资者名称 类型 本次发行数
（股） （元） （月）
量的比例
海通创新证券 保荐人相关子公
投资有限公司 司跟投
富诚海富通日 发行人的高级管
联科技员工参 理人员与核心员
配售集合资产 配售设立的专项
管理计划 资产管理计划
合计 1,304,295 6.57% 198,748,472.10 /
（二）保荐人相关子公司跟投
本次发行的保荐人相关子公司按照《上海证券交易所首次公开发行证券发行
与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）的相关规定参与本次发行的战略
配售，投资主体为海通创新证券投资有限公司。
海通创新证券投资有限公司按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股
票数量 3%的股票，即 595,541 股，跟投金额 90,748,537.58 元。
海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对
获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
（三）发行人高管核心员工专项资产管理计划
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简
称“日联科技专项资管计划”）。
参与战略配售的数量为本次公开发行规模的 3.57%，即 708,754 股，具体情
况如下：
①名称：富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
②设立时间：2023 年 2 月 17 日
③募集资金规模：10,800 万元
④管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司
⑤实际支配主体：实际支配主体为上海富诚海富通资产管理有限公司，发行
人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体
⑥资管计划参与人姓名、职务及比例情况
实际缴款金额 资管计划份额
序号 姓名 职务 员工类别
（万元） 的持有比例
董事、财务负责人、
董事会秘书
ZHOU
LI
合计 10,800 100.00% -
注 1：合计数与各部分数直接相加之和如在尾数存在差异系由四舍五入造成。
注 2：日联科技专项资管计划总缴款金额为 10,800 万元，用于参与本次战略配售认购金额
上限不超过 10,800 万元。
于公司高级管理人员及核心技术人员参与公司首次公开发行股票并在科创板上
市战略配售的议案》，同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立专项集合资
产管理计划参与公司本次发行战略配售。
①参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，参与战略配售的投
资者不参加本次发行初步询价，并承诺按照发行人和保荐人（主承销商）确定的
发行价格认购其承诺认购的股票数量。
②2023 年 3 月 14 日（T-6 日）公布的《无锡日联科技股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》披露战略配售方式、战略
配售股票数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等。2023 年 3 月 17 日（T-
人（主承销商）在确定发行价格后根据本次发行定价情况确定各投资者最终配售
金额、配售数量并通知战略配售投资者，如战略配售投资者获配金额低于其预缴
的金额，保荐人（主承销商）将及时退回差额。2023 年 3 月 21 日（T-1 日）公
布的《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》
披露参与战略配售的投资者名称、战略配售回拨、获配股票数量以及限售期安排
等。2023 年 3 月 24 日（T+2 日）公布的《无锡日联科技股份有限公司首次公开
发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》披露最终获配
的参与战略配售的投资者名称、股票数量以及限售期安排等。
海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起 24 个月。
日联科技专项资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并
上市之日起 12 个月。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票的情况
（一）发行数量：1,985.1367 万股（本次发行股份全部为新股，不安排老股
转让）
（二）发行价格：152.38 元/股
（三）每股面值：人民币 1.00 元
（四）市盈率：
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
（五）市净率：3.89 倍（按照本次发行价格除以发行后每股净资产确定）
（六）发行方式：本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向
符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存
托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
本次发行股票数量为 19,851,367 股。其中，最终战略配售数量为 1,304,295
股，占本次发行数量 6.57%。网下最终发行数量为 11,630,072 股，其中网下投资
者缴款认购 11,630,072 股，放弃认购数量为 0 股；网上最终发行数量为 6,917,000
股，其中网上投资者缴款认购 5,608,912 股，放弃认购数量为 1,308,088 股。本次
发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，保荐人（主
承销商）包销股份的数量为 1,308,088 股。
（七）发行后每股收益
归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）
（八）发行后每股净资产
本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）
（九）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额 302,495.13 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情
况进行了审验，并于 2023 年 3 月 28 日出具了容诚验字[2023] 214Z0003 号《验
资报告》，审验结果如下：截至 2023 年 3 月 28 日 13 时止，贵公司采取募集方
式，公开发行人民币普通股（A 股）1,985.1367 万股，每股发行价格为人民币 152.38
元，募集资金总额人民币 3,024,951,303.46 元，扣除不含税的发行费用人民币
本人民币 19,851,367.00 元，增加资本公积人民币 2,710,939,335.82 元。社会公众
股股东均以货币出资。
（十）发行费用总额及明细构成：
本次公司公开发行新股的发行费用合计 29,416.06 万元（不含税）。根据《验
资报告》（容诚验字[2023] 214Z0003 号），发行费用包括：
费用类型 金额
保荐承销费用 26,178.79 万元
会计师费用 1,500.00 万元
律师费用 1,073.58 万元
发行费
用概算 用于本次发行的信息披露费用 566.04 万元
发行手续费用 97.65 万元
总计 29,416.06 万元
注：本次发行费用均为不含增值税金额，合计数与各分项之和存在差异系四舍
五入所致
（十一）募集资金净额：273,079.07 万元
（十二）发行后股东户数：17,302 户
二、超额配售选择权的情况
发行人和主承销商在发行方案中未采用超额配售选择权。
第五节 财务会计情况
一、财务会计资料及审计截止日后主要经营情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司本次首次公开发行股票并在科
创板上市的财务审计机构，对本公司的财务报表进行了审计，包括 2019 年 12 月
公司资产负债表，2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年 1-6 月的合并及母
公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及
相关财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告（容诚审字
[2022]210Z0019 号）。容诚会计师认为：公司的财务报表在所有重大方面按照企
业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31
日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 6 月 30 日的合并及母公司财务状况，以及 2019
年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月的合并及母公司经营成果和现金流
量。相关财务数据已在招股说明书中详细披露，审计报告全文已在招股意向书附
录中披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书或招股意向书附录，本
上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年 12 月 31 日的合并及母
公司资产负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表
以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》
（容诚专字[2023]214Z0006
号）。相关财务数据已在招股说明书“重大事项提示”之“财务报告审计截止日后
主要财务信息及经营情况”中进行了详细披露，审阅报告全文已在招股意向书附
录中披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书或招股意向书附录，本
上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
确认并同意报出公司 2022 年年度财务报表审计报告的议案》。容诚会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022
年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益
变动表及相关财务报表附注进行了审计。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了标准无保留意见的《审计报告》（容诚审字[2023]214Z0007 号）（完整审计
报告请参见本上市公告书附件，上市后不再单独披露 2022 年度财务报表）。
二、主要财务数据及变动情况分析
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《审计报
告》（容诚审字[2023]214Z0007号），公司2022年12月31日的财务状况，以及
本报告期末比上
本报告 上年度
项目 年度期末增减
期末 期末
（%）
流动资产（万元） 52,321.80 37,983.29 37.75%
流动负债（万元） 28,985.70 16,919.78 71.31%
总资产（万元） 73,768.07 54,147.55 36.24%
资产负债率（母公司）（%） 27.93 21.20 6.73%
资产负债率（合并报表）（%） 41.18 33.80 7.38%
归属于母公司股东的净资产（万元） 43,389.97 35,843.49 21.05%
归属于母公司股东的每股净资产（元/股） 7.29 6.02 21.05%
本报告期比上年
项目 本报告期 上年同期
同期增减（%）
营业总收入（万元） 48,467.55 34,608.45 40.05%
营业利润（万元） 7,695.54 5,474.67 40.57%
利润总额（万元） 7,671.80 5,480.27 39.99%
归属于母公司股东的净利润（万元） 7,172.51 5,081.59 41.15%
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后
的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 1.20 0.90 33.33%
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/
股）
加权平均净资产收益率（%） 18.10 21.46 -3.36%
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率
（%）
经营活动产生的现金流量净额（万元） 5,467.38 3,510.96 55.72%
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.92 0.59 55.72%
注：涉及百分比指标的，增减百分比为两期数的差值。
项、合同负债科目等科目随之增长。
司 2022 年盈利状况较好，未分配利润增加所致。
润总额同比增长 39.99%，归属于母公司股东的净利润同比增长 41.15%，归属于
母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润同比增长 30.76%，主要系公司下游
行业景气度较高，公司 X 射线检测设备具有较强的市场竞争力，以及下游应用
领域中的在线型检测设备的渗透率的提高进一步带动了发行人相关设备的收入
增长；同时随着公司 90kV 和 130kV 自产微焦点 X 射线源验证和交付，公司盈
利能进一步增强。
模持续扩大，销售商品、提供劳务收到的现金规模大幅提高所致。
三、2023年第一季度经营情况预计及变动情况分析
结合公司目前的经营状况及未来发展情况，经初步测算，公司预计 2023 年
第一季度实现营业收入在 1 亿元至 1.2 亿元之间，同比变动 25%至 51%；预计
万元之间，同比变动 155%至 307%。上述 2023 年第一季度经营业绩预计情况为
初步预测数据，未经会计师审计或审阅，且不构成盈利预测和业绩承诺。
公司营业收入的保持增长，主要原因系：①公司下游集成电路及电子制造和
新能源电池等行业景气度较高，X 射线智能检测装备需求随之增长；②公司在工
业 X 射线智能检测装备的技术布局较早，实现了核心部件微焦点 X 射线源的量
产，具有较强的市场竞争力。公司扣除非经常性损益后净利润同比变动区间高于
营业收入的同比变动区间，主要原因系随着公司收入规模的不断增长，规模效应
有所体现，同时随着公司毛利率较高的自产微焦点 X 射线源验证和交付，公司
盈利能力进一步增强。
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司及全资子公司重
庆日联有限公司已与保荐人海通证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行
等签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协
议》（以下统一简称“监管协议”）。监管协议对发行人、保荐人及存放募集资金
的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。具体情况如下：
序
开户人 开户银行 募集资金账号
号
无锡日联科
公司
无锡日联科
公司
无锡日联科
公司
无锡日联科
公司
无锡日联科
中国民生银行股份有限公司无锡新吴支
行
公司
无锡日联科
中国农业银行股份有限公司无锡科技支
行
公司
二、其他事项
本公司在招股意向书披露日至上市公告书刊登前，未发生《证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》等规定的重大事件，具体如下：
负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
书中披露的重大关联交易。
召开股东大会。
生重大变化。
第七节 上市保荐人及其意见
一、上市保荐人基本情况
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
联系地址：上海市中山南路 888 号
保荐代表人：黄科峰、吴志君
联系人：黄科峰
电话：021-23219000
传真：021-63411627
二、上市保荐人的推荐意见
上市保荐人认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股
票注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规
范性文件的相关规定。发行人符合科创板定位，具备在上海证券交易所科创板上
市的条件。海通证券股份有限公司同意推荐无锡日联科技股份有限公司首次公开
发行股票并在科创板上市，并承担相关保荐责任。
三、提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
黄科峰，本项目保荐代表人，海通证券投资银行总部总监、法学硕士。曾负
责或参与中微股份科创板 IPO 项目、浙江重工创业板 IPO 项目、中科通达科创
板 IPO 项目、均普智能科创板 IPO 项目、旭升股份非公开发行股票项目、鲁抗
医药非公开发行股票项目、均胜电子非公开发行股票项目，负责湖北三丰智能输
送装备股份有限公司重大资产重组项目，并担任独立财务顾问主办人。黄科峰先
生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等有关规定，执业记录
良好。
吴志君，本项目保荐代表人，海通证券投资银行总部董事总经理，分管 TMT
行业部。曾负责或参与金石东方、复星医药、中天科技、均胜电子、齐峰新材、
佳电股份、上实发展、中微公司、奕瑞科技、思瑞浦、中芯国际、芯原股份等保
荐承销及重大资产重组项目。吴志君先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐
业务管理办法》等有关规定，执业记录良好。
第八节 重要承诺事项
一、股份限售安排、自愿锁定承诺及延长锁定期等相关事宜承诺
（一）控股股东无锡日联实业有限公司的承诺
无锡日联实业有限公司（以下简称“本企业”）为无锡日联科技股份有限公司
（以下简称“公司”）控股股东。鉴于公司拟申请首次公开发行股票并在科创板上
市，本企业作为公司控股股东，现就公司首次公开发行股票前所持公司股份的限
售安排、自愿锁定股份以及延长锁定期限等相关事宜承诺如下：
本次发行前本企业所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后的第一个交易日）收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本企业
持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。如果因公司上市后派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述发行价按照中国证券
监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整。
定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法
裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌，本企业将不减持公司股份。
券交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易
所规定的，则本企业将按相关要求执行。
（二）实际控制人的承诺
本人为无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人。鉴于公
司拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，本人作为公司实际控制人，现就公
司首次公开发行股票前所持公司股份的限售安排、自愿锁定股份以及延长锁定期
限等相关事宜承诺如下：
次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
动情况，在任职期间本人每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数的
年内，在任职期间每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持有的公司首
发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。
规章的规定，其减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价（如果因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证
券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）。
次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后的第一个交易日）收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持
有公司股票的锁定期限自动延长6个月。如果因公司上市后派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述发行价按照中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整。
定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法
裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌，本人将不减持公司股份。
交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易所
规定的，则本人将按相关要求执行。
本人为无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人。鉴于公
司拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，本人作为公司实际控制人，现就公
司首次公开发行股票前所持公司股份的限售安排、自愿锁定股份以及延长锁定期
限等相关事宜承诺如下：
次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
况，在任职期间本人每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%；
本人作为公司董事，在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转
让方式等，其减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券
监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）。
次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后的第一个交易日）收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持
有公司股票的锁定期限自动延长6个月。如果因公司上市后派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述发行价按照中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整。
定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法
裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌，本人将不减持公司股份。
交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易所
规定的，则本人将按相关要求执行。
（三）公司股东共创日联的承诺
深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“本企业”）为无
锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）的股东。鉴于公司拟申请首次公开
发行股票并在科创板上市，本企业现就公司首次公开发行股票前所持公司股份的
限售安排、自愿锁定股份以及延长锁定期限等相关事宜承诺如下：
本次发行前本企业所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法
裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌，本企业将不减持公司股份。
券交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易
所规定的，则本企业将按相关要求执行。
（四）公司股东宁德时代的承诺
本企业为无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东。鉴于公司拟
申请首次公开发行股票并在科创板上市，本企业现就公司首次公开发行股票前所
持公司股份的限售安排等相关事宜承诺如下：
次发行前本企业所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
更登记手续之日为准）锁定三十六个月，本企业不转让或者委托他人管理该等股
份，也不由公司回购该等股份。
券交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易
所规定的，则本企业将按相关要求执行。
（五）其他相关股东的承诺
公司股东金沙江二期、海宁艾克斯、无锡紫光、嘉兴君谱、南京瑞明博、鼎
泰海富、扬州力诚、深圳辰泽、淮安天泽、斐君永君、斐君隆成、淮上开元、上
海瑞经达、东证创投、无锡新通、哲灵合伙、临创志芯、哲灵丰升、东芯通信承
诺：
本企业为无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东。鉴于公司拟
申请首次公开发行股票并在科创板上市，本企业现就公司首次公开发行股票前所
持公司股份的限售安排等相关事宜承诺如下：
次发行前本企业所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
券交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易
所规定的，则本企业将按相关要求执行。
（六）董事、监事、高级管理人员的承诺
叶俊超、乐其中、WANG GUO CHENG、郭顺根、吴懿平、张桂珍、董伟、
王鹏涛、杨轶、杨雁清、ZHOU LI 承诺如下：
本人作为无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事/监事/高级
管理人员，现就公司股份的限售安排等相关事宜承诺如下：
的股份及其变动情况，在任职期间本人每年转让公司股份不超过本人持有的公司
股份总数的 25%；本人作为公司董事/监事/高级管理人员在离职后半年内，不转
让本人持有的公司股份。
定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法
裁判作出之日起至公司股票终止上市并摘牌，本人将不减持公司股份。
交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易所
规定的，则本人将按相关要求执行。
（七）核心技术人员的承诺
ZHOU LI、王刘成、刘永杰、杨雁清、程树刚承诺：
本人作为无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）的核心技术人员，
现就公司首次公开发行股票前本人持有的公司股份（如有）的限售安排等相关事
宜承诺如下：
发行前本人所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
让的首发前股份不超过公司上市时本人所持有的公司首发前股份总数的25%，减
持比例可以累积使用。
交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易所
规定的，则本人将按相关要求执行。
二、关于公司上市后稳定股价的措施和承诺
（一）启动股价稳定措施的条件
自公司股票上市之日起 36 个月内，若出现连续 20 个交易日的收盘价（如果
因除权、除息等事项导致收盘价与每股净资产不具可比性的，则收盘价将按照上
海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近一期末经审计的每
股净资产的情形（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益
合计数÷期末公司股份总数，下同），为维护广大股东利益，增强投资者信心，
维护公司股价稳定，公司、控股股东、董事（不含独立董事及未在公司处领取薪
酬的董事）和高级管理人员承诺将按照本预案启动股价稳定措施。
（二）股价稳定的具体措施
在启动股价稳定措施的条件（以下简称“条件”）满足时，公司应在五个交易
日内，根据当时有效的法律法规和本股价稳定预案，与控股股东、董事、高级管
理人员协商一致，按以下顺序提出稳定公司股价的具体方案并实施。股价稳定措
施实施后，公司的股权分布应当符合上市条件。
司回购股份”）
公司应在条件满足之日起的 5 个交易日内召开董事会，讨论公司向社会公众
股东回购公司股份预案，并在提交股东大会审议通过后实施并公告。
公司将以法律法规允许的交易方式、程序向社会公众股东回购股份，单次用
于回购股份的资金金额不超过上一个会计年度归属于母公司所有者净利润的
公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过最近一期末经审计
的每股净资产。
公司根据股价稳定措施完成社会公众股回购后，公司股票连续 3 个交易日的
收盘价仍低于公司最近一期末经审计的每股净资产，或出现公司无法实施股价稳
定措施的情形，公司控股股东将在上述情形出现后三个交易日内向公司提交增持
计划并公告，并在公司公告后的三个交易日后，开始实施增持公司股份的计划。
控股股东增持公司股份的价格不高于公司最近一期末经审计的每股净资产，
用于增持股份的资金金额不低于控股股东最近一个会计年度从股份公司分得的
现金分红金额的 30%，且不超过控股股东最近一个会计年度从股份公司分得的
现金分红金额的 100%。
控股股东增持公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。公司控股股
东增持公司股份应符合相关法律法规的规定。
人员增持
控股股东根据股价稳定措施完成公司股份增持后，公司股票连续 3 个交易日
的收盘价仍低于公司最近一期末经审计的每股净资产，或出现公司无法实施股价
稳定措施的情形，公司董事、高级管理人员（包括本预案承诺签署时尚未就任或
未来新选聘的公司董事、高级管理人员）将在上述情形出现后三个交易日内向公
司提交增持计划并通过法律法规允许的交易方式增持公司股票，买入价格不高于
公司最近一期末经审计的每股净资产，各董事、高级管理人员用于购买股份的金
额不低于公司董事、高级管理人员上一会计年度从公司领取税后薪酬额的 20%，
且不超过公司董事、高级管理人员上一会计年度从公司领取税后薪酬额的 50%。
公司未来若有新选举或新聘任的董事、高级管理人员且其从公司领取薪酬的，
均应当履行公司在首次公开发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应
承诺。
（三）终止股价稳定方案的条件
当公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件，或继续实施股价稳定
方案将导致公司股权分布不符合上市条件时，股价稳定方案可终止实施。
（四）应启动而未启动股价稳定措施的约束措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、董事及高级管理人
员未履行上述稳定股价的具体措施，公司、控股股东、董事及高级管理人员承诺
接受以下约束措施：
指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
股份不得转让，直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
事项发生之日起 10 个交易日内，公司停止发放未履行承诺董事、高级管理人员
的薪酬，同时该等董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至该等董事、
高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
（五）发行人关于公司上市后稳定股价的承诺
发行人无锡日联科技股份有限公司承诺：
鉴于本公司拟申请首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市等相
关事宜，根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会
公告[2013]42 号）和中国证监会目前关于 IPO 审核的有关精神，为维护公司上市
后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小股民的利益，本公司制定了上市后三
年内稳定公司股价的预案。
本公司承诺公司将以法律法规允许的交易方式向社会公众股东回购股份，若
公司未履行回购义务，公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
（六）发行人控股股东关于公司上市后稳定股价的承诺
发行人控股股东日联实业承诺：
鉴于无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请首次公开发行股
票并在上海证券交易所科创板上市等相关事宜，根据《中国证监会关于进一步推
进新股发行体制改革的意见》（证监会公告〔2013〕42 号）和中国证监会目前关
于 IPO 审核的有关精神，为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是
中小股民的利益，公司制定了上市后三年内稳定公司股价的预案。
本企业作为公司控股股东，承诺若被触发的稳定公司股价措施涉及公司控股
股东增持公司股票的，本企业将按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票；
如本企业未能履行增持义务，则本企业持有的公司股份不得转让，直至按股价稳
定预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
（七）发行人董事、高级管理人员关于公司上市后稳定股价的承诺
发行人董事、高级管理人员作出的关于公司上市后稳定股价的承诺如下：
鉴于无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请首次公开发行股
票并在上海证券交易所科创板上市等相关事宜，根据《中国证监会关于进一步推
进新股发行体制改革的意见》（证监会公告[2013]42 号）和中国证监会目前关于
IPO 审核的有关精神，为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中
小股民的利益，公司制定了上市后三年内稳定公司股价的预案。
本人作为公司董事/高级管理人员，承诺若被触发的稳定公司股价措施涉及
公司董事、高级管理人员增持公司股票，本人应按照公司的股价稳定预案无条件
增持公司股票；如本人未能履行增持义务，本人将在前述事项发生之日起 10 个
交易日内，停止自公司处领取薪酬，同时本人持有的公司股份不得转让，直至本
人按股价稳定预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
三、持股 5%以上股东及其一致行动人的持股意向和减持意向承诺
（一）控股股东的持股意向和减持意向
公司控股股东日联实业承诺：
对公司的控制权，进而持续地分享公司的经营成果。本企业将按照中国法律、法
规、规章及监管要求持有公司的股份，并将严格履行公司首次公开发行股票招股
说明书中披露的关于本人所持公司股份锁定承诺。
规、规章的规定，其减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）。
时，本企业至少提前三个交易日予以公告，并积极配合公司的公告等信息披露工
作；本企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15
个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。
券交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易
所规定的，则本企业将按相关要求执行。
（二）金沙江二期、共创日联、海宁艾克斯、东证创投、扬州力诚的持股
意向和减持意向
公司持股 5%以上股东金沙江二期、共创日联、海宁艾克斯、东证创投、扬
州力诚承诺：
程序需严格遵守相关法律、法规及规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。
时，本企业至少提前三个交易日予以公告，并积极配合公司的公告等信息披露工
作；本企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15
个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。
券交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易
所规定的，则本企业将按相关要求执行。
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺
发行人、控股股东、实际控制人承诺：
的，本企业/本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回
程序，购回公司本次公开发行的全部新股。
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）发行人对填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益
保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关规定，公
司制定了《关于首次公开发行股票摊薄即期回报及其填补措施》，拟通过加强募
集资金的管理，加快募投项目投资进度，加强经营管理和内部控制，保持持续稳
定的利润分配制度和强化投资者回报机制等方式填补被摊薄的即期回报，具体如
下：
本次公开发行的募集资金将用于公司主营业务发展。由于本次募集资金投资
项目产生经济效益需要一定的时间，如在发行完成后出现公司净利润的增长幅度
低于股本、净资产的增长幅度，发行人存在每股收益及净资产收益率下降的风险。
公司拟采取多种措施降低即期回报被摊薄的影响，但上述具体措施不等于对公司
未来利润做出保证，具体如下：
（一）加快募集资金投资项目的投资和建设进度，争取尽快实现项目收益
报告期内，公司整体经营情况良好，盈利能力有较大幅度提升，资产负债结
构较为良好。鉴于公司良好的经营情况，为进一步提高公司的整体竞争能力，在
本次发行募集资金到位后，公司将积极协调内部各项资源，加快推进募投项目建
设进度，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日投产并实现预期效益，以增
强公司盈利水平。通过加快募投项目的建设速度，提高资金使用效率。同时可以
扩大公司的经营规模和市场占有率，提升公司的整体竞争能力。
本次募集资金到位前，为尽快实现募投项目盈利，公司拟通过多种渠道积极
筹措资金，积极调配资源，开展募投项目的前期准备工作，增强项目相关的人才
与技术储备，争取尽早实现项目预期收益，增强未来几年的股东回报，降低发行
导致的即期回报摊薄的风险。
（二）加强对募集资金监管，保证募集资金合理合法使用
为了规范公司募集资金的管理和运用，切实保护投资者的合法权益，公司制
定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、监督和责任追究等内容进
行明确规定。公司将严格遵守《募集资金管理制度》等相关规定，按照承诺用途
使用，并配合监管银行和保荐人对募集资金使用的检查和监督。
（三）进一步完善利润分配政策，强化投资者回报机制
为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，保护公众投资者的合法
权益，公司已根据中国证监会的相关规定和监管要求，制定了上市后适用的《公
司章程（草案）》，明确了利润分配原则、分配方式、分配条件及利润分配的决
策程序和机制等政策事宜。公司将以《公司章程（草案）》所规定的利润分配政
策为指引，在充分听取广大中小股东意见的基础上，结合公司经营情况和发展规
划，持续完善现金分红政策并予以严格执行，努力提升股东投资回报。此外，公
司制定了《上市后三年内股东分红回报计划》，充分维护公司股东依法享有的资
产收益等权利，提高公司的未来回报能力，尊重并维护股东利益。
（四）加强经营管理和内部控制，提升经营效率
目前公司已制定了较为完善、健全的公司内部控制管理体系，保证了公司各
项经营活动的正常有序进行。公司未来几年将进一步提高经营管理水平和公司治
理水平，完善并强化执行监督，有效提升公司经营效率。
（五）提升核心竞争力，增加公司可持续盈利能力
公司凭借在业内多年积累的技术、品牌、客户资源、售后服务能力等方面的
优势，发展了一批粘性高、业务关系稳定的优质客户，确立了在行业内的竞争地
位，在客户中赢得了良好的声誉。
公司将继续巩固和深化在核心业务方面的技术优势，加大研发投入和技术储
备，加强新产品的研发和销售服务，增强可持续盈利能力。
（二）发行人控股股东、实际控制人填补被摊薄即期回报的承诺
为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人就关
于本次募集资金到位后填补被摊薄即期回报相关措施作出如下承诺：
未能满足相关规定的，本企业/本人将根据中国证监会最新规定及监管要求进行
相应调整。
承诺，本企业/本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照
其制定或发布的有关规定、规则，对本企业/本人作出相关处罚或采取相关管理
措施。
（三）发行人董事、高级管理人员填补被摊薄即期回报的承诺
为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如
下：
他方式损害公司利益；
薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩；
励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。
若上述承诺与中国证监会关于填补回报措施及其承诺的明确规定不符或未
能满足相关规定的，本人将根据中国证监会最新规定及监管要求进行相应调整。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布
的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
六、利润分配政策的承诺
公司已经根据相关规定制定了本次公开发行上市后适用的《公司章程（草
案）》。其中，对公司利润分配政策进行了详细约定，具体情况参见招股说明书
“第九节/一、本次发行后的股利分配政策”。
针对前述事项，发行人承诺：
无锡日联科技股份有限公司（简称“本公司”）拟首次公开发行股票并在科创
板上市，本公司承诺将严格遵守上市后适用的《无锡日联科技股份有限公司章程
（草案）》以及股东大会审议通过的上市后三年分红回报规划以及本公司股东大
会审议通过的其他规定所指定的利润分配政策的安排。
七、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺
（一）发行人的承诺
无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）现就包括《无锡日联科技股
份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股
书》”）在内的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露
资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏事项，郑重承诺如下：
公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司对其真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。如因首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明
书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券发行和交易遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。公司将在上述违法事
实被中国证监会认定后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失，或者依据证
券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定投资者损失。
若公司《招股书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开
发行的全部新股。公司将自违法行为由有权部门认定或法院作出相关判决之日起
临时股东大会的通知，审议具体回购方案。
公司首次公开发行的股票已发行尚未上市的，回购价格为发行价加算银行同
期存款利息；公司首次公开发行的股票已上市的，回购价格以公司股票发行价格
为基础并参考相关市场因素确定。若公司股票有送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，回购
价格将相应进行除权、除息调整。
在实施上述股份回购时，如法律、法规和规范性文件另有规定的，从其规定。
（二）控股股东、实际控制人的承诺
本企业/本人系无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、
实际控制人，现就包括《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市招股说明书》（以下简称“《招股书》”）在内的公司首次公开发行股票并
在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏事项，郑重承诺如下：
公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本企业/本人对其真实性、准确性和
完整性承担个别和连带的法律责任。如因首次公开发行股票并在科创板上市的招
股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券发行和交易遭受损失的，本企业/本人将依法赔偿投资者损失。本企
业/本人将在上述违法事实被中国证监会认定后，按照投资者直接遭受的可测算
的经济损失，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定投资
者损失。
若公司《招股书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业/本人将依法回购首
次公开发行的全部新股及已转让的原限售股份。
公司首次公开发行的股票已发行尚未上市的，回购价格为发行价加算银行同
期存款利息；公司首次公开发行的股票已上市的，回购价格以公司股票发行价格
为基础并参考相关市场因素确定。若公司股票有送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，回购
价格将相应进行除权、除息调整。
在实施上述股份回购时，如法律、法规和规范性文件另有规定的，从其规定。
（三）董事、监事、高级管理人员的承诺
无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体董事、监事、高级管理
人员，现就包括《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》（以下简称“《招股书》”）在内的公司首次公开发行股票并在科创
板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏事项，郑重承诺如下：
公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。如因首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明
书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券发行和交易遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。本人将在上述违法事
实被中国证监会认定后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失，或者依据证
券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定投资者损失。
（四）中介机构的承诺
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为无锡日联科技股份有限公
司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，现承诺如
下：
除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在其他影响发行上市和投资
者判断的重大事项。
因招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）作为无锡日联科技股份有限公
司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的专项法律顾问，现
承诺如下：
如本所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）作为无锡日联科技
股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的审计机
构，现承诺如下：
因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
银信资产评估有限公司（以下简称“本公司”）作为无锡日联科技股份有限公
司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的评估机构，现承诺
如下：
因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
八、其他承诺事项
（一）关于避免同业竞争的承诺
发行人控股股东、实际控制人出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如
下：
截至本承诺函出具之日，本企业/本人未以任何方式直接或间接从事与日联
科技相竞争的业务，也未拥有与日联科技产生或可能产生同业竞争的其他企业的
任何股份、股权、出资份额等。
本企业/本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以任何形式从事与日
联科技现有主要产品相同或相似产品的开发、生产及销售业务，包括不在中国境
内外投资、收购、兼并与日联科技现有主要业务构成竞争的公司或者其他经济组
织。
本企业/本人在被法律法规认定为日联科技的控股股东、实际控制人期间，
若日联科技进一步拓展产品和业务范围，则本企业/本人控制的公司或其他组织
将不以任何形式从事与日联科技拓展后的业务领域相竞争的业务活动，包括不在
中国境内外投资、收购、兼并与日联科技拓展后的业务构成竞争的公司或者其他
经济组织。
如若本企业/本人控制的公司或其他组织出现与日联科技构成竞争关系的业
务，将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入
到日联科技经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式
避免同业竞争。
本企业/本人承诺不以日联科技控股股东、实际控制人的地位谋求不正当利
益，进而损害日联科技其他股东的权益。
以上声明与承诺自本企业/本人签署之日起正式生效。此承诺为不可撤销的
承诺，如因本企业/本人控制的公司或其他组织违反上述声明与承诺而导致发行
人的权益受到损害的，则本企业/本人同意向发行人承担相应的损害赔偿责任。
（二）关于减少和规范关联交易的承诺
承诺如下：
本企业/本人作为公司控股股东、实际控制人期间，本企业/本人及其控制的
其他企业将尽可能减少和规范与公司发生的关联交易。如本企业/本人及本企业/
本人控制的其他企业今后与公司不可避免地出现关联交易时，将依照公平、公允、
等价有偿等原则依法签订规范的书面协议，并严格按照《中华人民共和国公司法》
《无锡日联科技股份有限公司公司章程》《无锡日联科技股份有限公司关联交易
管理制度》等制度规定的程序和方式履行关联交易审批程序，公平合理交易。涉
及到本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业的关联交易，本企业/本人将根据
规定回避表决，不利用本企业/本人在公司中的控股以及实际控制地位，为本企
业/本人及本企业/本人控制的其他企业在与公司关联交易中谋取不正当利益。
如本企业/本人违反上述承诺并造成公司及其子公司经济损失的，本企业/本
人同意赔偿相应损失。
承诺如下：
本企业作为公司主要股东期间，本企业及其控制的其他企业将尽可能减少
和规范与公司发生的关联交易。如本企业及本企业控制的其他企业今后与公司不
可避免地出现关联交易时，将依照公平、公允、等价有偿等原则依法签订规范的
书面协议，并严格按照《中华人民共和国公司法》《无锡日联科技股份有限公司
公司章程》《无锡日联科技股份有限公司关联交易管理制度》等制度规定的程序
和方式履行关联交易审批程序，公平合理交易。涉及到本企业及本企业控制的其
他企业的关联交易，本企业将根据规定回避表决，不利用本企业在公司中的主要
股东地位，为本企业及本企业控制的其他企业在与公司关联交易中谋取不正当利
益。
如本企业违反上述承诺并造成公司及其子公司经济损失的，本企业同意赔偿
相应损失。
诺函》，承诺如下：
本人作为公司董事/监事/高级管理人员期间，本人及其控制的其他企业将尽
可能减少和规范与公司发生的关联交易。如本人及本人控制的其他企业今后与公
司不可避免地出现关联交易时，将依照公平、公允、等价有偿等原则依法签订规
范的书面协议，并严格按照《中华人民共和国公司法》《无锡日联科技股份有限
公司公司章程》《无锡日联科技股份有限公司关联交易管理制度》等制度规定的
程序和方式履行关联交易审批程序，公平合理交易。涉及到本人及本人控制的其
他企业的关联交易，本人将根据规定回避表决，不利用本人在公司的任职，为本
人及本人控制的其他企业在与公司关联交易中谋取不正当利益。
如本人违反上述承诺并造成公司及其子公司经济损失的，本人同意赔偿相应
损失。
（三）未履行承诺的约束措施的承诺
发行人承诺：
无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）保证将严格履行公司在发行
上市过程中所作出的各项公开承诺，积极接受社会监督。
若公司非因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关
承诺事项中的各项义务和责任，则公司将采取以下措施予以约束：
行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并及时、充分披露相关承诺
未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因。
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。
公司将依法向投资者赔偿相关损失，投资者损失根据与投资者协商确定的金额，
或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式确定。
若公司因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承
诺事项中的各项义务和责任，则将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公
开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，尽快研究将投资者利
益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。
除上述约束措施外，公司愿意接受有关法律、法规及有关监管机构要求的其
他约束措施。
本企业/本人系无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东/
实际控制人，保证将严格履行公司在发行上市过程中所作出的各项公开承诺，积
极接受社会监督。若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履
行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，则本企业/本人将采取以
下措施予以约束：
明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并及时、充分披露相
关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因。
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。
失的，本企业/本人将依法向投资者赔偿相关损失，投资者损失根据与投资者协
商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式确定。
公司股份在本企业/本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣
减本企业/本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。
的承诺
全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺：
本人系无锡日联科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事/监事/高级管
理人员，保证将严格履行公司在发行上市过程中所作出的各项公开承诺，积极接
受社会监督。若本人非因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期
履行相关承诺事项中的各项义务和责任，则本人将采取以下措施予以约束：
行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并及时、充分披露相关承诺
未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因。
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。
本人将依法向投资者赔偿相关损失，投资者损失根据与投资者协商确定的金额，
或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式确定。
发行股票前股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减
本企业/本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。
（四）关于股东信息披露的专项承诺
发行人承诺：
持股的主体直接或间接持有公司股份的情形。本次发行的中介机构或其负责人、
高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份或其他权益的情形。公
司股东不存在以公司股权进行不当利益输送的情形。
的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行
的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
若公司上述承诺内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，公司将依法
承担相应责任。
（五）关于重大事项的承诺
发行人承诺：
除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在其他影响发行上市和投资
者判断的重大事项。
九、保荐人、发行人律师对发行人及相关责任主体承
诺的核查意见
保荐人认为，发行人及其实际控制人、董事、监事及高级管理人员等责任主
体出具的相关承诺已经按《首次公开发行股票注册管理办法》、《中国证监会关
于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规的相关要求对信息披露违
规、稳定股价措施及股份锁定等事项作出承诺，已就其未能履行相关承诺提出进
一步的补救措施和约束措施。发行人及其实际控制人、董事、监事及高级管理人
员所作出的承诺合法、合理，未能履行相关承诺时的约束措施及时有效。
发行人律师认为，发行人及其实际控制人、董事、监事及高级管理人员等责
任主体已出具相关承诺，并对其未履行承诺作出相应的约束措施，上述承诺及约
束措施真实、合法、有效，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
（本页无正文，为《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》之盖章页）
无锡日联科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》之盖章页）
海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
