核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于宁波容百新能源科技股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”、“公司”或“发行人”）
持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》，对容百科技在 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核
查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证券交易
所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向
符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证
市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 4,500
万股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 26.62 元，募集资金总额为 119,790.00 万
元，坐扣承销和保荐费用 8,385.30 万元（其中发行费用 7,910.66 万元，税款 474.64 万
元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为 111,404.70 万元，已由主承销商中
信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、
律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1,779.05 万元后，公司本
次募集资金净额为 110,100.29 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222 号）。公司对募
集资金采取了专户存储管理。
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（二）募集资金使用和结余情况
益扣除银行手续费等的净额为 1,658.73 万元；
累计已使用募集资金 83,791.36 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银
行手续费等的净额为 7,898.19 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 34,207.12 万元（包括累计收到的银行
存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户余额为 8,207.12
万元，银行理财产品及存款余额为 26,000.00 万元。具体情况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 110,100.29
项目投入 B1 47,133.35
截至期初累计发生额 截至期初募集资金用于现金管理的余额 B2 59,000.00
利息收入净额 B3 6,239.46
项目投入 C1 36,658.01
募集资金本期累计用于现金管理 C2 147,300.00
本期发生额
累计赎回用于现金管理的募集资金 C3 180,300.00
利息收入净额 C4 1,658.73
项目投入 D1=B1+C1 83,791.36
截至期末累计发生额 截至期末募集资金用于现金管理的余额 D2=B2+C2-C3 26,000.00
利息收入净额 D3=B3+C4 7,898.19
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 8,207.12
实际结余募集资金 F 8,207.12
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
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〔2022〕15 号）《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》（上证发〔2023〕
证发〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构中信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 15 日与中国银行股份有限公司余姚
分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于 2021 年 9 月 15 日与宁波银行股份有
限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022 年 4 月 29 日，公司连同保荐机构华
泰联合证券和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限公司余姚支行 33150199523600000551 1.50 活期存款
中国银行股份有限公司余姚分行 405249688886 6,333.61 活期存款
宁波银行股份有限公司余姚中心区支行 61020122000658584 1,872.01 活期存款
合计 8,207.12
三、2022年度募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
关于公司 2022 年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（见附表 1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
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（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 7 月 22 日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币 28,000.00 万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可
以滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，尚未到期的结构性存款为 26,000.00 万元，本
期累计收到理财收益 1,535.99 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资进行现金管理合计 26,000.00 万元，
截至本核查意见出具日，是否赎回明细如下：
单位：万元
委托理财金
受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 是否赎回
额
中国银行股份
结构性存 保本固定收益
有限公司余姚 7,000.00 2022/11/11 2023/2/13 否
款 型
分行
中国银行股份
结构性存 保本固定收益
有限公司余姚 6,000.00 2022/11/25 2023/2/1 否
款 型
分行
中国银行股份
结构性存 保本固定收益
有限公司余姚 13,000.00 2022/12/23 2023/3/20 否
款 型
分行
合计 26,000.00
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
情况。
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（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
部分募集资金项目存在延期情况，具体情况如下：
公司募投项目 2025 动力型锂电材料综合基地（一期）项目于浙江余姚临山镇自行
建设场地内实施，目前 1-1 期 3 万吨建设已完成，建设进度未及预期的主要原因如下：
公司为优先满足正极材料下游客户需求，阶段性投入解决湖北、贵州、韩国三地正极
材料的产能建设，2022 年公司建成高镍产能 25 万吨，一定程度上延缓了前驱体产能
的建设进度；2022 年，公司升级转型为全市场覆盖的正极材料综合供应商，产品涵盖
高镍材料、磷酸锰铁锂和钠电材料，投入相当的资源至新产品的产线建设等事项中，
前驱体项目建设受到部分影响。
为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司根据当前募投项目
实际建设进度，计划 2024 年 12 月 31 日前完成项目整体建设。本项目整体 6 万吨三元
前驱体产能达到预定可使用状态时间由 2022 年 12 月 31 日调整到 2024 年 12 月 31 日。
该事项经公司 2023 年 3 月 28 日第二届董事会第二十一次会议审议和第二届监事会第
十七次会议通过。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，及时、真实、
准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规
的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使
用及披露不存在重大问题。
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六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，容百科技管理层编制的 2022
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕
证发〔2022〕14 号）的规定，如实反映了容百科技募集资金 2022 年度实际存放与使
用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、日常沟通等多种方式，对容百科技募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集
资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情
况的相关公告和支持文件等资料，并与公司董事、高级管理人员等相关人员沟通交流
等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，宁波容百新能源科技股份有限
公司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反
相关法律法规的情形。保荐机构对宁波容百新能源科技股份有限公司董事会披露的关
于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。
核查意见
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波容百新能源科技股份有限公
司 2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见》之签章页）
保荐代表人(签字)：
韩斐冲 董瑞超
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
核查意见
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 110,100.29 本年度投入募集资金总额 36,658.01
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 83,791.36
变更用途的募集资金总额比例 -
项 目 达 项目可
是 否 已 截至期末累计投入 本年 是 否
截至期末累 截至期末投 到 预 定 行性是
承诺投资 变 更 项 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 金额与承诺投入金 度实 达 到
计投入金额 入进度（%） 可 使 用 否发生
项目 目（含部 诺投资总额 总额 投入金额(1) 金额 额 的 差 额 (3) ＝ 现的 预 计
(2) (4)＝(2)/(1) 状 态 日 重大变
分变更） (2)-(1) 效益 效益
期 化
型锂电材 68.15 尚 未
否 82,600.29 82,600.29 82,600.29 36,658.01 56,291.41 -26,308.88 12 月 31 生产 否
料综合基 [注 1] 量产
日 效益
地（一期）
补充营运 不适 不 适
否 27,500.00 27,500.00 27,500.00 27,499.95 -0.05 100.00 不适用 否
资金 用 用
合计 － 110,100.29 110,100.29 110,100.29 36,658.01 83,791.36 -26,308.93 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 详见“三、2022 年度募集资金使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见“三、2022 年度募集资金使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
况”
核查意见
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：公司正在加快推进 2025 动力型锂电材料综合基地（一期）项目建设实施，计划 2024 年 12 月 31 日前完成项目整体建设。截至 2022 年 12 月 31
日，公司投入资金已累计支付 69,443.12 万元，累计投入募集资金支付 56,291.41 万元，项目投入募集资金占项目募集资金承诺投资总额的 68.15%。
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