证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2023-007
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2023 年 3 月 17 日
以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会
会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 4 名，亲自出席监事 4
名。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性
文件及《贵阳银行股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》
”）的有
关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度银行
账簿利率风险管理报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度资本
充足率管理报告>的议案》
。
-1-
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度内部
资本充足评估报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度信息
科技风险管理报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度产品
创新情况报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度业务
连续性管理报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度大额
风险暴露管理情况报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2023 年度风险
偏好的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度数据
治理工作报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度反洗
钱工作报告>的议案》。
-2-
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度合
规风险管理情况报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度员
工行为管理报告>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度案
件防控工作情况及 2023 年度案件防控工作计划>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度内
部审计工作情况及 2023 年度内部审计工作计划>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度开展资
产证券化业务的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司表外业务风
险管理办法>的议案》。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司信用风险管
理规定>的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司反洗钱管理
规定>的议案》
。
-3-
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司董事会对行
长授权方案>的议案》。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划
（2023-2025 年）的议案》
。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划
（2023-2025 年）的议案》
。
监事会认为：《贵阳银行股份有限公司股东回报规划（2023-2025
年）》是在综合考虑公司所处行业特征、公司现状、业务发展需要、股
东回报及主管机关的监管要求等因素的基础上制定的，不存在损害中小
股东利益的情形，符合公司和全体股东利益，审议程序合法有效。
表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
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