证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2023-006
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”
）于 2023 年 3 月 17
日以直接送达或电子邮件方式向全体董事发出关于召开第五届董事
会 2023 年度第一次会议的通知，会议于 2023 年 3 月 27 日在公司总
行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 11 名，亲自出
席董事 11 名，因工作原因，武剑董事、杨雄独立董事和刘运宏独立
董事均以视频连线方式出席。会议由张正海董事长主持，监事会成员
及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”
）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度银
行账簿利率风险管理报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
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二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度资
本充足率管理报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度内
部资本充足评估报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度信
息科技风险管理报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度产
品创新情况报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度业
务连续性管理报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度大
额风险暴露管理情况报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
八、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2023 年度风
险偏好的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度数
据治理工作报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
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十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度反
洗钱工作报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
合规风险管理情况报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
员工行为管理报告>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
案件防控工作情况及 2023 年度案件防控工作计划>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度
内部审计工作情况及 2023 年度内部审计工作计划>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度开展
资产证券化业务的议案》
同意公司 2023 年度发行资产证券化产品总规模不超过人民币 30
亿元，具体发行额度以实际发行为准。授权高级管理层在审定的额度
内对单次发行方案进行审批办理，授权期限为自董事会审议通过之日
起至下次报送发行额度之日止。
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
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十六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司表外业务
风险管理办法>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司信用风险
管理规定>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司反洗钱管
理规定>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司董事会对
行长授权方案>的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划
（2023-2025 年）的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划
（2023-2025 年）的议案》
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：
《股东回报规划》是在综合考虑公司所处行业特征、公司现状、
业务发展需要、股东回报及主管机关的监管要求等因素的基础上制定
的。
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和中小股东的意见，重视股东合理投资回报、兼顾公司合理资金需求，
在保证公司资本充足率满足中国银行保险监督管理委员会对商业银
行资本充足水平监管要求的前提下，建立了持续、稳定的分红政策，
有利于实现对投资者的合理回报。
规及《公司章程》的规定，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利
益的情形。
年）的议案》
，并同意将该议案提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
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