国金证券股份有限公司
关于北京万泰生物药业股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
万泰生物药业股份有限公司（以下简称“万泰生物”或“公司”）首次公开发行
股票和 2021 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的要求，对万泰生
物 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
“证监许可[2020]518 号”文核准，公司于 2020
经中国证券监督管理委员会“
年 4 月向社会公开发行人民币普通股“
（A 股）4,360 万股，每股发行价为 8.75 元，
募集资金总额为人民币 38,150.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,365.19 万
（含税）后，实际募集资金净额为 31,784.81 万元。该募集资金净额已于 2020
元“
年 4 月 21 日到位，并经容诚会计师事务所“
“容诚验字[2020]第 518Z0011 号”
《验
“
资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集
资金的商业银行签订了募集资金三方及四方监管协议。
单位：万元
项目 2022 年度
期初募集资金余额 786.58
加：定期存单到期 -
减：募集资金使用总额 792.89
其中：募集资金项目直接投入总额 792.89
加：募集资金专户利息收入 6.68
期末募集资金余额 0.37
其中：募集资金专户余额 0.37
（二）非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“
“证监许可[2022]1098 号”文核准，公司非公开
发行 25,862,705 股新股，发行价格 135.33 元/股，募集资金总额为人民币
额为人民币 346,015.57 万元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 30 日到位，并经容
诚会计师事务所“
“容诚验字[2022]518Z0069 号”“
《验资报告》验证。公司已将募
集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方
及四方监管协议。
单位：万元
项目 2022 年度
期初募集资金余额 346,749.99
减：发行费用 386.62
减：募集资金使用总额 22,973.59
其中：以募集资金置换自筹资金总额 10,126.46
募集资金项目直接投入总额 12,847.13
加：募集资金专户利息和理财收入 2,132.52
期末募集资金余额 325,522.30
其中：定期存单 150,000.00
募集资金专户余额 175,522.30
注：截至 2022 年 12 月 31 日，非公开发行股票剩余募集资金净额为 325,174.50 万元，募集
资金余额与募集资金净额的差额部分为已置换未转出发行费用 340.80 万元和未支付发行费
用 7.00 万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
了“
《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行股票募集资金
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
国金证券股份有限公司“ “国金证券”）于 2020 年 4 月 21 日与中国工
（以下简称“
商银行股份有限公司厦门海沧支行“
（以下简称“工行海沧支行”）和宁波银行股份
有限公司北京分行（以下简称“宁波银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所“
《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司、全资子公司厦门万泰沧海生物技术有限公司“
（以下简称“
“万泰沧海”）、
国金证券与工行海沧支行于 2020 年 7 月 6 日签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》，公司、全资子公司厦门万泰凯瑞生物技术有限公司（以下简称“万泰
凯瑞”）、国金证券与工行海沧支行于 2020 年 7 月 6 日签署了“
《募集资金专户存
储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所制订的“
《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，首次公开发行公司股票募集资金存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026019200110267 -
宁波银行股份有限公司北京分行 77010122001132611 0.26
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200218826 -
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200218702 -
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200218702000000003 0.10
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200218702000000004 0.01
合计 0.37
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在尚未到期的使用闲置募集资金购买的
保本型理财产品。
（二）非公开发行股票募集资金
公司及全资子公司万泰沧海、万泰凯瑞已分别在宁波银行、工行海沧支行、
招商银行股份有限公司北京北苑路支行开立了募集资金专项账户,并于 2022 年 7
月 6 日会同保荐机构国金证券与上述银行签署募集资金三方“
（或四方）监管协议。
此外，公司在上海浦东发展银行股份有限公司北京分行开立了募集资金理财产品
专用结算账户，并于 2022 年 8 月 17 日会同保荐机构国金证券与其签署了募集资
金三方监管协议。上述协议与上海证券交易所“
《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200277236 45,476.62
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200277112 32,796.50
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200277360 10,237.78
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200277484 9,404.53
中国工商银行股份有限公司厦门海沧支行 4100026029200277511 210.49
宁波银行股份有限公司北京分行 77010122001546618 37,226.17
宁波银行股份有限公司北京分行 77010122001546562 20,450.68
招商银行股份有限公司北京北苑路支行 110906162210111 19,719.53
合计 175,522.30
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未到期的使用闲置募集资金购买的保本型
理财产品明细如下：
单位：万元
签约方 产品名称 起始日期 终止日期 余额
中国工商银行股份有
结构性存款 2022/7/28 2023/7/28
限公司厦门海沧支行
中国工商银行股份有
结构性存款 2022/7/28 2023/7/28
限公司厦门海沧支行
上海浦东发展银行股
份有限公司北京昌平 结构性存款 2022/11/21 2023/2/21
支行
宁波银行股份有限公
结构性存款 2022/8/1 2023/7/26
司北京分行
合计
报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品已获得收益明细如下：
签约方 产品名称 金额 起始日期 终止日期 投资盈亏
上海浦东发展银
行股份有限公司 结构性存款 2022/8/19 2022/11/18 228.75
北京昌平支行
合计 228.75
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司 2022 年度实际投入相关项目的募集资金款
项共计人民币 792.89 万元，具体使用情况详见附表 1：2022 年度募集资金使用
情况对照表（首次公开发行股票募集资金）。
（二）非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司 2022 年度实际投入相关项目的募集资金款
项共计人民币 22,973.59 万元。具体使用情况详见附表 2：2022 年度募集资金使
用情况对照表（非公开发行股票募集资金）。
次会议分别审议通过了“
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金。
容诚会计师事务所“
（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目及发行费用实
际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了“
《关于北京万泰生物药业股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字
[2022]518Z0635 号）。其中，置换预先投入募投项目费用人民币 10,126.46 万元，
置换预先支付发行费用人民币 340.80 万元，合计 10,467.26 万元，上述事项符合
募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。截至 2022 年 12 月 31 日止，已置换
预先投入募投项目费用人民币 10,126.46 万元，预先支付发行费用人民币 340.80
万元已置换未转出。
次会议分别审议通过了“
《关于调整非公开发行股票募投项目实际募集资金投入金
额的议案》，同意公司根据非公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金
投资项目投入金额进行调整。
由于公司本次非公开发行股票募集资金净额为人民币 346,015.57 万元，低于
拟投入募集资金金额人民币 350,000.00 万元，为保证募集资金投资项目的顺利进
行，结合公司实际情况，公司对募集资金使用安排调整如下：
单位：万元
调整后拟投入募集资
原计划拟投入募集
项目名称 投资总额 金金额（扣除发行费
资金
用）
九价宫颈癌疫苗二期扩产
建设项目
二十价肺炎球菌多糖结合
疫苗产业化项目
养生堂厦门万泰诊断基地
建设项目
鼻喷疫苗产业基地建设项
目
合计
经公司于 2022 年 7 月 21 日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事
会第十二次会议审议通过，公司可使用最高额度不超过人民币 15 亿元（含）的
闲置非公开发行股票募集资金适时投资安全性高、流动性好的保本型产品，单项
产品期限最长不超过 12 个月。
单位：万元
签约方 产品名称 金额 起始日期 终止日期 投资盈亏
上海浦东发展银
行股份有限公司 结构性存款 2022/8/19 2022/11/18 228.75
北京昌平支行
中国工商银行股
份有限公司厦门 结构性存款 2022/7/28 2023/7/28 -
海沧支行
中国工商银行股
份有限公司厦门 结构性存款 2022/7/28 2023/7/28 -
海沧支行
上海浦东发展银
行股份有限公司 结构性存款 2022/11/21 2023/2/21 -
北京昌平支行
宁波银行股份有
结构性存款 2022/8/1 2023/7/26 -
限公司北京分行
合计 228.75
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况
详见附表 3：2022 年度变更募集资金投资项目情况表“
（首次公开发行股票募集资
金）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的
情况。
（二）非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更，未发生对外
转让或置换的情况。
五、募集资金投资项目重新论证并暂缓实施情况
次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议
案》，同意公司暂缓实施鼻喷疫苗产业基地建设项目。鼻喷疫苗产业基地建设项
目系公司于 2021 年结合当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制
定，随着 2022 年末鼻喷新冠疫苗的获得紧急使用权以及国家防疫政策的调整，
项目建设进度与产品上市时间和市场需求量不再匹配。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司 2022 年度募集资金存放与
《上市公司监管指引第 2 号——上
实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照“
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及交易所的相关规定
编制，公允反映了公司 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
经核查，保荐机构认为，公司根据“
募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的要求，存放、使用和管理募集
资金，并及时履行了相关信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对
公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况无异议。
附表 1：
单位：万元
募集资金净额 31,784.81 本年度投入募集资金总额 792.82
变更用途的募集资金总额 15,000.00
已累计投入募集资金总额 32,275.90
变更用途的募集资金总额比例 47.19%
截至期末
累计投入
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累 金额与承
目，含部分 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 诺投入金
变更（如 资总额 入金额 (%)(4)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) (2) 额的差额
有） (2)/(1) 期 化
(3)＝
(2)-(1)
化学发光试剂制
造系统自动化技
是 15,000.00 不适用 不适用 否
术改造及国际化
认证项目
生物医药项目工 不适用
是 15,000.00 15,000.00 17.47 15,280.57 280.57 101.87% 2025 不适用 否
程二期 【注 1】
宫颈癌疫苗质量
不适用
体系提升及国际 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 127.91 14,760.43 -239.57 98.40% 2021.12 不适用 否
【注 2】
化项目
营销网络中心扩 不适用
否 1,784.81 1,784.81 1,784.81 647.44 2,234.90 450.09 125.22% 2021.12 不适用 否
建项目 【注 3】
合计 — 31,784.81 31,784.81 31,784.81 792.82 32,275.90 491.09 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
以募集资金向厦门万泰沧海生物技术有限公司增资及以募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 8,913.95 万元。容诚会
计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并出具了《关于北京万泰生物药业股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0205 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
本理财产品的议案》。同意公司自股东大会审议通过之日起一年内使用额度不超过人民币 15,000 万元（含
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。报告期内，公司未使用闲置募集资金购买保本型理财产品。截
至 2022 年 12 月 31 日，公司无尚未到期的使用闲置资金购买保本定期存单。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2022 年 12 月 31 日公司募集资金账户余额为 0.37 万元。
募集资金其他使用情况 无
【注 1】： 截至 2022 年 12 月 31 日，生物医药项目工程二期项目已完成建设，九价 HPV 疫苗处于 III 期临床试验和产业化放大阶段，暂未产生经济效益，故该项目是否达到预计
效益的披露为不适用。
【注 2】：公司在《首次公开发行股票招股说明书》中，对募集资金投资项目的经济效益分析进行了披露，项目建成并完全达产后，将形成年产 3000 万支（剂）的疫苗生产能力。
截至 2022 年 12 月 31 日，宫颈癌疫苗质量体系提升及国际化项目已完成建设，二价 HPV 疫苗为公司带来的经济效益良好。公司针对二价 HPV 项目采用募集资金和自有资金进行
综合投资，不单独计算募集资金产生的财务收益，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。
【注 3】：公司在《首次公开发行股票招股说明书》中，对募集资金投资项目的经济效益分析进行了披露，本项目不单独计算财务收益，但项目实施后将对公司业绩增长产生显著
的拉动效应。截至 2022 年 12 月 31 日，营销网络中心扩建项目已完成建设，不单独计算财务收益，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。
附表 2：
单位：万元
募集资金净额 346,015.57 本年度投入募集资金总额 22,973.59
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 22,973.59
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 计投入金额
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 与承诺投入
（含部分 诺投资总额 总额 金额 (%)(4)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(1) 金额(2) 金额的差额
变更） (2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-(1)
九价宫颈癌疫
苗二期扩产建 否 106,015.57 106,015.57 106,015.57 13,781.08 13,781.08 -92,234.49 13.00% 2025 不适用 不适用 否
设项目
二十价肺炎球
菌多糖结合疫 否 70,000.00 70,000.00 70,000.00 290.80 290.80 -69,709.20 0.42% 2027 不适用 不适用 否
苗产业化项目
养生堂厦门万
泰诊断基地建 否 110,000.00 110,000.00 110,000.00 5,624.19 5,624.19 -104,375.81 5.11% 2024 不适用 不适用 否
设项目
鼻喷疫苗产业
否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 3,277.52 3,277.52 -56,722.48 5.46% 2023 不适用 不适用 是
基地建设项目
合计 — 346,015.57 346,015.57 346,015.57 22,973.59 22,973.59 -323,041.98 — — — —
缓实施的议案》，同意公司暂缓实施鼻喷疫苗产业基地建设项目。鼻喷疫苗产业基地建设项目系公司于
未达到计划进度原因(分具体项目)
得紧急使用权以及国家防疫政策的调整，项目建设进度与产品上市时间和市场需求量不再匹配。
项目可行性发生重大变化的情况说明 请参见“未达到计划进度原因”。
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中，置换预先投入募投项目费用 10,126.46 万元，置
募集资金投资项目先期投入及置换情况
换预先支付发行费用 340.80 万元，合计 10,467.26 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了
专项审核，并出具了《北京万泰生物药业股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专
项说明》（容诚专字[2022]518Z0635 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案无需提交股东大会审议，公司可使用最高额度
不超过人民币 15 亿元（含）的闲置非公开发行股票募集资金适时投资安全性高、流动性好的保本型产品，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
单项产品期限最长不超过 12 个月。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品已获得收益 228.75 万元。截至 2022 年 12 月 31
日，公司尚未到期的使用闲置募集资金购买的保本型理财产品余额为 150,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 325,522.30 万元，其中募集资金专户 2022 年 12 月 31 日
余额合计为 175,522.30 万元，保本型理财产品 2022 年 12 月 31 日余额合计为 150,000.00 万元。募集资金
募集资金结余的金额及形成原因
净额为 325,174.50 万元， 募集资金余额与募集资金净额的差额部分为已置换未转出发行费用 340.80 万元，
未支付发行费用 7.00 万元。
于使用部分募集资金对子公司增资及借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用本次非公开发行股票
募集资金其他使用情况 部分募集资金向万泰沧海增资 4 亿元并提供不超过 14 亿元的无息借款，向万泰凯瑞增资 3 亿元并提供不
超过 8 亿元的无息借款，用于实施募集资金投资项目。报告期内，公司使用募集资金分别向万泰沧海和
万泰凯瑞提供 1.45 亿和 1.00 亿无息借款，截至 2022 年 12 月 31 日，相关款项均已归还。
附表 3：
单位：万元
变更后项目 截至期末计
变更后的项目 本年度实际投 实际累计投入 投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
对应的原项目 拟投入募集 划累计投资
入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 益 否发生重大变化
资金总额 金额(1)
化学发光试剂制
生物医药项目 造系统自动化技 不适用
工程二期 术改造及国际化 【注】
认证项目
合计 — 15,000.00 15,000.00 17.47 15,280.57 — — — —
截止 2020 年 11 月 20 日，因公司发展战略调整，化学发光试剂制造系统自动化技术改造及国际化认证项目募集资金尚未投入。
原募投项目系公司基于当时对化学发光业务的市场情况和发展前景确定的。但随化学发光市场的快速发展，公司原计划扩产产能已不
能满足公司战略规划需求，公司管理层经过慎重讨论和分析，拟将原募投项目“化学发光试剂制造系统自动化技术改造及国际化认证
项目”变更为“生物医药项目工程二期”，具体原因如下：公司化学发光业务近 3 年保持了 80%以上的高速增长，超出了公司原增长预
期。原项目计划在租赁厦门海沧生物科技发展有限公司的 1.27 万平方米厂区进行扩产至产能 1 亿人份/年。但截至目前公司化学发光
试剂实际产能已达 8000 万人份以上，公司原定产能目标已不能满足市场需要。根据公司发展战略规划，未来 5 年内化学发光试剂年
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分 产能提升到 5 亿人份、发光设备年产能提升到 3000 台以上，现有场地不足的问题已经制约了公司化学发光业务扩大再生产，公司急
具体募投项目) 需更大的发展空间提升生产能力以满足市场快速发展的需要。
根据公司与厦门海沧区政府协商的情况，海沧区政府愿意在生物医药产业园提供百余亩土地，支持公司化学发光业务扩大再生产。化
学发光业务新生产基地的建设需按政府相关政策办理招拍挂、签约、规划、项目立项、环评、开工建设等手续，实施周期较长，从提
高募集资金使用效率的角度，尽快将募集资金投向急需建设资金的具有发展潜力的新项目更加有利于公司的发展。
资项目的议案》 ；2020 年 12 月 7 日，公司召开了 2020 年第三次临时股东大会，审议批准了该议案。公司于 2020 年 11 月 21 日、2020
年 12 月 8 日对上述决议进行了公告。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项
无
目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
【注】： 截至 2022 年 12 月 31 日，生物医药项目工程二期项目已完成建设，九价 HPV 疫苗处于 III 期临床试验和产业化放大阶段，暂未产生经济效益，故该项目是否达到预计效
益的披露为不适用。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京万泰生物药业股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
柳泰川 王施健
国金证券股份有限公司
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