中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中航光电科技股份有限公司
中信证券股份有限公司及中航证券有限公司（以下简称“联合保荐机构”）
作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”或“公司”）非公开发
行 A 股股票的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证
券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对中航光
电 2022 年度募集资金存放与使用情况发表核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司非公开发行股票共募集资金 3,399,999,991.23 元，扣除主承销商承销及
保荐费用 6,800,000.00 元，联席主承销商（联合保荐机构）中信证券股份有限公
司于 2021 年 12 月 23 日划入公司募集资金专户共计 3,393,199,991.23 元。上述
募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《中
航光电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》
（大
华验字[2021]000896 号）。扣除其他发行费用 280,188.68 元，实际募集资金净额
为人民币 3,392,919,802.55 元。
截 至 2021 年 12 月 31 日 ，公 司 非 公 开 发行 股 票 募 集资 金 累 计使用
户 2022 年年初余额为 2,993,199,491.23 元。截止 2022 年 12 月 31 日，2022 年
度 公 司 从 募 集 资 金 专 户 支 出 资 金 人 民 币 1,457,518,738.41 元 ， 其 中
元用于置换预先投入募集项目的自筹资金，280,188.68 元用于支付非公开发行
律师费用。当期产生利息收入扣除手续费支出的净额 59,883,305.49 元。截止 2022
年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 1,595,564,058.31 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者
利益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所
股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际，修订了《中航光电科技
股份有限公司募集资金使用管理办法》。该管理办法经 2022 年 3 月 29 日公司第
六届董事会第二十二次会议审议通过。
为规范募集资金的管理和使用，2022 年 1 月，公司及联合保荐机构中信证
券股份有限公司、中航证券有限公司分别与两家监管银行中信银行股份有限公
司郑州分行、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》，
公司及子公司中航光电（广东）有限公司及联合保荐机构中信证券股份有限公
司、中航证券有限公司与中国建设银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资
金四方监管协议》，并在监管银行开设募集资金专户。监管协议的内容与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
金使用管理办法》
《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规
定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办
法和协议约定的情形。
公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：
单位：万元
募集资金存储银行 2022 年 12 月 31 日余额
专户账号
名称 定期 活期 合计
中信银行股份有限
公司洛阳分行营业 8111101013701400878 0.00 101,338.93 101,338.93
部
中国建设银行股份
有限公司洛阳涧西 41050168620809888888 0.00 37,113.37 37,113.37
支行
招商银行股份有限
公司洛阳分行营业 371902430110558 0.00 21,104.11 21,104.11
部
募集资金存储银行 2022 年 12 月 31 日余额
专户账号
名称 定期 活期 合计
合计 —— 0.00 159,556.41 159,556.41
三、报告期募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 339,291.98
报告期投入募集资金总额 145,723.85
已累计投入募集资金总额 185,723.85
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
募集资金总体使用情况说明
报 告期内投入募集资金总额 145,723.85 万元，其中 129,993.87 万元用于募集资金投资
项 目建设和补充流动资金，15,729.98 万元用于置换预先投入募集项目的自筹资金。
单位：万元
是否已变 截至期末投资 项目可行
项目达到预 本报告 是否达
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 本报告期投 截至期末累计 进度（%） 性是否发
定可使用状 期实现 到预计
资金投向 （含部分 投资总额 （1） 入金额 投入金额（2） （3）＝（2）/ 生重大变
态日期 的效益 效益
变更） （1） 化
承诺投资项目
中航光电（广东）有
限公司华南产业基地 否 110,000 110,000 75,614.58 75,614.58 68.74% —— 不适用 否
月
项目
中航光电基础器件产
否 130,000 130,000 31,399.27 31,399.27 24.15% 2024 年 3 月 —— 不适用 否
业园项目（一期）
流动资金 否 100,000 38,710.00 78,710.00 79.27% —— —— —— 否
相关发行费用）
承诺投资项目小计 —— 340,000.00 339,291.98 145,723.85 185,723.85 —— —— —— —— ——
中航光电基础器件产业园项目（一期）项目 2022 年投入募集资金 31,399.27 万元，与 2021 年 9 月 23 日披露的《关于中航光电科技
股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》中披露的该项目 2022 年募集资金使用计划 64,655.54 万元，差异金额
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
目前该项目已完成所有楼体主体封顶，并达到项目预期建设进度，募集资金实际付款进度低于项目实际建设进度，但对项目整体建
（分具体项目）
设进度无影响。公司结合项目工程进度及付款计划，对中航光电基础器件产业园项目（一期）项目募集资金使用计划进行调整，2023
年度预计投入资金约 80,000 万元，2024 年度、2025 年根据项目前期整体付款情况，预计支付项目相关尾款。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
的自筹资金 157,299,800.47 元，并于 2022 年 5 月完成置换。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用任一时点最高余额不超过人民币
使用闲置募集资金进 150,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之
行现金管理情况 日起 12 个月内有效。
报告期内，公司累计使用募集资金进行了八次现金管理，累计产生收益 3,974.91 万元。截止 2022 年 12 月 31 日，公司全部现金管
理产品均已全部收回。报告期内使用募集资金进行现金管理具体明细如下：
投资金 预计
产品
序 购买 产品 产品 产品 额 资金 年化 赎回情况（万
发行 起息日 到期日
号 主体 名称 类型 代码 （万 来源 收益 元）
主体
元） 率
结构 保本保最 闲置 本金全部赎回
中航 中国 CSDVY20221 1.54%-
光电 银行 2393 3.62%
款 产品 资金 61.80 万元
结构 保本保最 闲置 本金全部赎回
中航 中国 CSDVY20221 1.53%-
光电 银行 2394 3.62%
款 产品 资金 143.34 万元
结构 保本浮动 中国 闲置 本金全部收回
中航 1.3%-
光电 3.61%
款 品 银行 资金 140.60 万元
结构 保本浮动 中国 闲置 本金全部收回
广东 410686200202201 1.60%-
公司 27001 3.61%
款 品 银行 资金 949.88 万元
保本浮动 中国 闲置 本金全部收回
中航 流动 1.3%-
光电 利D 2.95%
品 银行 资金 536.80 万元
结构 保本浮动 中国 闲置 本金全部收回
广东 4106862002022051 1.6%-
公司 6001 3.46%
款 品 银行 资金 752.48 万元
结构 保本浮动 中国 闲置 本金全部收回
广东 410686200202208 2022/ 1.6%-
公司 25001 12/26 3.18%
款 品 银行 资金 642.97 万元
保本浮动 中国 闲置 本金全部收回
中航 流动 2022/ 1.3%-
光电 利D 12/29 2.95%
品 银行 资金 747.04 万元
注：中航光电（广东）有限公司以上简称“广东公司”。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
本报告期末，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：2021 年 7 月 9 日公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于前次募投项目延期的议案》
，同意将光电技术产业基地项目（二期）达到预计可
使用状态时间由 2021 年 6 月 30 日调整为 2022 年 6 月 30 日。公司前次公开发行可转换债券募集资金截止 2021 年 9 月 1 日已使用完毕并完成募集资金
专户注销，其中光电技术产业基地项目（二期）募集资金使用进度为 102.74%。截止 2022 年 6 月 30 日，光电技术产业基地项目（二期）已达到预定可
使用状态。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资
金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构认为：中航光电 2022 年度募集资金的存放与使用符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行
了专户存储和使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存
在违规使用募集资金的情形。联合保荐机构对中航光电 2022 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科
技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄 凯 杨 萌
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科
技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
申希强 王洪亮
中航证券有限公司
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