招商证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中航重机股份有限公司2022年持续督导年度报告书
保荐机构 保荐代表人和联系方式 上市公司代码和简称
刘 昭，0755-82853117
招商证券股份有限公司
罗 爽，0755-82853117
中航重机，600765
毛 军，010-64818495
中航证券有限公司
陈 静，021-23563566
经中国证券监督管理委员会《关于核准中航重机股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2021]1471号）核准，中航重机股份有限公司（以下简称
“中航重机”或“公司”）向特定投资者非公开发行111,957,796股新股（以下简称“本
次发行”），发行价格为17.06元/股，募集资金总额为1,909,999,999.76元，扣除承
销保荐费和其他发行费用后实际募集资金净额为1,872,226,414.86元。大华会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了“大华验字[2021]000318号”《验资报告》，对
上述募集资金到位情况进行验证，募集资金已经全部存放于募集资金专户进行管
理。
招商证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中
航重机非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件
的要求，对中航重机进行了持续督导，现对2022年度持续督导工作汇报如下：
一、保荐机构持续督导工作情况
招商证券股份有限公司、中航证券有限公司作为本次发行的保荐机构和主承
销商，针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回
访等方式对公司进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
序号 工作内容 实施情况
保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
体的持续督导工作制定相应的工作计划
司的具体情况制定了相应的工
序号 工作内容 实施情况
作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
保荐机构已与上市公司签订保
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证
在持续督导期间的权利义务
券交易所备案
在持续督导期内，保荐机构通
通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式开展持 过日常沟通、定期或不定期回
续督导工作 访、现场办公等方式，对上市
公司开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
公司或相关当事人无违法违
规、违背承诺等事项
起五个工作日内向上海证券交易所报告
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度
督促公司严格执行公司治理制
度
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
督促公司严格执行内部控制制
度
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度 督促公司严格执行信息披露制
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 度审阅信息披露文件及其他相
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 关文件，详见“二、信息披露审
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 阅情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
上海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
持续督导期间，中航重机未出
现该等事项
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制
度，采取措施予以纠正
序号 工作内容 实施情况
承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 在未履行承诺
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 持续督导期间，中航重机未出
应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公 现该等事项
司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 持续督导期间，中航重机未出
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 现该等事项
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
已制定了现场检查的相关工作
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量
作要求
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知
道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股
东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公
司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规 持续督导期间，中航重机未出
使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保 现该等事项
值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交
易所要求的其他情形
核对募集资金专户的银行对账
单及募集资金使用情况表，持
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的
实施等承诺事项
户存储、投资项目的实施等情
况
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，保荐机构对中航重机2022年度在上海证券交易所公
告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行
的相关程序进行了检查，主要审查方面包括：审阅信息披露文件的内容及格式，
审阅公告的内容是否真实、准确、完整，确信披露内容不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏；审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合
规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格是否符合规定，提案与表决
程序是否符合公司章程等。
经核查，保荐机构认为中航重机严格按照《公司法》、《证券法》及证券监
管部门的相关规定进行信息披露活动，信息披露真实、准确、完整、及时，不存
在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，中航重机不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
(本页以下无正文)
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