证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-009
东吴证券股份有限公司
关于拟参与竞买民生证券股份有限公司股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示:
? 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”
）拟参与竞买泛海控
股股份有限公司（以下简称“泛海控股”
）持有的民生证券股份
有限公司（以下简称“民生证券”）347,066.67万股股权（约占
总股本的30.30%）。
? 2023年3月13日公司第四届董事会第十四次（临时）会议，同意
公司参与民生证券股权司法拍卖，并授权公司管理层在有关法
律法规范围内全权办理本次司法拍卖相关事宜。
? 本次股权竞标结果尚存在不确定性，公司将根据本次竞买事项
的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意风险。
一、交易概况
（一）交易的基本情况
山东省济南市中级人民法院（以下简称“济南中院”）将于2023
年3月14日10时至2023年3月15日10时止（延时除外），在京东网络司
法拍卖平台上公开拍卖泛海控股持有的民生证券347,066.67万股股
权。
根据济南中院委托上海东洲资产评估有限公司出具的以2022年6
月30日为基准日的资产评估报告，泛海控股持有民生证券35亿股股权
市场价值为人民币592,473.53万元，上述司法拍卖的347,066.67万股
股权起拍价为5,865,426,723元。
（二）董事会决议情况
公司经2023年3月13日第四届董事会第十四次（临时）会议，审
议通过了《关于拟参与竞买民生证券股权的议案》，同意公司参与民
生证券股权司法拍卖，并授权公司管理层在有关法律法规范围内全权
办理本次司法拍卖相关事宜，包括以合理估值区间为基础确定竞拍报
价、缴纳保证金、实施竞拍、签订拍卖相关协议文件、支付交易对价、
办理股权变更、终止参与拍卖等相关事宜。
二、交易对方基本情况
企业名称：泛海控股股份有限公司
统一社会信用代码：911100006188158771
企业性质：其他股份有限公司（上市）
注册资本：519,620.0656万元人民币
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22
层
法定代表人：栾先舟
成立日期：1989年5月9日
经营范围：投资及投资管理；资产管理；经营房地产业务及物业
管理；自有物业租赁；企业管理咨询；销售建筑材料、装饰材料、机
械设备。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、
不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；
诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）
三、标的公司基本情况
企业名称：民生证券股份有限公司
统一社会信用代码：9111000017000168XK
企业性质：其他股份有限公司（非上市）
注册资本：1,145,616.0748万元人民币
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号
成立日期：1997年1月9日
经营范围：许可项目：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资
产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，保险兼业代
理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
股东情况：截止评估基准日，民生证券共有股东46名，其中泛海
控股股份有限公司持股比例为31.03%；上海沣泉峪企业管理有限公司
持股比例为13.49%，其余44名股东持股比例均在5%以下。
主要财务数据：截至2021年末，民生证券经审计总资产为 550.26
亿元、净资产为 152.78亿元，2021年度实现营业收入47.26亿元、归
属于母公司股东的净利润12.23亿元。截至2022年6月30日，民生证券
未经审计总资产 521.43亿元、净资产154.32亿元，2022年1-6月实现
营业收入16.63亿元、归属于母公司股东的净利润4.26亿元。
四、本次交易对公司的影响
本次交易将有助于提升公司整体规模，整合客户资源，提升业务
收入和市占率，进一步提高公司的行业影响力和市场竞争力，有利于
公司和投资者利益。
五、风险提示
本次股权竞标结果尚存在不确定性，公司将根据本次竞买事项
的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
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