中信证券股份有限公司
关于河南省力量钻石股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为河南省力量钻石股份
有限公司（以下简称“力量钻石”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关法律法规的要求，对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用
情况进行了核查， 核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2624 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商长江证券承销保荐有限公司于 2021 年 9 月 24 日向
社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,509.2995 万股，每股面值 1 元，每股发
行价人民币 20.62 元。截止 2021 年 9 月 27 日止，本公司共募集资金 311,217,556.90
元，扣除承销费和保荐费尾款 20,754,716.98 元后，募集资金到账为人民币
截至 2021 年 9 月 15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，且经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“大华验字[2021]000608 号”验资报告。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 515,999,100.00 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
集资金 186,704,922.82 元置换预先投入的自有资金；于 2021 年 9 月 27 日起至
度使用募集资金 87,028,267.44 元；本年度使用募集资金 0.00 元。截止 2022 年 12
月 31 日，募集资金余额为 0.00 元。
（二）向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南省力量钻石股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1642 号），并经深圳证券交易所同
意，河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“力量钻石”或“本公司”）由主承销
商中信证券股份有限公司采用向特定对象发行的方式发行人民币普通股（A 股）
际已向特定对象发行人民币普通股（A 股）24,148,792.00 股，募集资金总额
后的募集资金到账金额为人民币 3,891,610,359.22 元，已由中信证券承销保荐有
限公司于 2022 年 8 月 26 日存入公司开立在招商银行股份有限公司郑州农业路
支行账号为 371903220610903 的人民币账户、中信银行商丘分行营业部账号为
账号为 25610078801300003347 的人民币账户、中国银行股份有限公司柘城支行
账号为 254666058874 的人民币账户和华夏银行股份有限公司郑州高新区支行账
号为 15560000000317419 的人民币账户。上述资金到位情况已经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2022]000561 号”验资报告。公
司对募集资金采取了募集资金专项账户管理制度。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，修订了《河南省力量
钻石股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“管理制度”），该《管理制度》
经本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中原银行股份有
限公司柘城支行开设募集资金专项账户，并于 2021 年 9 月 15 日与长江证券承销
保荐有限公司、中原银行股份有限公司柘城支行签署了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以
随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资金专户资料。
根据本公司与长江证券承销保荐有限公司签订的募集资金监管协议，公司一
次或十二个月以内累计从募集资金专户中支取的金额超过人民币 5000 万元（按
照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，银行应当及时以
传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
截止 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中原银行股份有限公司柘城支行 411457010140052201 290,462,839.92 385.25 活期
中原银行股份有限公司柘城支行 411457010100052101 0.00 999.79 活期
合计 290,462,839.92 1,385.04
注 1：上述专户余额为截至 2022 年 12 月 31 日的募集资金专户余额，募集资金专户余额与本次募集资
金净额的差额系相关发行费用；
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，首次公开发行 A 股普通股股票的募集资金专户余额均为专户利息收
入。
（二）向特定对象发行股票
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司及全资子公司商丘
力量钻石科技中心有限公司（以下简称“商丘力量”）在招商银行股份有限公司郑
州农业路支行、中信银行股份有限公司商丘分行、上海浦东发展银行股份有限公
司商丘分行、中国银行股份有限公司柘城支行及华夏银行股份有限公司郑州高新
区支行开设募集资金专项账户，并于 2022 年 9 月 14 日与中信证券股份有限公
司、招商银行股份有限公司郑州农业路支行、中信银行商丘分行营业部、上海浦
东发展银行股份有限公司商丘分行、中国银行股份有限公司柘城支行及华夏银行
股份有限公司郑州高新区支行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四
方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权
保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求
保荐代表人至少每半年对甲方现场调查并同时检查募集资金专户存储情况。
根据本公司与中信证券股份有限公司签订的募集资金监管协议，公司一次或
的，公司及全资子公司商丘力量应在付款后 1 个工作日内及时以传真方式通知保
荐机构，同时提供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
方式
招商银行股份有限公司郑州农业
路支行
中信银行商丘分行营业部 8111101013100707684 800,000,000.00 2,844.80 活期
上海浦东发展银行股份有限公司
商丘分行
中国银行股份有限公司柘城支行 254666058874 481,610,359.22 2,289,330.93 活期
华夏银行股份有限公司郑州高新
区支行
招商银行股份有限公司郑州农业
路支行
中信银行股份有限公司郑州分行 8111101013201526724 790,281,413.14 活期
合 计 3,891,610,359.22 2,231,740,167.20
注：截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金结余余额 3,330,668,222.36 元，募集资金结余金额与募集
资金专项账户余额的差异 1,098,928,055.16 元，差异原因主要系：
（1）募集资金账户利息收入及理财收益、手续费等累计形成的金额，其中利息收入及理财收益
（2）2022 年 9 月 19 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议、第二届监事会第十四次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 350,000
万元
（含本数） 截止 2022 年 12 月 31 日，
进行现金管理， 使用闲置募集资金进行现金管理余额 1,120,000,000.00
元，该事项影响净减少募集资金专户 1,120,000,000.00 元。
（3）直 接 在 募 集 资 金 账 户 支 付 的 发 行 费 用 1,150,000.00 元 ，该 事 项 影 响 净 减 少 募 集 资 金 专户
三、2022 年度募集资金的使用情况
募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
由于本次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 3,890,931,755.06 元，少
于《河南省力量钻石股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）中披露的拟投入募集资金金额人民币
按照募投项目的轻重缓急及实际情况，对募投项目募集资金金额进行了调整，缺
口部分将由公司通过自筹资金解决。具体调整情况如下：
单位：万元
序 募集资金拟投 调整前募集资 调整后募集资
募集资金投资项目
号 资金额 金拟投资金额 金拟投资金额
合计 400,000.00 400,000.00 389,093.18
公司本次募集资金投资项目金额调整事项已经第二届董事会第二十二次会
议和第二届监事会第十五次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，
该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要
的审批程序。
公司本次调整募投项目募集资金金额，是根据募投项目实施和募集资金到位
的实际情况做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途、影响公司正
常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司募集资金使用效率，
优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司及公司股东的长远利益。
公司将继续严格按照有关募集资金使用的相关法律法规的要求，加强对募投项目
建设及募集资金使用的监督，以提高募集资金使用效益。
五、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 350,000 万元（含本数）进行现金管理，
截止 2022 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金进行现金管理余额 112,000.00 万元，
具体情况详见下表：
单位：万元
序 委托理财产 委托理财金 委托理财 委托理财 预期年化收益 到期回本金 到期取得
受托人 产品名称
号 品类型 额 起始日期 终止日期 率 额 收益
招商银行股份 招商银行点金系列看跌两层区间 77 天结构性 保本保最低 2022 年 10 2022 年 12
有限公司 存款（产品代码：NZZ00549） 收益型 月 14 日 月 30 日
华夏银行股份 人民币单位结构性存款（产品代码：220226） 保本保最低 2022 年 10 2022 年 12
有限公司 收益型 月 18 日 月 29 日
东海证券股份 东海证券龙盈收益凭证 10 月型定制第 2 期 本金保障型 2022 年 12 2023 年 9
有限公司 （产品代码：SYF870） 收益凭证 月9日 月 15 日
东海证券股份 东海证券龙盈收益凭证 5 月型定制第 1 期（产 本金保障型 2022 年 12 2023 年 5
有限公司 品代码：SYH279） 收益凭证 月 14 日 月 23 日
中国银行股份 挂钩型结构性存款 CSDVY202221609 保本保最低 2022 年 9 2023 年 6
有限公司 收益型 月 29 日 月 27 日
中国银行股份 挂钩型结构性存款 CSDVY202221608 保本保最低 2022 年 9 2023 年 6
有限公司 收益型 月 29 日 月 26 日
中国银行股份 挂钩型结构性存款 CSDVY202221655 保本保最低 2022 年 9 2023 年 6
有限公司 收益型 月 30 日 月 28 日
中国银行股份 挂钩型结构性存款 CSDVY202221654 保本保最低 2022 年 9 2023 年 6
有限公司 收益型 月 30 日 月 27 日
上海浦东发展 利多多公司稳利 22JG5011 期(9 月特供)人民币 保本浮动收
月8日 月9日
公司
中信证券股份 中信证券股份有限公司固收安享系列【198】 本金保障型
月9日 月4日
证
序 委托理财产 委托理财金 委托理财 委托理财 预期年化收益 到期回本金 到期取得
受托人 产品名称
号 品类型 额 起始日期 终止日期 率 额 收益
中信证券股份 中信证券股份有限公司信智安盈系列【1032】 本金保障型
月9日 月8日
证
中信证券股份 中信证券股份有限公司信智安盈系列【1033】 本金保障型
月8日 月7日
证
中信银行股份 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11817 期 保本保最低 2022 年 10 2022 年 12
有限公司 收益型 月1日 月 29 日
招商银行股份 招商银行点金系列看涨两层区间 91 天结构性 保本保最低 2022 年 9 2022 年 12
有限公司 存款（产品代码：NZZ00530） 收益型 月 29 日 月 29 日
招商银行股份 招商银行点金系列看跌两层区间 79 天结构性 保本保最低 2022 年 10 2022 年 12
有限公司 存款（产品代码：NZZ00538） 收益型 月 12 日 月 30 日
招商银行股份 招商银行点金系列看跌两层区间 19 天结构性 保本保最低 2022 年 10 2022 年 10
有限公司 存款（产品代码：NZZ00539） 收益型 月 12 日 月 31 日
招商银行股份 招商银行点金系列看跌两层区间 24 天结构性 保本保最低 2022 年 11 2022 年 11
有限公司 存款产品说明书（产品代码：NZZ00569） 收益型 月4日 月 28 日
招商银行股份 招商银行点金系列看跌两层区间 21 天结构性 保本保最低 2022 年 12 2022 年 12
有限公司 存款（产品代码：NZZ00603） 收益型 月7日 月 28 日
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
七、保荐机构结论意见
经核查，保荐机构认为：力量钻石 2022 年度募集资金存放与使用总体符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用的情形，不存在未经履行审议程序擅自补充流
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况表
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于河南省力量钻石股份有限公司
保荐代表人：
史松祥 胡璇
中信证券股份有限公司
年 月 日
附表
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
募集资金使用情况表
编制单位：河南省力量钻石股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 27,373.32 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 27,373.32
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投 项目可行性
调整后投 本年度投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 承诺投资 累计投入 资进度（%） 是否发生重
资总额(1) 入金额 用状态日期 现的效益 预计效益
分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
否 51,599.91 27,373.32 27,373.32 27,373.32 100.00% 11,644.79 是 否
石智能化工厂建设项目 日
合计 59,149.14 27,373.32 27,373.32 27,373.32 100.00%
未达到计划进度或预计收益的情
无
况和原因（分具体募投项目）
募集资金投资项目先期投入及置 于募集资金到位之前，本公司以自筹资先行投入募投项目建设，累计投入 20,757.75 万元，2021 年 9 月 28 日经公司第二届董事会第十次会
换情况 议通过以募集资金 18,670.49 万元置换预先投入的自有资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
附表
（二）向特定对象发行股票
募集资金使用情况表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额 389,093.18 本年度投入募集资金总额 56,026.35
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 56,026.35
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更项 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 资总额(1) 入金额 现的效益 预计效益
更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
否 219,091.82 218,932.14 10,407.10 10,407.10 4.75% 2025 年 不适用 不适用 否
工厂建设项目
否 159,908.18 149,161.04 24,619.25 24,619.25 16.51% 2025 年 不适用 不适用 否
建设项目
合计 400,000.00 389,093.18 56,026.35 56,026.35
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体募投项目）
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金款项共计 24,421.15 万元，并于 2022 年 9 月 28 日第二届董事会第二十二次会议，审议
募集资金投资项目先期投入及置换情况
通过。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 350,000 万元（含本数）进行现金管理，截止 2022 年 12 月 31 日，使用闲置募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金进行现金管理余额 112,000.00 万元；（2）截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金 221,066.83 万元存放于募集资金开户银行的活期账户
内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
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