保荐机构名称： 国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：丽臣实业
保荐代表人姓名：陈进 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：郭昱 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：陈进、李建国
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年12月31日
现场检查时间：2023年2月27日至2023年3月1日
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（4）现场查看公司主要管理场所；
（5）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；
（3）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（4）查阅公司制定的各项内控制度。
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部门
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内部审计部门
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审计部门提交的工作计划和报告等
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计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
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用情况进行一次审计
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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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审计委员会提交年度内部审计工作报告
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内部控制评价报告
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否建立了完备、合规的内控制度
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）审阅公司信息披露文件。
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展
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司信息披露管理制度的相关规定
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载
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
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直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
露义务 √
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义务 √
保债务等情形 √
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相应的审批程序和披露义务
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；
（4）实地走访募投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。
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等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
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动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
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资效益是否与招股说明书等相符
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
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常
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据；
（4）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
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化或者风险
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按 相关要求予以整改
注：2022年1-9月，公司实现营业收入217,245.17万元，同比增长10.58%，实现归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,778.89万元，同比下降44.11%，主要系受市场竞
争加剧、新冠肺炎疫情持续蔓延以及脂肪醇等主要原材料价格震荡波动等因素影响。公司
已通过加大市场开拓力度、优化集团层面资源调度及安排以及加强与主要原材料供应商的
战略合作，提高预判行情波动的经营决策能力等方式逐步改善经营情况。
（以下无正文）
(本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司2022
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人：
陈 进 郭 昱
国信证券股份有限公司
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