上海建科集团股份有限公司
首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告
联席保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公
司、海通证券股份有限公司
特别提示
上海建科集团股份有限公司（以下简称“上海建科”、
“发行人”或“公司”）
首次公开发行 5,500.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2023]40 号文核准，本次发行采用网
下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以
下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与联席保荐机构（联席主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公
司和海通证券股份有限公司（以下简称“联席保荐机构（联席主承销商）”、“联
席主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 5,500.00 万股。回拨机制启动前，
网下初始发行数量为 3,850.00 万股，占本次发行总量的 70%；网上初始发行数量
为 1,650.00 万股，占本次发行总量的 30%，本次发行价格为人民币 11.47 元/股。
上海建科于 2023 年 3 月 1 日（T 日）通过上海证券交易所交易系统网上定
价初始发行“上海建科”A 股 1,650.00 万股。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 11,300,511
户，有效申购股数为 101,183,378,000 股，网上发行初步中签率 0.01630703%。配
号总数为 101,183,378 个，号码范围为 100,000,000,000-100,101,183,377。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨
机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,132.33 倍，高于 150 倍，发行人和联席主
承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，
网下最终发行数量为 550.00 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量
为 4,950.00 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签
率为 0.04892108%。
三、网上摇号抽签
发行人与联席主承销商定于 2023 年 3 月 2 日（T+1 日）上午在上海市浦东
新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号
抽签仪式，并将于 2023 年 3 月 3 日（T+2 日）在《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》和经济参考网上公布网上摇号中签结果。
此外，本次发行的发行缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，并于
场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定
本次发行价格为 11.47 元/股。
购。
初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中
签结果公告》”），于 2023 年 3 月 3 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行
价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 3 月 3 日（T+2 日）终有足
额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网
下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。
量的 70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安
排进行信息披露。
或资金规模。有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴
纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国
证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
发行人：上海建科集团股份有限公司
联席保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司
（本页无正文，为《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购
情况及中签率公告》之盖章页）
发行人：上海建科集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购
情况及中签率公告》之盖章页）
联席保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购
情况及中签率公告》之盖章页）
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