中信建投证券股份有限公司关于焦点科技股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
焦点科技股份有限公司（以下简称“焦点科技”或“公司”）首次公开发行股票
并上市承接持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关规定，对焦点科技 2022 年度募集资金存放与实际
使用情况进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
于核准焦点科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，焦点科技股份有
限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向
社会公开发行人民币普通股（A 股）2,938 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
为 42 元。本公司共募集资金 123,396 万元，扣除发行费用 4,911.93 万元，募集
资金净额为 118,484.07 万元。该募集资金于 2009 年 12 月 2 日全部到位，经上海
众华沪银会计师事务所有限公司（现已更名为：众华会计师事务所（特殊普通合
伙））沪众会验字(2009)第 4025 号验资报告审验确认。
截至 2022 年 12 月 31 日，焦点科技募集资金使用情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 1,184,840,700.00
减：累计使用募集资金 1,378,160,992.73
其中：以前年度已使用金额 1,359,244,272.87
本年度使用金额 18,916,719.86
加：累计募集资金利息 192,760,944.37
加：累计理财产品投资收益 129,524,146.85
尚未使用的募集资金余额 128,964,798.49
截至 2022 年 12 月 31 日，焦点科技累计使用募集资金 1,378,160,992.73 元，
尚未使用的募集资金余额为 128,964,798.49 元，现存放情况如下：
活期存款账户：
募集资金专项账户 账号 2022 年 12 月 31 日余额
徽商银行股份有限公司南京分行 2910101021000041933 -
宁波银行股份有限公司南京分行 72010122000382234 1,005.26
华夏银行南京分行城南支行 10353000000484260 已销户
中信银行南京分行建邺支行
（原名为：中信银行南京分行山西
路支行，于 2012 年 8 月 7 日更名为
中信银行南京分行建邺支行）
苏州银行南京分行营业部 320101001112048000559 406,089.08
合计 - 48,964,798.49
理财产品：
理财产品专项账户 产品名称 2022 年 12 月 31 日余额
苏州银行南京分行 结构性存款 40,000,000.00
南京银行江北新区分行 结构性存款 30,000,000.00
合计 - 70,000,000.00
定期产品：
定期产品专项账户 产品名称 2022 年 12 月 31 日余额
中信银行南京分行建邺支行 存单宝 10,000,000.00
合计 - 10,000,000.00
合计金额如下：
账户名称 募集资金存放银行 2022 年 12 月 31 日余额
徽商银行股份有限公司南京分行 -
宁波银行股份有限公司南京分行 1,005.26
焦点科技股份 华夏银行南京分行城南支行 已销户
有限公司 中信银行南京分行建邺支行 58,557,704.15
苏州银行南京分行 40,406,089.08
南京银行江北新区分行 30,000,000.00
合计 128,964,798.49
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和
国公司法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
《中华人民共和国证券法》、
募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、
法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《焦点科技股份有限公司募集
资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采用专户存储制度。公
司于募集资金到位后，即批准在宁波银行股份有限公司南京分行和徽商银行股份
有限公司南京分行开设了募集资金专户，实行专户存储，保证专款专用。同时，
公司于 2009 年 12 月 30 日与保荐机构国信证券股份有限公司、宁波银行股份有
限公司南京分行和徽商银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金三方监管协
议》。2011 年 12 月 29 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于公司新
增设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的议案》，同意公司在华夏银行南
京分行城南支行新增一个募集资金专户，同时，公司与保荐机构国信证券股份有
限公司、华夏银行南京分行城南支行签订了《募集资金三方监管协议》。2012 年
资金专用账户并签署三方监管协议的议案》，同意公司在中信银行南京分行建邺
支行新增一个募集资金专户，同时，公司与保荐机构国信证券股份有限公司、中
信银行南京分行建邺支行签订了《募集资金三方监管协议》。2017 年 4 月 1 日，
经公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于新增设立募集资金专用账户的议
案》，同意公司在苏州银行南京分行新增一个募集资金专户，同时公司与保荐机
构国信证券股份有限公司、苏州银行南京分行签订了《募集资金三方监管协议》。
考虑到募集资金的结算和管理的便利，公司于 2014 年 8 月 6 日注销了在华
夏银行南京分行城南支行设立的超募资金专户，并将该专户购买的理财产品到期
后的本金及收益全部转入公司在徽商银行股份有限公司南京分行开设的募集资
金专户中存储。公司与华夏银行南京分行城南支行、国信证券股份有限公司签署
的《募集资金三方监管协议》同时终止。
机构，就上述募集资金专户，与相关银行、公司签署了《募集资金三方监管协议》，
同时公司与各募集资金专户银行、国信证券股份有限公司签署的《募集资金三方
监管协议》予以废止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
“中国制造网销售渠道”项目总投资规模拟为 9,218.40 万元，其中金额占比
较大的部分为房屋购置。公司上市后，恰逢中国房地产市场的迅速升温期，各地
房市水涨船高，按原计划投入已无法达到预期目标。为了回避房地产市场调控的
影响，公司暂缓在各地分公司购置房产，转而通过租赁办公室的方式设立分公司。
公司通过使用自有资金租用办公室或使用自有房产的方式已在全国范围内设立
近 30 个分支机构，已初步建成一个基本覆盖全国经济发达地区的销售网络，同
时，经过几年的不断改善，各分支机构硬件配置也有了很大的改善，销售人员的
培养和招聘也初见成效。因此，公司决定终止“中国制造网销售渠道”项目，以
自有资金的方式继续推动中国制造网销售渠道的建设。根据公司实际情况，为了
更有效的提高资金使用效率，发挥最大的经济效益，保证其他募投项目的顺利进
行，公司将“中国制造网销售渠道”项目剩余募集资金 9,075.82 万元全部投入“焦
点科技大厦”的建设。
上述事项已经第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经 2015 年第三次
临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
焦点科技严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《焦点科技股份有限
公司募集资金管理制度》等规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完
整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查工作
焦点科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，焦点科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形；截至 2022 年 12 月 31 日，
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法
规的情形。保荐机构对焦点科技在 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于焦点科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_______________ _______________
刘明浩 汪浩吉
中信建投证券股份有限公司
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 118,484.07 本年度投入募集资金总额 1,891.67
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 9,075.82 已累计投入募集资金总额 137,816.10
累计变更用途的募集资金总额比例 7.66%
是否已变更 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 预计效益
分变更） 大变化
承诺投资项目
中国制造网电子商务平台升级 是 7,817.90 13,833.65 534.02 9,718.74 70.25 2020 年 9 月 30 日 2,917.66[注 1] 否 否
中国制造网销售渠道 是 9,218.40 142.58 - 142.58 项目终止 项目终止 - 否 是
中国制造网客户服务支持中心 是 6,322.90 22,376.31 1,117.60 13,763.80 61.51 2020 年 9 月 30 日 2,917.66[注 1] 否 否
焦点科技研究中心 是 7,877.80 26,190.83 240.05 24,484.29 93.48 2020 年 9 月 30 日 -[注 2] 否 否
承诺投资项目小计 - 31,237.00 62,543.37 1,891.67 48,109.41 - - 5,835.32 - -
超募资金投向
设立新一站保险代理有限公司
（现更名为新一站保险代理股 否 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 100.00 2011 年 6 月 30 日 -1,094.11 否 否
份有限公司）
设立文笔网路科技有限公司 否 6,000.00 5,322.04 - 5,322.04 100.00 2010 年 12 月 31 日 225.69 否 否
增资中国制造网有限公司 否 1,500.00 1,430.00 - 1,430.00 100.00 2011 年 6 月 30 日 -175.71 否 否
设立焦点科技（美国）有限公
否 4,993.20 19,279.12 - 19,421.77 100.00 2014 年 12 月 31 日 -1,113.69 否 否
司（现更名为 inQbrands Inc.）
投资 Tri Holdings LLC（现更名
否 3,679.52 3,679.52 - 3,670.11 100.00 2016 年 3 月 31 日 -1,190.40 否 否
为 DOBA Inc.）
设立南京市焦点互联网科技小
否 50,000.00 50,000.00 - 49,862.77 100.00 2016 年 8 月 8 日 384.25 否 否
额贷款有限公司
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - 76,172.72 89,710.68 - 89,706.69 - - -2,963.97 - -
合计 - 107,409.72 152,254.05 1,891.67 137,816.10 - - 2,871.35 - -
公司募投项目所依托的“焦点科技大厦”由于前期置换土地程序繁琐，直至 2012 年 12 月 20 日，方完成新地块的招拍挂程序，取得土地证。同时，由于大厦
未达到计划进度或预计收 建设在开工前需完成一系列复杂的审批手续和准备工作，加上开工后遭受的不可抗力及政策因素、地质情况及建筑行业增值税改革影响，导致整个募投项目进度
益的情况和原因（分具体项 落后于原计划。
目） 焦点科技大厦已于 2015 年 11 月 20 日正式开始土方施工；2016 年 11 月，土方施工结束；2017 年 1 月，完成负二层封顶工作；2020 年项目达到预定可使用
状态。但因焦点科技大厦尚未完成竣工结算，因此，尚有部分募集资金未完成支付。
“中国制造网销售渠道”项目总投资规模拟为 9,218.40 万元，其中金额占比较大的部分为房屋购置。公司上市后，恰逢中国房地产市场的迅速升温期，各地
房市水涨船高，按原计划投入已无法达到预期目标。为了回避房地产市场调控的影响，公司暂缓在各地分公司购置房产，转而通过租赁办公室的方式设立分公司。
公司通过使用自有资金租用办公室或使用自有房产的方式已在全国范围内设立近 30 个分支机构，已初步建成一个基本覆盖全国经济发达地区的销售网络，同时，
项目可行性发生重大变化
经过几年的不断改善，各分支机构硬件配置也有了很大的改善，销售人员的培养和招聘也初见成效。因此，公司决定终止“中国制造网销售渠道”项目，以自有
的情况说明
资金的方式继续推动中国制造网销售渠道的建设。根据公司实际情况，为了更有效的提高资金使用效率，发挥最大的经济效益，保证其他募投项目的顺利进行，
公司决定将“中国制造网销售渠道”项目剩余募集资金 9,075.82 万元全部投入“焦点科技大厦”的建设。
上述事项已经第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经 2015 年第三次临时股东大会审议通过。
万元。2016 年 2 月，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过：公司全资子公司新一站保险代理有限公司将增加注册资本，并由公司控股股东沈锦华先生与新
一站员工成立的员工持股平台南京新一站咨询管理中心（有限合伙）全额认缴。增资后，新一站保险代理有限公司注册资本总额 11,500 万元，公司持股比例 86.96%。
超募资金的金额、用途及使
一站保险代理股份有限公司，并申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。2016 年 4 月 2016 年第一次临时股东大会审议通过第三届董事会第二十七次会议决议。
用进展情况
。新一站基于长期发展战略，为进一步提高决策效
率，降低经营成本，主动申请股票在新三板终止挂牌，于 2022 年 12 月 20 日收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意新一站保险代理股
份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》
（股转函【2022】3681 号） ）自 2022 年 12 月
，新一站股票（证券代码：839459，证券简称“新一站”
投资新台币 2.5 亿元，折合人民币 5,322.04 万元。
China.comLIMITED）进行增资，2011 年 3 月实际增资 1,430 万元。
加投资，继续用于中美跨境贸易服务平台项目的建设。2016 年，公司累计支付投资款共计美元 550 万元（折合人民币 3,625.71 万元）
。截至 2016 年 12 月 31 日，
公司累计支付投资款共计美元 3000 万元（折合人民币 19,421.77 万元）,累计投入金额与募集资金承诺投资总额差异 142.65 万元系汇兑损益。2016 年，
FocusTechnology(USA)Inc.公司名称变更为 InQbrandsInc.。
立互联网科技小额贷款公司。2016 年 8 月，互联网科技小贷公司已通过江苏省金融办筹建与开业审批，完成工商注册，并取得《企业法人营业执照》
。公司名称为
南京市焦点互联网科技小额贷款有限公司，注册资本 20,000 万元人民币，公司认缴出资额 15,000 万元人民币。
司原名：TriHoldingsLLC）进行投资。2015 年 11 月支付第一笔投资款 550 万美元（折合人民币 3,495.41 万元）
。2016 年 1 月支付第二笔投资款 26.5 万美元（折合
人民币 174.70 万元）
。截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计支付投资款共计美元 576.50 万元（折合人民币 3,670.11 万元）,累计投入金额与募集资金承诺投资总额
差异-9.41 万元系汇兑损益。
新一站在线财产保险股份有限公司注册资本的 18%。同时提请股东大会授权公司管理层参与、开展新一站在线财产保险股份有限公司筹建申请和发起设立工作。
他两位股东南京高新创业投资有限公司和焦点进出口服务有限公司不参与本次增资。第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金向南京市焦点
，同意公司使用超募资金对控股子公司南京市焦点互联网科技小额贷款有限公司增加 3 亿元人民币投资。
互联网科技小额贷款有限公司增资的议案》
超募资金投资设立互联网科技小额贷款公司的决议，决定在上述额度内收购焦点小贷少数股东的股份。公司于 2018 年 12 月使用超募资金向江苏金融资产交易中
心支付收购股权保证金 472.00 万，并于 2019 年初使用超募资金支付收购尾款合计 4,390.77 万元。
，根据公司经营发展战略的规划，决定对焦点小贷进
行减资：公司对焦点小贷的出资额由 49,500 万元减少至 19,500 万元，减资后，焦点小贷注册资本将由 50,000 万元减少至 20,000 万元。2021 年 9 月 28 日，30,000
万元已全部划转至公司流动资金账户。
，土地面积为 37,060.40 平方米（约 55.6 亩）
，使用期限
募集资金投资项目实施地
“中国制造网客户服务支持中心”项目和“焦点科技研究中心”项目的实施地点由南京高新技术产业开
点变更情况
发区软件园 11-102-116-001 地块（宁浦国用（2008）第 01442P 号）变更为南京高新技术产业开发区软件园 11-102-019-003 地块（宁浦国用（2012）第 22672P 号）
。
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
不适用
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
（1）2022 年 12 月 01 日，公司与苏州银行股份有限公司南京分行签署了购买“苏州银行结构性存款”人民币理财产品相关协议文件，使用闲置募集资金人民币
用闲置募集资金进行现金
集资金购买理财产品的进展公告》 。截至 2022 年 12 月 31 日上述产品尚未到期。
（公告编号：2023-002 号）
管理情况
（2）2022 年 12 月 05 日，公司与南京银行股份有限公司江北新区支行签署了购买“单位结构性存款 2022 年第 50 期 56 号 101 天”人民币理财产品相关协议文
件，使用闲置募集资金人民币 3,000 万元购买该行的人民币理财产品。该产品的投资期限为 2022 年 12 月 9 日至 2023 年 3 月 20 日。具体情况详见 2023 年 2 月 11
。截至 2022 年 12 月 31 日上述产品尚未到期。
日披露的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告》（公告编号：2023-002 号）
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
焦点科技股份有限公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于授权使用部分超募资金购买理财产品的议案》
，同意授权公司使用闲置超募资金购买理财产
尚未使用的募集资金用途
品，资金使用额度不超过人民币 2 亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。为控制风险，以上额度内资金只能购买短期保本型理财产品，授权期限截至 2023 年
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟投 变更后的项目可行
对应的原承诺项 本年度实际 截至期末实际累计 截 至 期 末 投 资 进 度 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 入募集资金总额 性是否发生重大变
目 投入金额 投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 效益
（1） 化
中国制造网销售渠 中国制造网销售
道 渠道
合计 - 142.58 - 142.58 - - - - -
“中国制造网销售渠道”项目：总投资规模拟为 9,218.40 万元，其中金额占比较大的部分为房屋购置。公司上市后，恰
逢中国房地产市场的迅速升温期，各地房市水涨船高，按原计划投入已无法达到预期目标。为了回避房地产市场调控的影响，
公司暂缓在各地分公司购置房产，转而通过租赁办公室的方式设立分公司。公司通过使用自有资金租用办公室或使用自有房产
的方式已在全国范围内设立近 30 个分支机构，已初步建成一个基本覆盖全国经济发达地区的销售网络，同时，经过几年的不
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）断改善，各分支机构硬件配置也有了很大的改善，销售人员的培养和招聘也初见成效。因此，公司决定终止“中国制造网销售
渠道”项目，以自有资金的方式继续推动中国制造网销售渠道的建设。根据公司实际情况，为了更有效的提高资金使用效率，
发挥最大的经济效益，保证其他募投项目的顺利进行，公司将“中国制造网销售渠道”项目剩余募集资金 9,075.82 万元全部
投入“焦点科技大厦”的建设。
上述事项已经第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经 2015 年第三次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注 1：中国制造网电子商务平台升级项目和中国制造网客户服务支持中心项目系为满足更多的对注册收费会员及相关增值服务的需求，项目收益均
通过中国制造网（Made-in-china.com）的整体会员费及增值服务收入得以实现，上述列示的项目收益系根据预计的收入增量贡献比例进行模拟测算的结
果。
注 2：焦点科技研究中心项目主要为公司现有服务及其他项目募集资金投资项目提供全面技术支持，因此不单独核算投资效益。
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