证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2023-008
转债代码：113025 转债简称：明泰转债
河南明泰铝业股份有限公司关于
不提前赎回“明泰转债”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）股票
自 2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 24 日期间，满足连续三十个交易日中至少有
十五个交易日收盘价格不低于“明泰转债”当期转股价格 7.66 元/股的 130%，
已触发“明泰转债”的赎回条款。公司本次不行使“明泰转债”的提前赎回权利，
不提前赎回“明泰转债”。
? 公司承诺在未来 6 个月内均不行使“明泰转债”提前赎回权利，从 2023
年 8 月 25 日为首个交易日重新计算，当“明泰转债”再次触发赎回条款时，董
事会将再次召开会议决定是否行使“明泰转债”的提前赎回权利。
一、“明泰转债”发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223 号文核准，公司于
发行总额 183,911.00 万元，期限为自发行之日起 6 年。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69 号文同意，公司
易，债券简称“明泰转债”，债券代码“113025”。
（三）根据有关规定和《河南明泰铝业股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）的约定，公司该次发行
的“明泰转债”自 2019 年 10 月 16 日起可转换为本公司股份，“明泰转债”初
始转股价格为 11.49 元/股，最新转股价格为 7.66 元/股。
二、“明泰转债”有条件赎回条款与触发情况
（一）有条件赎回条款
根据公司《可转债募集说明书》相关条款的规定，在转股期内，当下述两种
情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回
全部或部分未转股的可转换公司债券：
（A）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
（B）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
（二）有条件赎回条款触发情况
公司股票自 2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 24 日期间，连续三十个交易日
中至少有十五个交易日收盘价格不低于“明泰转债”当期转股价格 7.66 元/股的
三、公司本次不提前赎回“明泰转债”
公司于 2023 年 2 月 24 日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于不
提前赎回“明泰转债”的议案》，结合公司及当前的市场情况，为促进公司股价
回归合理估值，提高投资者收益，公司董事会决定本次不行使“明泰转债”的提
前赎回权利，不提前赎回“明泰转债”，且在未来 6 个月内（即 2023 年 2 月 25
日至 2023 年 8 月 24 日），若“明泰转债”触发有条件赎回条款，公司均不行使
提前赎回权利。从 2023 年 8 月 25 日为首个交易日重新计算，若“明泰转债”再
次触发有条件赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“明泰转债”
的提前赎回权利。
四、相关主体减持“明泰转债”情况
公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东马廷义先生、董事、监事、
高级管理人员（以下简称“高管”）在有条件赎回情况满足前的 6 个月内均不存
在交易“明泰转债”的情况。具体交易情况如下：
单位：张
期初持有可转债数量 期间买 期间卖 期末持有可转债数量
(2022-08-24) 入总量 出总量 （2023-02-24）
实控人 0 0 0 0
董事 0 0 0 0
监事 0 0 0 0
高管 0 0 0 0
截至本公告披露日，公司未收到公司控股股东、持股 5%以上股东、董事、
监事、高级管理人员在未来六个月内增减持“明泰转债”的计划。
五、专项意见说明
经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司认为:
明泰铝业本次不行使“明泰转债”提前赎回权利，已经公司董事会审议，履
行了必要的决策程序，符合有关法律法规的要求及《募集说明书》的约定。
保荐机构对公司本次不提前赎回“明泰转债”事项无异议。
六、风险提示
根据明泰铝业可转债募集说明书的相关规定，后续“明泰转债”可能再次触
发提前赎回条款，从 2023 年 8 月 25 日为首个交易日重新计算，当“明泰转债”
再次触发赎回条款时，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“明泰转债”的
提前赎回权利。
敬请广大投资者注意“明泰转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司
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