证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-011 号
宁夏东方钽业股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
宁夏东方钽业股份有限公司第八届第十六次监事会会议通知于
短信等形式向各位监事发出。会议于 2023
年 2 月 14 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人，
实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》
、《公司章程》的规定。
会议由监事会主席冯小军先生主持。
二、监事会会议审议情况
主要修订为，修订前：
“6、募集资金金额及用途
本次非公开发行 A 股股票募集资金总额不超过 67,518.32 万元人民币，扣除发
行费用后将投资于三个项目及补充流动资金，具体情况如下：
单位：万元
拟使用募集
序号 项目名称 项目总投资
资金金额
合计 78,614.96 67,518.32
本次发行的募集资金到位前，公司将根据市场情况利用自筹资金对募集资金
投资项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。若实际募集资金净额低
于上述募集资金投资项目拟投入金额，公司股东大会将授权董事会及其授权人士
根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金
投入的优先顺序及各项目的具体投资金额等使用安排，募集资金不足部分由公司
自筹解决。”
修订后：
“6、募集资金金额及用途
本次非公开发行募集资金总额不超过 67,462.71 万元人民币，扣除发行费用后
将投资于三个项目及补充流动资金，具体情况如下：
单位：万元
序 拟使用募集资金金
项目名称 项目总投资
号 额
合计 78,598.28 67,462.71
本次发行的募集资金到位前，公司将根据市场情况利用自筹资金对募集资金
投资项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。若实际募集资金净额低
于上述募集资金投资项目拟投入金额，公司股东大会将授权董事会及其授权人士
根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金
投入的优先顺序及各项目的具体投资金额等使用安排，募集资金不足部分由公司
自筹解决。”
监事会逐项审议修订后公司本次非公开发行的方案如下：
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股）
，每股面值为人
民币 1.00 元。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会核准
的有效期内择机发行股票。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次非公开发行股票的发行对象为包含中国有色矿业集团有限公
司（以下简称“中国有色集团”
）在内的不超过 35 名特定对象。除中
国有色集团外，其他特定对象包括符合中国证监会规定的证券投资基
金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者及其他符合法律法
规规定的法人、自然人或其他合格投资者等。证券投资基金管理公司、
证券公司、合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者以其管
理的二只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发
行对象，只能以自有资金认购。
除中国有色集团以外的最终发行对象将在本次非公开发行获得中
国证监会核准后，由公司董事会在股东大会授权范围内按照中国证监
会的相关规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）根据发行对象申
购报价情况，遵照价格优先等原则确定。
本次非公开发行的所有投资者均以现金方式、以相同价格认购本
次非公开发行的股票。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次非公开发行采取询价发行方式，定价基准日为本次发行的发
行期首日。发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均
价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20
个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）
。若
公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股
本等除权、除息事项，上述发行价格将作相应调整，调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
配股：P1=(P0+A×K)/(1+K)
上述二项或三项同时进行：P1=(P0-D+A×K)/(1+N+K)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，D 为每股派
发现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，A 为配股价，K 为配股率。
最终发行价格将在本次非公开发行获得中国证监会核准后，由公
司董事会及其授权人士在股东大会授权范围内按照中国证监会的相关
规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）根据发行对象申购报价情
况，遵照价格优先等原则确定。
中国有色集团同意按照协议约定的价格认购东方钽业本次非公开
发行的股票，认购总额为人民币 5,078 万元。中国有色集团不参与本
次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其
他发行对象以相同价格认购。若本次非公开发行股票未能通过询价方
式产生发行价格，中国有色集团同意以发行底价作为认购价格参与本
次认购。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
截至目前，公司的总股本为 440,832,644 股。本次发行的股票数
量按照募集资金总额除以发行价格计算得出，且不超过 132,249,793
股（含本数），不超过本次发行前上市公司总股本 440,832,644 股的
关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资
本公积转增股本等股本变动事项，本次发行股票数量上限将作相应调
整。在上述范围内，最终发行股数由公司董事会在股东大会授权范围
内按照中国证监会的相关规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）
根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则确定。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次非公开发行募集资金总额不超过 67,462.71 万元人民币，扣
除发行费用后将投资于三个项目及补充流动资金，具体情况如下：
单位：万元
序 拟使用募集资金金
项目名称 项目总投资
号 额
合计 78,598.28 67,462.71
本次发行的募集资金到位前，公司将根据市场情况利用自筹资金
对募集资金投资项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。
若实际募集资金净额低于上述募集资金投资项目拟投入金额，公司股
东大会将授权董事会及其授权人士根据实际募集资金净额，按照项目
的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金投入的优先顺序及各项
目的具体投资金额等使用安排，募集资金不足部分由公司自筹解决。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次非公开发行结束后，若中国有色集团在认购完成后的股份比
例较本次非公开发行之前十二个月内，增持幅度不超过 2%（即：中国
有色集团在本次非公开发行结束后的持股比例-中国有色集团在本次
非公开发行前的持股比例≤2%），则中国有色集团认购的本次非公开发
行股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让；若中国有色集团在认购
完成后的股份比例较本次非公开发行之前十二个月内，增持幅度超过
集团在本次非公开发行前的持股比例＞2%）
，则中国有色集团认购的本
次非公开发行股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让。其他特定对
象认购的本次发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让，限售
期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
发行对象取得公司本次非公开发行的股票因公司送股、配股、资
本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安
排。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次发行的股票将在深圳证券交易所主板上市交易。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次非公开发行完成
后的新老股东按照发行后的股份比例共享。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过之
日起 12 个月，若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司
将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
《宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股票预案
（修订稿）
》全文同日披露于巨潮资讯网。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
析报告（修订稿）的议案》
《宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股票募集资
金使用可行性分析报告（修订稿）》全文同日披露于巨潮资讯网。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
协议暨关联交易的议案》
《关于公司及控股子公司拟与关联方签署资产转让协议暨关联交
易的公告》全文同日披露于《证券时报》、
《证券日报》、
《中国证券报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
《宁夏东方钽业股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报
及采取填补措施和相关主体承诺的公告（修订稿）》全文同日披露于《证
券时报》
、《证券日报》、
《中国证券报》
、《上海证券报》及巨潮资讯网。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
上述议案中的第 1、2、3、4、5 项议案需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
宁夏东方钽业股份有限公司监事会
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