中泰证券股份有限公司
关于西部证券股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关
规范性文件的要求，作为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公
司”）非公开发行股票的保荐机构，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证
券”或“持续督导机构”）于 2023 年 1 月 12 日对西部证券进行了 2022 年度持续
督导培训，对相关人员派发了培训课件，现将有关情况报告如下：
一、培训基本情况
（一）培训时间
（二）培训方式及对象
培训采用派发课件、远程培训方式进行，培训对象包括西部证券董事、监事
和高级管理人员等。
（三）培训人员
中泰证券保荐代表人孙晓刚、许超。
二、培训内容
培训内容主要涉及上市公司信息披露管理、募集资金使用及管理规范要求、
公司治理结构及日常规范运作等方面，涉及的法律、法规主要有《深圳证券交易
所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》
（2022 年 1 月）、
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——信息披露工作考核》《上市公司信息披露管理办法》（2021
年 3 月修订）等，并提供相关案例进行参考学习。
三、培训效果
保荐机构通过对相关法律法规、监管动态及案例的分析讲解，西部证券相关
人员积极参与本次培训，对培训课件进行了系统、全面的学习。本次培训进一步
增强了培训对象对上市公司信息披露、募集资金管理与使用、公司治理等方面的
规范运作意识，达到了预期的目标，取得了良好的效果。
（以下无正文）
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