现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州翔楼新材料股份有限公司 2022 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“翔楼新材”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2023 年 1 月 9 日对翔楼新材 2022
年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：翔楼新材
保荐代表人姓名：孙天驰 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：吴学孔 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：孙天驰
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程以及其他管理制度；查看公司历次三会资料；查阅董监高人员
变动及相关决策文件、公告文件；实地察看公司厂房、办公楼等主要生产经营场所；核查控
股股东及实际控制人的其他投资情况；对相关人员进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会文件及内部审计制度文件；查看内审部门工作资料等
√
用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司披露的相关公告，查阅与公告相关的会议记录；查看深交所相关网
站等
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅内部控制相关制度及三会会议资料；查看公司定期财务报告等
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查报告
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议；查看募集资金账户对账单；查看募集资金
投资项目相关会议审议文件
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告；对比同行业上市公司情况；向公司高级管理人员了解公
司经营情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度及会议决议；查阅公司重大合同、大额资金支付记录
及凭证；实地走访公司生产经营场所；向公司高级管理人员了解公司经营情况
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州翔楼新材料股份有限公
司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙天驰 吴学孔
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
