四川路桥建设集团股份有限公司
境外发行证券与上市相关保密和档案管理
工作制度
第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，规范四川路
桥建设集团股份有限公司公司（下称“公司”
）境外发行证券与上市
相关的国家秘密和档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》
《中
华人民共和国保守国家秘密法》
（下称“《保密法》”
）、《中华人民共和
国档案法》和《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理
工作的规定》等法律法规的有关规定和《四川路桥建设集团股份有限
公司公司章程》
，公司特制定《境外发行证券与上市相关保密和档案
管理工作制度》（下称“本制度”
）。
第二条 本制度所称“境外发行证券与上市”是指公司在中华人
民共和国大陆地区以外的国家和地区发行证券并上市，包括以新增股
票为基础证券在境外发行存托凭证，或者以非新增股票为基础证券在
境外上市存托凭证。本制度适用于公司境外发行证券与上市的全过程，
包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司及其合并财务报表的境内下属公司或
合伙企业。
第四条 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定，
在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。公司秘密涉及国家秘
密的，应当根据《保密法》等相关法律法规及本制度的规定规范保护。
第五条 公司境外发行证券与上市过程中所涉及的国家秘密应当
根据《保密法》规定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保密期
限。
在执行秘密事项过程中，需要确定国家秘密的密级时，应当先行
采取保密措施，并立即报请有相应定密权限的业务主管部门或者保密
行政管理部门确定。
第六条 在境外发行证券与上市过程中，应当严格贯彻执行有关
法律法规的规定以及本制度的要求，增强保守国家秘密和加强档案管
理的法律意识，加强对有关人员的教育和管理，认真落实各项具体措
施，进一步做好保密和档案管理工作。
第七条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、
证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家秘密的文
件、资料和其他物品的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并
报同级保密行政管理部门备案。公司对所提供或者公开披露的文件、
资料和其他物品是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应当报有关
保密行政管理部门确定。经保密行政管理部门确定不属于涉及国家秘
密的，公司可向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露；
如保密行政管理部门确定涉及国家秘密的，公司应按本条前款规定履
行批准程序后再行提供或者公开披露。涉及国家秘密的文件、资料和
其他物品，未经有审批权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部
门备案，公司一律不得向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公
开披露。
第八条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、
证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者
重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。涉及国家安全或者
重大利益的档案，未经国家档案局批准，公司一律不得向有关证券公
司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第九条 公司在与有关证券公司、证券服务机构签订服务协议时，
应当依照《保密法》等法律法规及本制度，对有关证券公司、证券服
务机构承担保密义务的范围等事项依法作出明确的约定；公司与有关
证券公司、证券服务机构已签订的服务协议关于适用法律以及有关证
券公司和证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国有关法律法
规的规定以及本制度不符的，应当及时协商、修改协议中的相关约定。
第十条 在境外发行证券与上市过程中，公司应当要求提供相关
证券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应
当存放在境内。
前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的，不
得在非涉密计算机信息系统中存储、处理和传输；未经有关主管部门
批准，也不得将其携带、寄运至境外或者通过信息技术等任何手段传
递给境外机构或者个人。
第十一条 境外证券监管机构和其他相关机构提出对公司在境内
进行现场检查的，公司应当事先向中国证券监督管理委员会、国家保
密局、国家档案局等有关主管部门报告，涉及需要事先经有关部门批
准的事项，应当事先取得有关部门的批准。现场检查应以中国监管机
构为主进行，或者依赖中国监管机构的检查结果。
境外证券监管机构和其他相关机构提出对公司进行非现场检查
的，涉及国家秘密的事项，公司应当依法报有审批权限的主管部门批
准，并报同级保密行政管理部门备案；涉及档案管理的事项，公司应
当依法报国家档案局批准。涉及需要事先经其他有关部门批准的事项，
公司应当事先取得其他有关部门的批准。
第十二条 公司应当依法对在境外发行证券与上市过程中涉及保
密和档案管理的有关事项进行自查。公司在自查过程中，如发现任何
单位、人员、组织有违反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的
整改措施，包括但不限于责令改正、通报批评等。对于公司在自查过
程中发现的问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。对于经公
司要求仍拒绝整改的单位、人员、组织，公司可向政府有关主管部门
报告。
第十三条 公司应当明确接触国家秘密的相关人员的权利、责任
和要求，对前述人员履行职责情况开展经常性的监督检查。
第十四条 本制度未明确规定事宜，参照相关法律法规及 GDR 上
市地证券监管规则及《公司章程》的规定执行。
第十五条 本制度经公司股东大会批准后实施，实施过程中由公
司董事会负责解释。
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